【摘 要】
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<正>近年来,随着我国资本市场快速发展,证券公司员工进行内幕交易、泄露内幕信息等不法行为呈易发多发态势。因此,为了规范证券公司员工执业行为、督促员工主动合规,各家证券
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<正>近年来,随着我国资本市场快速发展,证券公司员工进行内幕交易、泄露内幕信息等不法行为呈易发多发态势。因此,为了规范证券公司员工执业行为、督促员工主动合规,各家证券公司已先后开展了员工执业行为合规监测工作,主要对员工股票交易行为和办公网络及办公设备电子通讯信息进行合规监测管理。本文通过调查研究证券行业员工股票交易行为合规监测管理及办公网络、办公设备电子通讯信息合规监测管理工作的实际情况,对此类工作的方法、实践、存在问题和未来发展趋势逐一进行探讨,并建议行业尽早推出相关工作指引,指导和规范证券公司有效开展员工执业行为合规监测工作。
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