专题报告之二:2011年中国证券公司合规与风险管理发展综述第一章 2011年中国证券公司合规管理概况

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【摘要】

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<正>第一节证券公司合规管理的发展一、证券行业合规管理工作的起步合规管理是证券公司综合治理结束后中国证监会推动的一项基础性制度建设工作。2007年4月,中国证监会下发了

【发表日期】

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2004年期

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<正>第一节证券公司合规管理的发展一、证券行业合规管理工作的起步合规管理是证券公司综合治理结束后中国证监会推动的一项基础性制度建设工作。2007年4月,中国证监会下发了《关于指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度试点工作方案》,证券公司的合规管理工作正式启动。通过证券公司申请和各证监局推荐相结合的方式,最终在提出申请的20多家证券公司中选取了中金公司、海通证券、广发证

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