【摘 要】
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<正>一、证券公司员工执业行为监管总体情况(一)证券公司员工执业行为相关监管规定证券公司员工执业行为一直是监管的重点,但现有法律法规对证券公司员工执业行为的监管规定
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<正>一、证券公司员工执业行为监管总体情况(一)证券公司员工执业行为相关监管规定证券公司员工执业行为一直是监管的重点,但现有法律法规对证券公司员工执业行为的监管规定分散于多部法律规范,且范围涵盖多种执业行为。通过对各个层次的监管规定进行分析,可以归纳出监管机构重点监管和查处的证券公司员工违规执业行为可分为以下三类:1.投资行为管理投资行为管理方面,具体体现为《证券法》第四十三条。根据该规定,证券公司从业
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