网上证券交易是随着IT技术的发展而产生的新兴证券交易模式,代表着证券交易未来发展的方向。它作为一种全新的交易方式,大幅度地降低了交易成本,提高了证券交易的透明度,打破了时间和空间的限制,使投资者摆脱了固定营业场所的束缚,满足了投资者多种形式的需求。但是,互联网却是一把“双刃剑”,在为证券业提供新机会、给证券市场的发展带来积极影响的同时,网络通讯的超链接性、分散性、匿名性等特点也给世界各国证券监管机构带来了一系列的难题和挑战:借助网络,操纵市场、虚假陈述、欺诈客户、内幕交易等证券违法行为完全可能掀起更大的波澜;同时,网络交易系统自运行以来一直存在着信息安全问题。交易媒介的变化使得证券监管出现了新的空白和盲区。为了迎接这一挑战,各国和国际证券监管部门己经在采取措施、积极应对。美国是网上证券交易最发达的国家之一,监管网上证券交易的经验比较丰富;国际证券管理委员会(IOSCO)则针对网上证券交易发表了两份重要报告,研究网上证券交易的法律监管问题。自网上证券交易于1997年在我国兴起以来,监管机关相继颁布了一系列的法律法规。但总的来说,我国网上证券交易法律监管体系和国外相比,还不健全。因此,研究网上证券交易法律规制,对于完善我国法律监管体系具有十分重要的意义。本文从探讨网上证券交易的基础法律问题入手,深入分析了网上证券交易违法行为及其责任追究的难点——民事责任的承担,在借鉴国外有益经验的基础上,对我国当前网上证券交易的法律监管现状进行梳理、分析存在的问题,最后从网上证券交易监管应当实现的目标和遵循的基本原则及监管的主要内容等三个方面,阐述了对完善我国网上证券交易法律监管的思考。全文共分为五个章节,约5万余字。第一章:网上证券交易基础法律问题。本章第一节对网上证券交易基础法律问题进行了阐述;第二节运用民事法律关系理论分析了网上证券交易存在的主要法律关系,并进行了比较全面的分析。第二章:网上证券交易违法行为概述。论述了传统证券违法行为在网络时代的变化与蔓延,着重探讨了网上证券交易特有的违法形态。第三章:网上证券交易违法行为责任追究的难点:民事责任。本章第一节主要阐述网上证券交易民事责任体系;第二节分析了网上证券交易违法行为民事责任的归责原则。最后两节主要探讨网上证券诉讼争议的管辖原则与赔偿额度的确定。第四章:网上证券交易监管的比较研究。前两节分别介绍了比较有代表性的国际证券管理委员会(IOSCO)和美国的网上证券交易法律监管情况。最后一节在借鉴国外经验和把握国际趋势的基础上,对我国网上证券交易法律规制现状进行了阐述;并对存在的主要问题进行了分析。第五章:我国网上证券交易监管的完善。本章前两节从宏观的角度说明网上证券交易法律监管应该实现的目标和贯彻的基本原则;第三节提出当前监管体系完善的重点是信息披露制度和网上委托业务的法律监管。本论文主要采用理论联系实际与比较分析相结合的研究方法,对我国网上证券交易现状及原因进行分析,有针对性地探讨了现阶段网上证券交易立法中存在的一些具体问题,并提出了解决建议,希望对我国网上证券交易立法及其法律监管有积极的促进作用。