国际贸易协定中的国有企业规制研究

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长期以来,国有经济一直是全球经济中一个重要组成部分。晚近,随着新兴经济体的强劲发展,来自新兴经济体的大型国有企业数量也呈快速上升之势。特别是近十年来,中国国有企业在国际市场上的快速崛起,更是引发了国际社会的高度关注和诸多争议。美欧等国家纷纷推动国有企业规制国际造法,以应对以中国为代表的国有企业对跨境贸易流动所产生的影响和对原有规则提出的挑战。
  在此背景之下,本文将国际贸易协定中的国有企业国际规制作为研究主题。本文的基本观点是,在当前国际贸易法框架下,现有世界贸易组织多边规则存在着规则发展滞后、条约规定模糊及实际适用有限等缺陷,而区域贸易协定下的国有企业规则又存在着交叉、冲突及不平衡等碎片化发展局限,均不能够回应国际贸易领域规制国有企业反竞争优势的需求。本文提出,结合区域规则发展、诸边协定的新动向以及多边困境突破需求等因素,国有企业规则制定将在适当的时机回归世贸组织多边框架,以实现对国有企业的统一、有效的国际规制。为此,本文主张中国应紧紧把握国有企业国际规则发展趋势和走向,一方面通过商签双边投资协定等方式积累缔约经验,另一方面也要为可能的规则多边化尽早预做准备,并提出具体的策略建议和法律对策。
  全文共分7章,除第1章导论和第7章结论外,其余各章主要内容和论证思路如下:
  第2章国际规制中的国有企业界定和范围。在本章中,作者认为国有企业在国际法下和国内法框架下存在概念上的区别,国际法视野下的国有企业属性认定标准在不同语境下也并不统一,因此对国有企业进行准确界定和属性判断具有现实困难。在世贸组织框架下,现有多边规则中缺乏对国有企业做出的明确定义以及清晰的规则适用范围,晚近区域贸易协定和正在谈判的WTO诸边贸易协定中正在形成以“所有权和控制权”为核心要素的定义和更加具体的适用范围,对原有多边规则缺陷进行了弥补,但在一定程度上仍然存在适用的不确定性和可能的范围扩张风险。
  第3章国有企业补贴问题的国际规制。国有企业最受争议的不公平竞争优势即为“补贴”,其在国有企业国际规制研究中居于核心地位。本章分别从国有企业作为补贴的接受者和补贴提供者两个角度,对现有国际协定中的规则及世贸组织争端解决机制下相关案例进行深入分析和评估。文章认为,世贸组织现有多边规则并没有对国有企业补贴问题,特别是国有企业作为补贴提供者情形下的补贴问题提供足够的规制指引和救济手段,并因此导致世贸组织专家组和上诉机构条约解释法律困境和信任危机,新近的TPP等区域贸易协定中提出以非商业援助为代表的规则进行创新性补充,但其具体的判定标准和法律适用性等方面仍然存在明显缺陷。
  第4章国有企业歧视性竞争的国际规制。本章集中探讨了当前国有企业国际规制中针对国有企业歧视性竞争行为的三大义务条款:非歧视待遇、商业考虑和透明度。源自世贸组织多边规则的上述三大义务条款仍然是规制国有企业歧视性竞争行为的核心规则,这些规则在晚近区域贸易协定中得到重申和一定程度细化,但是其缺乏详细的判定标准和实际操作性等缺陷并未得到解决,因此无法完全回应国有企业引发的问题。
  第5章国有企业国际规制存在的问题及成因探析。关于现有国有企业国际规制存在的问题,一方面,现行多边规则无论在文本设计上还是具体争端解决适用中,均存在较为明显的缺陷,这些缺陷严重限制了有关条款被成员具体援引的次数和解决国有企业问题的实效。另一方面,成员为了回应现实的规制需求,在世贸组织框架外的区域贸易协定中快速推进国有企业规制的“国际造法”活动,必然导致规则碎片化、复杂化及利益不平衡等问题。究其原因,实际上是内外因素共同交织和作用的结果。从外在原因看,国有企业在全球市场上的快速崛起带来各种各样的问题,多边规则发展滞后导致客观让位于区域规则发展。从内在原因看,规则自身的“内生缺陷”是不能回避的事实,亟待改进。
  第6章国有企业国际规制发展趋势及中国的对策。本章在前面5章系统阐述和论证基础上,对当前国有企业对国际经贸治理提出的挑战以及现有规制路径实效进行评估,提出系统性解决国有企业带来的问题将回归规则多边化这一路径的可能性,并就此进行了论证。本章进一步提出,鉴于中国国有企业已经成为中国对外贸易的重要力量,在全球经济中也占据相当分量,其的跨境贸易影响也已引起各方高度关切,针对现有的规制路径,中方应当进行细致分析,从自身利益和完善规则的角度出发,提出改进建议,从而在规则多边化的早期争取主动。
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