我国的证券市场在经历了风险爆发和综合治理之后,目前已经步入平稳发展阶段,同时,证券公司监管也进入常规监管阶段。自2007年监管部门提出了选取证券作为合规管理工作试点,要求证券公司制定合规制度、建立合规管理体系和创造合规文化。试点工作开展至今,我国证券公司合规管理体系和相关工作已经全面建立和开展。在合规管理从无到有,从初建到成熟发展的过程中,证券公司面临着制度、工作流程和思路的调整,面临着对风险发现、防范和处理思路的思考。对于监管部门,也面临着在合规管理体系下,如何转变监管思路、保证监管效果的挑战。国外证券公司的合规管理体系建立时间与国内相比较早,而且也较为成熟,对于我国证券公司的合规管理体系的建立和相关工作的开展具有一定的借鉴意义,但是没有任何一个体系、任何一个制度可以完全拿来和照搬运用。我们需要结合国内证券公司自身的特点和发展情况,研究适合国内证券公司合规管理的方式方法。本文将从证券公司主要业务之一经纪业务为研究的切入点,细分出经纪业务的营销和客户服务等环节,对每个环节在当前合规管理工作开展中遇到的合规风险、处理方法和经纪业务合规管理中尚存需改善的工作内容进行研究,进一步对证券公司合规管理应用过程中遇到的问题进行分析和建议,并且对监管部门的监管思路和方法提出建议。