证券市场作为金融的重要组成部分,在中国经济建设中发挥了巨大的推动作用。证券市场的影响不仅已经深入到经济生活和社会生活的每个角落,而且还承担着重大的促进国民经济改革、开放、发展的重任;但由于经济体制、社会历史等多方面的原因,中国证券市场在快速发展的同时,也存在着较大的风险。一旦风险得不到有效地控制,很容易引起连锁反应,从而引发全局性的、系统性的金融危机,并殃及整个经济生活,甚至导致经济秩序混乱与政治危机。因此,对证券业进行有效监管具有重要的实践意义。本文在对我国证券业监管历史与现状进行分析基础上,借鉴国外主要证券监管模式,研究我国证券业监管存在的问题,并针对这些问题进行深入研究,提出解决问题的政策建议。全文共分为五个主要部分:第一部分介绍选题背景和意义、本文的研究思路和逻辑结构。第二部分系统介绍监管的一般理论,分析监管理论在证券业的适用性,探索证券业监管的理论依据。第三部分在监管理论的指导下,探讨如何进行监管,提出了国际证券业监管的三种模式,并以三种模式的典型代表美国、英国、德国为例,具体介绍其证券业监管的发展及特点,在此基础上得出国际证券业监管模式趋同化的结论。第四部分考察中国证券业监管情况。从我国证券业监管体制的建立与发展、现行监管制度、我国证券监管存在的问题来具体介绍我国证券业监管发展情况。第五部分针对存在问题,分析我国证券监管模式改革的必要性和具体建议,以及我国证券监管模式的有效选择。本文运用规制经济学的方法,通过实证分析法、比较分析法以及历史考察与现实透视相结合的研究方法从中观层面对中国证券业监管进行研究。通过将中国证券业监管与国外发达国家证券业监管进行比较,发现我国证券业监管存在的问题,提出对策建议,旨在完善我国证券业监管,以更好的迎接国际证券业巨头进入中国市场带来的挑战。