技术效率用于衡量在稳定生产过程中(假设没有技术进步和技术创新)，生产者获得最大产出的能力。技术效率的研究是伴随着技术进步的研究与测度而出现的。一方面，从经济增长源泉的角度来讲，产出的增长是要素生产率的提高与要素投入量增长的结果，而要素生产率的提高又可归结于技术进步和技术效率的提高。因此，对技术效率的研究与测度是十分必要的。另一方面，从经济可持续发展的角度来看，经济效率的提升是经济可持续发展的基础；经济效率主要包括资源的配置效率和使用效率，而资源的使用效率所关注的正是微观企业的生产效率情况；全要素生产率又是反映生产效率的最重要的指标，全要素生产率的增长可以分解为前沿技术进步、相对前沿技术效率的变化和要素的资源配置效率，其中技术效率的变化占据了非常重要的地位。因此，对技术效率的研究具有非常重要的理论意义。 本文将基于微观企业数据，使用各种计量方法，考察上海市工业企业的效率状况及其随时间的变化趋势。具体的，我们想知道在现有的技术水平条件下，上海市工业企业技术效率现状及其变化的特征，决定企业技术效率水平的主要因素有哪些?基于技术效率的行业效率是否存在很大差异?在不同类型的企业中，企业的技术效率差异受哪些因素的制约?正确回答这些问题，将有利于企业调整自身的发展策略，有利于政府掌握经济可持续发展的核心问题，从而制定科学合理的产业发展政策，这对提高企业的效率水平无疑是具有重要作用的。本文的主要研究内容包括，使用各种参数以及非参数方法对上海市166家大中型工业企业2003年至2005年的数据进行了技术效率估算，并使用行业数据进行了基于技术效率的行业效率比较研究。不同模型的估计结果表明上海市工业企业的技术效率水平普遍偏低，因此，有必要在测算结果的基础上对企业技术效率外生性决定因素进行计量分析。 在本研究中，首先使用随机前沿分析方法，在误差项具有不同分布形式的假定下，分别就柯布一道格拉斯生产前沿与超越对数生产前沿的模型设定进行了技术效率的极大似然估计；然后使用非参数数据包络分析方法，分别从基于投入与基于产出的角度，对相同的样本数据进行了优化计算。对各类方法的估算结果进行比较和检验的结果表明，不同方法的测算结果差异不大，并且对最优与最差经济单元的评价具有一致性。在对样本总体估算结果的基础上，分别对不同所有制结构的企业进行了对比研究。模型估计结果表明上海市工业企业的技术效率整体水平不高，实际产出远未达到其前沿产出；企业技术效率水平呈上升趋势，但上升幅度不大；并且外资企业的技术效率水平显著高于港澳台资企业，而港澳台资企业的技术效率水平又显著高于内资企业。前沿生产函数的估计结果还有一个明显特征是，企业的劳动力产出弹性高于资本产出弹性，说明上海市工业企业正在由劳动密集型向资本密集型生产方式转变。从技术效率角度来看，对于技术效率水平较低的企业，可从其内部挖掘潜力，避免以粗放型低效率的方式盲目增加投入；而对于技术效率水平较高的企业，因其产出接近最大可能性生产边界，企业所面临的任务应当是加大技术创新力度，解决企业发展的后劲不足问题。通过研究企业的技术效率外生性因素，发现企业的所有制结构、企业规模、企业的R&D经费支出与R&D人员投入、企业的资本密集程度、企业的垄断程度等因素都对上海市工业企业的技术效率水平具有统计显著性影响。其中，外资企业的平均技术效率水平高出内资企业大约65％左右，充分反映出外资企业的激励和约束、管理监督机制结构有利于企业提高技术效率以及外资进入对提高企业整体效率水平的积极作用；企业的R&D经费支出与R&D人员投入、企业的资本密集程度、企业的垄断程度都对技术效率水平具有正向的影响，其中企业的垄断程度对技术效率的影响程度较大，而企业的资本密集程度对技术效率水平的影响程度较小；唯一对企业的技术效率水平具有负向影响的因素是企业的规模大小，即规模相对较小的企业较之于大企业具有更高技术效率水平。通过使用不同态型设定的前沿生产函数分别进行估计，结果表明在企业样本总体技术效率外生因素分析中，超越对数函数设定更适合于估计，并且估计结果符合理论预期。 针对不同所有制企业的分类研究结果表明，对内资企业技术效率具有显著正向影响的外生性因素包括企业的R&D经费支出与R&D人员投入、企业的资本密集程度、企业的垄断程度，而企业的规模大小对内资企业的平均技术效率水平没有显著影响。对外资企业技术效率具有显著影响的外生变量包括，企业的规模大小、企业单位产出的R&D经费支出与企业的垄断程度。其中企业规模大小与R&D经费支出对外资企业的技术效率水平存在正向的影响；而企业的垄断程度对技术效率具有负向影响，这一结论与内资企业的估计结果恰恰相反，即在外资企业中，垄断程度高的企业具有更低的技术效率水平；而企业的R&D人员投入与企业的资本密集程度对外资企业的技术效率水平不存在显著影响。行业技术效率研究结果表明，从2003年至2005年，上海市35类工业行业的技术效率以及规模效率均呈逐年上升的趋势，并且这种趋势是统计显著的。在上海市各工业分类中，烟草制品业的技术效率水平最高；其次，通信设备计算机及其他电子设备、仪器仪表及文化、办公用机械制造、交通运输设备制造业等行业的技术效率水平也比其他行业要高；另一方面，水的生产和供应业、燃气生产和供应业、电力、热力的生产和供应业等公共事业性行业的技术效率和总体效率水平都是最低的。由于使用各类参数方法与非参数方法对最优及最差行业的评价结果是显著一致的，说明本文所使用的各种方法在技术效率评价中具有较强的稳健性。 本文的创新之处在于，使用上海市的微观企业面板数据进行研究，并且结合使用各种参数与非参数方法进行估计，对估计结果进行对比分析，由于各种方法计算出的结果相互支持，增强了结论的说服力；在对企业技术效率的具体测算中，前人所作的研究都是从基于产出的角度进行的，本文不但从基于产出的角度进行技术效率测度，还尝试使用非参数方法从基于投入的角度进行技术效率实证分析，并对分析结果进行比较。另外，目前在对影响技术效率差异的外生性决定因素的研究中，普遍采用的两步估计法(包括普通最小二乘估计法以及面板数据方法)在计量分析上存在一定的缺陷，本文将采用一步联合估计法对影响技术效率差异的外生性因素进行研究，探讨微观企业技术效率发展的趋势，得出相应的结论。在对微观企业技术效率测度与研究的基础上，利用上海市各工业行业的数据，进行了基于技术效率的行业效率比较分析，得出比较有意义的结论。