经过二十多年的发展,我国证券业发展至今已初具规模,其中不乏有资金实力雄厚、经营能力很强的中金公司、中信证券、申银万国等这样的综合类大券商。与此同时,还有数量较多的中小型券商也占有相当一部分的市场份额。在国际资本市场迅速发展和创新转型的大背景下,中小型券商如何应对内外挑战,在竞争日趋激烈的证券业内生存并发展壮大,将是中小型券商必须面对的难题。本文选取我国西北最大的证券公司之一、甘肃省唯一的法人券商------华龙证券有限责任公司作为研究对象,以其作为我国中小型券商的代表进行研究分析。在我国特定“新兴加转轨”的市场阶段,创新是一项伴随证券公司发展的经常性活动,创新能力是体现证券公司核心竞争力的重要指标之一。佣金收入一直是券商利润中最稳定的一部分,但它却深的影响,所系券商,尤其是中小券商进行针对性、系统性的创新转型发展迫在眉睫。经纪业务是证券公司的基础业务,也是证券公司开展创新活动的重点,这也是本文的定题意义所在。当前行业存在的突出问题是,证券公司在服务实体经济转型升级和改革发展、满足企业和居民多元化的投融资需求等方面的专业服务能力不足,与银行、信托等金融同业和国际先进投行相比,不可替代的核心竞争力尚未完全形成。近年来市场持续低迷,证券公司传统业务盈利水平大幅下滑,而银行、信托的理财业务和投资银行业务快速增长,证券公司专业服务能力不足、不能适应市场需求及时有效推出新产品新服务的问题充分暴露。目前是证券行业有史以来运作最规范、财务最稳健、基础最厚实的时期,但也是证券公司,尤其是中小型券商面临压力和挑战最大的时期之一；随着多层次资本市场建设的加快推进和新股发行、信用债券、金融期货等方面的改革创新深入开展,市场的广度和深度正在拓展。综合判断,进一步推进证券公司改革开放与创新发展的时机已经成熟,行业进入以创新发展为主导阶段的基本条件已经具备。本文在对我国中小型券商的经纪业务创新研究中,选择以华龙证券有限责任公司为案例,通过剖析其经纪业发展现状及瓶颈,提出我国中小型券商之证券经纪业务发展创新思路,为整个证券市场中的中小券商之经纪业务创新发展提供一般思路,引导行业内的证券经纪业务的发展和创新思路,给出发展对策和建议,为中小券商发展和转型提供动力。