当前,贸易保护主义抬头,“逆全球化”趋势暗潮涌动,关税壁垒重新成为影响国际贸易的重要因素,以进口关税税率降低为典型特征的全球贸易自由化进程受到冲击。此外,新冠肺炎疫情的爆发和蔓延,在一定程度上影响了中间品和资本品的进口,上游供应链的断裂也对全球价值链生产分工模式产生了较大的制约。随着国内劳动力成本的上涨、国际竞争的日趋激烈和贸易摩擦的日益加剧,中国制造“大而不强”、自主创新能力不足以及产业结构长期被迫锁定在价值链中低端等问题均有所凸显。中国亟需提升技术创新能力,提高制造业出口国内增加值比重,实现产业结构升级和贸易模式转变,以及提高中国在全球价值链中的地位。尽管当下中国企业的创新意识和创新能力都在不断提升,但是与建设世界科技强国的目标相比,企业技术创新能力依旧面临相当大的提升空间。与此同时,数字经济爆发式增长并与实体经济进行深度融合,逐步成为了经济增长的新引擎。数字技术颠覆了传统技术创新理论,提升数字技术创新能力,有助于当下中国实现经济高质量和可持续发展。基于此背景,本文从理论分析和实证研究层面论证关税壁垒对中国制造业全球价值链升级的直接影响,以及考察关税壁垒是否能够通过倒逼制造业技术创新这一路径间接促进全球价值链升级,有助于中国应对国际贸易摩擦、提高技术创新水平、加快建设制造强国、获得更多的真实贸易利得、实现贸易结构优化和全球价值链地位的攀升。本文的研究是中国应对外部冲击、转变经济发展方式和制定相应政策的迫切需要,具有较强的理论意义和现实价值。此外,中国作为全面融入全球价值链生产分工体系的发展中大国,有其特殊性,对中国问题的研究也能给其他发展中国家带来一定的启示意义。本文遵循“特征性事实—理论分析—实证检验—结论与启示”的研究设计,以关税壁垒、技术创新与中国制造业全球价值链升级这一研究问题为主线,从双边及行业层面出发,探究关税壁垒对中国制造业全球价值链升级的影响,并进一步分析技术创新在此过程中的关键作用,以期在探究关税壁垒对中国制造业全球价值链升级直接影响的同时,论证关税壁垒通过倒逼技术创新这一路径间接对全球价值链升级产生的重要影响。本文的研究共包含七章内容。第一部分为绪论,主要介绍了本文的研究背景和意义,本文对已有研究成果的回顾和梳理以及本文的研究思路、研究内容、研究方法和创新与不足。第二部分为特征性事实分析,本文首先对核心变量全球价值链升级的内涵和测度方法进行介绍;其后对中国全球价值链升级、贸易伙伴国关税壁垒的变动趋势以及中国技术创新发展现状的特征性事实进行概述和分析;最后梳理了关税壁垒、技术创新与中国制造业全球价值链升级之间的互动联系。第三部分为理论机制分析,本文首先总结了关税壁垒对中国制造业全球价值链升级的直接影响机制;其后梳理了关税壁垒对中国制造业技术创新的影响机制;最后研究了技术创新对全球价值链升级的影响机制,并在此基础上,进一步探究了数字技术创新对中国制造业全球价值链升级的影响机制。论文第四部分到第六部分为实证研究部分,本文从出口贸易增加值和全球价值链地位两个视角出发,就关税壁垒对中国制造业全球价值链升级的影响开展实证研究工作,并进一步探究技术创新在此过程中所形成的关键作用。在实证研究工作中,本文在基准回归的基础上,继续开展稳健性和异质性检验工作,并进一步进行机制检验分析,以探究技术创新（包括数字技术创新）对制造业全球价值链升级的不同作用机制。研究发现,关税壁垒能够通过提高中国制造业出口国内增加值比重和提升中国制造业全球价值链地位,显著促进中国制造业全球价值链升级;而在此过程中,技术创新发挥着显著影响:关税壁垒对中国制造业技术创新存在显著的正U型影响,当关税壁垒升高并超过“拐点”值时,关税壁垒会倒逼中国制造业技术创新。同时,技术创新（包括数字技术创新）能够通过提高中国制造业出口国内增加值比重和提升中国制造业全球价值链分工地位,显著促进中国制造业全球价值链升级。进一步的异质性检验结果显示,由于不同制造业行业的技术类型和要素密集度存在差异,关税壁垒对全球价值链升级的影响,以及在此影响中技术创新所形成的关键作用,均表现出一定的异质性。机制检验分析结论如下,技术进步效应和产品升级效应是技术创新促进全球价值链升级的重要渠道。进一步研究的结果显示,成本削减效应和技术进步效应是数字技术创新促进全球价值链升级的重要渠道。相对于以往研究,本文的边际贡献如下:第一,不同于以往的研究视角,本研究首次考察了关税壁垒、技术创新和全球价值链升级三者之间的互动联系,从关税壁垒直接影响全球价值链升级和关税壁垒倒逼技术创新效应两个层面对全球价值链升级的可能路径提供了新的解释。同时,本文在考察全球价值链升级相关问题时,均是从出口国内增加值和全球价值链地位两个角度开展研究的。本文的研究既从外部冲击的角度对技术创新研究领域提供了更加符合现实情况的研究视角,还对现有的全球价值链升级的机制和渠道进行了补充和扩展。第二,本文跳出了技术创新理论的惯性思维,进一步从数字经济颠覆了传统技术创新模式的角度,对技术创新内容进行补充,并且在考察技术创新对全球价值链升级总体影响的基础上,进一步探究了数字技术创新对全球价值链升级的影响。本研究既丰富和拓展了技术创新理论的内涵和全球价值链升级的影响机制,又对数字经济领域的研究进行了全球价值链相关内容的补充。第三,在系统地梳理现有全球价值链升级评价体系的基础上,本研究结合当前世界经济形势和中国的发展现状,对全球价值链升级的概念和指标体系进行修正和补充,从多个层面更好地刻画中国制造业在全球价值链中的地位,从而对现有全球价值链升级的测度理论和方法进行完善和补充,这将进一步深化我们对全球价值链升级理论的理解,满足了当前经济理论研究不断发展创新的需要。