对于民营企业可持续发展,转型升级是最重要的,也是最艰难的,也一直是政界、商界和学术界关注的焦点。改革开放40多年来,我国民营企业经历了从无到有,从小到大,从弱到强,从国内到国际的发展过程,在诸多方面都实现了快速发展,成为国民经济的主力军。2015年至今,“大众创业,万众创新”、商事制度改革、简政放权等政策的实行从根本上激发了民间的创业热情,大量民营企业应运而生,为我国的经济发展注入了新生机。但目前我国经济发展进入新常态,随着互联网、人工智能技术高速发展,过去高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型经济使得经济结构调整和供给侧改革成为必然,民营企业转型升级也就迫在眉睫。但面临国内国际环境制约、市场冰山、融资高山、转型火山等诸多问题、压力和挑战,民营企业想通过顺利转型升级实现健康持续发展困难重重,举步维艰。因此,探索影响民营企业转型升级的内外部因素,以及不同因素影响民营企业转型升级的作用机制便具有了新的时代意义。本文研究企业家变革能力、政治资本与创新能力影响民营企业转型升级的作用机制,以及不同因素之间的相互关系,为民营企业克服困难、走出困境,制定转型升级发展战略,顺利实现转型升级提供理论参考和对策建议。本文在系统梳理国内外研究动态的基础上,基于目前研究的薄弱环节,提出并拟解决的关键问题是:1、影响民营企业转型升级的关键因素是什么?2、不同因素在影响民营企业转型升级的过程中,其内部作用机制是怎样的?3、影响民营企业转型升级的因素之间有无相互作用?4、研究上述问题的前提之一是对民营企业转型升级及其相关因素的进行量化与测量,通过对样本数据的统计分析,研究构念之间的内部作用机制,那么如何对上述构念进行测量?基于以上研究问题,本文综合运用文献研究、问卷调查、访谈法、案例研究和统计分析等方法,进行了规范的研究设计和研究实施。首先,基于相关理论,形成研究框架。本文根据相关理论,如变革型领导理论、社会资本理论、资源基础理论等,梳理了相关的、经典的和前沿的文献,并结合当前的管理情景,综合分析影响民营企业转型升级的关键因素。进一步从理论层面进行演绎式的逻辑推理,提出各研究构念（因素）之间的假设关系。最终构建了企业家变革能力、政治资本、创新能力和民营企业转型升级的系统性的研究框架。其次,采用案例研究,挖掘潜在机制。本文扎根于民营企业转型升级的微观实践,进一步选择探索性的案例研究方法,对四家典型企业（吉利集团、正泰集团、华为公司和海尔集团）进行了实际调研分析。四家案例企业的选择综合考虑了不同行业、转型升级路径差异、企业规模、年龄等因素。通过规范的案例研究过程和基于扎根理论的编码思想,揭示了企业家变革能力、政治资本、创新能力影响民营企业转型升级的作用机制和路径,并进一步优化了本文的研究问题和研究框架。最后,通过实证检验,验证相关假设。本文采用问卷调查和实地调研相结合的方式,获取大量的一手问卷数据,对本文所提出的假设关系进行大样本的实证检验,验证研究结论是否成立。具体而言,先后对北京、湖北、江西、山西四地的共计600家民营企业进行了科学集中的数据采集,在问卷数据回收的基础上,利用SPSS 22.0软件对数据进行信效度检验、相关分析、回归分析和连续中介效应分析,对理论假设进行了检验。在文献研究、案例研究和实证分析的基础上,所形成的研究结论为:（1）具有较强变革能力的企业家更倾向于通过组织变革、股权分配、效率提升、资源投入的路径机制,促进企业转向新的业务领域,或在原有业务领域实现升级。（2）政治资本可以降低民营企业的融资约束、提高民营企业的声誉、打破民营企业所面临的行业壁垒、帮助民营企业获取创新资源,进而促进民营企业的转型和升级。（3）创新能力既是影响民营企业转型升级的关键因素,也是企业家变革能力和政治资本影响民营企业转型升级的内在作用机制。只有具备较强的创新能力,才有可能实现转型升级。（4）民营企业政治资本的获取也与企业家自身的变革能力密切相关,当企业家具有较强的变革能力时,更容易获取外部的政治资本。因此,在企业家变革能力与民营企业转型升级的关系中,政治资本和创新能力扮演着连续中介作用。本文的研究贡献主要体现在,从多个理论相互融合的视角,构建了影响民营企业转型升级的系统性框架,突破了单一理论在解释民营企业如何实现转型升级的问题时,所存在的局限性,也能够为企业决策者提供一个综合的决策思路。具体而言,融合了变革型领导理论、资源基础理论和社会资本理论的核心观点和研究视角,提出了“企业家变革能力—政治资本—创新能力—民营企业转型升级”的系统性框架。该研究框架综合分析了影响民营企业转型升级的关键因素,以及不同因素的作用机制、路径和相互关系,相关理论命题和假设关系通过规范的文献研究、案例研究和实证研究,无论从逻辑推理、现实情境还是大样本的统计分析,都得到了验证和支持,这说明本文所提出的理论框架具有可靠性和科学性,对现实问题的分析和解决具有一定的理论指导意义。同时,从实践层面来看,研究结论有助于指导企业家不断提高自我变革能力,积极主动的建立并维系政企关系,获取更多的政治资本,并时刻具备创新意识,持续增强企业创新能力,最终实现企业的转型或升级,提升核心竞争力,打造“百年老店”,使企业之树常青。