伴随着中国资本市场不断地全面深化发展,证券公司经纪业务的实质内容再不断的丰富、变化。为了适应经纪业务本身发展及外部环境的不断变化,为了满足投资者更加多元化和个性化的需求,为了持续保持和提高各家券商在经纪业务的市场份额和影响力,近些年国内证券行业进行了多种经纪业务的创新与变革。在2015年股灾以后,经济下行压力与各种外部环境急剧变化,二级市场行情持续低迷,市场竞争激烈,各证券公司分支数量大幅增加,佣金价格战已经逼近成本底线,国家监管部门的新监管思路和动态,诸此问题让各券商都在思考经纪业务的出路在哪里,而如何实现突破性的变革与创新成为券商们面临的紧迫问题。本文主要采用定性与定量相结合的研究方法,以国内外文献研究为理论基础,以此证明当前中国证券业经纪业务转型的紧迫性与必要性。在此基础上,本文提出财富管理模式将会是经纪业务转型的重要方向,并利用实证与类比分析法,通过对国际成熟资产管理公司在财富管理模式上的成功经验以及国际券商摩根士丹利与其竞争对手高盛的收入构成变化证明财富管理转型的可行性。最后,本文以中信证券为研究对象,综合我国的国情,对国内证券公司经纪业务向财富管理转型的方法与遇到的困难进行了研究,探讨出适用于中国的证券经纪业务未来转型方向的多种可能。本文主要通过七个方面对中国证券经纪业务转型期下的财富管理模式进行研究:一、绪论。主要介绍了本文的架构、研究方法与主要研究内容。二、我国证券经纪业务的发展历史与转型背景。主要就我国经纪业务发展的现状与困境进行了探讨,阐述了当前国内券商经纪业务在佣金自由化、互联网冲击以及市场交易低迷的背景下,国内证券公司受到的来自市场结构变化、经济新常态和新时期监管的影响,并解释了本文研究内容的意义。三、国内外文献综述。主要分析与引用了国内领先证券公司所做出的经纪业务创新,以及来自国外发达市场的相关经验,为后文中以中信证券为主体的财富管理转型分析打下理论的铺垫。四、国际一流资产管理公司财富管理模式状况分析。本部分通过实证分析的方法,通过资产管理公司实例探讨财富管理模式对于公司发展和客户财富增值的意义。五、对国际与国内代表性券商进行的财富管理转型模式进行研究,通过实证比较和断点分析,分别探讨券商发展财富管理业务的优势和国内券商进行转型的现状。六、证券行业进行财富管理转型的优势与条件分析。主要结合实证分析结果探讨财富管理模式在中国资本市场发展起来所需的必要条件。七、结论与展望。对全文研究进行总结,并提出转型过程存在的问题和前景。