随着我国城市轨道交通事业的快速发展,如何实现行业内企业健康、可持续发展,使其成为具有旺盛生命力的运输市场主体,为当前国内各地超常规模城市轨道交通发展提供有力支持,满足快速城市化进程对公共交通不断增长的需求,已成为业内讨论的热点问题。尽快建立市场化转型行为理论研究模型,为企业推进市场化转型实践提供支撑与指导,应成为当前运输经济学充分关注的课题。基于经济学观点,城市轨道交通运输企业市场化转型研究的对象是身处运输市场的企业;着眼点是经济学成本问题。与企业在日常经营中所关注的财务会计成本不同,运输经济学不仅要从运营成本角度观察企业取得更大利润的可能性,还要更多地分析经济成本(如机会成本、交易成本等)要素对企业市场化转型行为的影响。多年来,学者们一直关注将基础经济理论和成本分析方法引入运输经济学研究,以使对运输这一特殊行业的经济分析更接近于传统经济学研究范式。这同样也成为本文的基本思想。论文基于城市轨道交通企业技术经济特性,运用运输经济学理论、交易费用理论,产权理论及其引发的“外部性”问题、政府管制理论、行为经济学理论,在分析城市轨道交通的规划管理模式、组织管理模式、生产经营模式和投融资模式的基础上,借助谱系分析手段,建立了城市轨道交通企业市场化转型谱系图和城市轨道交通企业市场化转型曲线(MOT曲线);以运输业网络形态的分层(TNFS)分析框架为基础,建立了“技术—经营边界与组织—政策”三要素模型。随后,文章以谱系图和MOT曲线为工具,分组对比了北京、上海、广州、香港、伦敦、巴黎、新加坡、东京等八家国内外城市轨道交通企业的市场化深度;研判了深圳地铁18年来市场化转型的方向。利用三要素模型,以深圳地铁为例,分析了三个要素对企业行为的综合影响;通过要素时序组合,分类描述了企业市场化转型的具体路径。最后,在上述分析的基础上,提出了相应的政策建议。论文的主要内容包括以下方面:首先,文章回顾了前人的研究成果,认为原有运输经济体系更偏重于对影响运输市场的各实体及相关关系的分析,对以企业为主体的行为特征分析有待于进一步丰富;而借助对运输市场的制度研究,进一步分析企业的行为选择问题也有进一步深入探讨的空间。论文综合认为,通过对企业经营业务构成和三要素的分析,系统、量化描述与研究城市轨道交通运输企业市场化转型行为存在深化空间。其次,文章在对城市轨道交通运输企业技术经济特性、产业经济特征进行分析,并综合国内对轨道交通运输企业市场化运营的研究成果的基础上,发现目前的城市轨道交通运输企业在市场化转型中,在明确市场化深度、转型方向与速度及实施路径方面,实践探索为多,理论模型尚未形成,即建立框架范式,对此类企业市场化运营给予理论指导的空间依然存在。第三,文章运用谱系分析工具,建立了城市轨道交通企业市场化转型谱系,并以此为基础,构建了市场化转型曲线,使其成为研究企业市场化深度和市场化转型方向的主要工具。文章还运用运输经济学及区位理论、交易费用理论、产权理论及其引发的“外部性”问题、政府管制理论、谱系分析等工具,以TNFS框架为基础,重点观察城市轨道交通运输企业在“线网及设施层”、“设备及服务层”、“企业及组织层”和“政策及体制层”四个实体层面发生的,以成本为标准的对应影响要素。并以此为依据,构建城市轨道交通运输企业的“技术—经营边界与组织—政策”三要素研究框架;在解释该框架与TNFS框架的衍生关系,并逐项说明三要素内涵、选择依据及相互关系的同时,指出该框架可作为城市轨道交通运输企业在市场化转型研究的参考坐标。第四,文章运用建立的城市轨道交通企业市场化转型谱系,对国内外典型的城市轨道交通企业典型案例进行了市场化深度分析,对深圳地铁18年经营行为进行了市场化转型方向判定。同时,还利用这一工具,对城市轨道交通企业在传统的新线建设、运营服务以外的线网附属资源开发、线网衍生业务和新领域业务三大类非传统业务的具体形态进行了分析,并对其企业市场化深度和转型方向的影响进行了分析。第五,针对深圳地铁8号线长达八年之久的磁浮技术应用的争论,文章全面应用“技术—经营边界与组织—政策”的三要素研究框架对这一案例进行了综合剖析,证实企业行为不是单一的生产技术的选择结合,而是上述框架中三者的综合作用。第六,利用“技术—经营边界与组织—政策”的三要素研究框架,以深圳地铁为重点案例,通过三要素按不同时序的组合,以触发要素为主要分类标准,描述了三大类城市轨道交通企业市场化转型的具体路径。并运用文章建立的谱系,分析了不同路径对市场化转型影响的深度。最后,文章在提出的政策建议中认为,城市轨道交通企业市场化转型是其商业化运营并最终实现可持续发展的重要方式。采用这一模式实现自身发展目标的企业,必须要通过城市轨道交通企业市场化转型谱系,对自身转型前的初始状态(即市场化深度)、方向(市场化转型方向)进行准确判断,并合理确定利用“技术—企业经营边界与组织—政策”三要素依不同时序组合成的具体路径,以选择符合自身特征的市场化转型路径。尽管选择的具体业务与路径可能不同,但核心标准是综合考量自身市场化深度与各要素的影响权重,选择成本最低的路径,包括有效利用新技术、合理调整组织结构、准确设置经营边界、选择必要的政策突破,最终实现经营成本、交易成本最低的目标。与此同时,支持这一模式的政府也可以在企业推进市场化转型时,实现企业必要的管制放松,包括对新技术的开放、新经营模式的开放、价格管制的放松。