【摘 要】
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因监管政策鼓励,证券公司资产管理业务获得了短暂的爆发式增长,但也因此累积了大量风险隐患。为了加强我国金融市场的稳定性和监督管理力度,2018年4月监管层联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称“资管新规”）,深刻影响了资产管理行业格局重构和未来发展方向,资管行业迎来了新的发展时代。同年10月,证监会公布实施《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资产
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因监管政策鼓励,证券公司资产管理业务获得了短暂的爆发式增长,但也因此累积了大量风险隐患。为了加强我国金融市场的稳定性和监督管理力度,2018年4月监管层联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称“资管新规”）,深刻影响了资产管理行业格局重构和未来发展方向,资管行业迎来了新的发展时代。同年10月,证监会公布实施《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（亦称“资管细则”）,后续发布的系列细则是对资管新规的补充和解释,是针对证券公司经营资产管理业务的操作管理规范,是监管法规拼图中不可或缺的一块。本文主要研究了以华创证券公司为例的券商资管业务在新规实施下的转型发展,通过对华创证券公司资产管理业务所处的宏观环境以及内部环境进行分析,发现该业务转型发展所具备的优势和遭遇的瓶颈,在资管新规和资管细则的强约束下,与同业相比,前期发展环境宽松的券商资管受影响尤为明显,公司急需解决目前在经营发展当中所面临的产品结构失衡、老产品改造承压、新产品创设较难、资金募集渠道有限、人员流失等问题,通过研究回归本源发展主动管理业务、组建核心人才团队、整合营销渠道、加强内部风险管理等发展措施,及时对业务做出恰当的调整,来适应行业发展。如何在资管新规、资管细则的指引下转型并与同业竞争,在市场中占有一席之地,是目前华创证券公司资管业务发展经营的首要问题,也是本文论证的要点。
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