随着中国资本市场和金融行业的蓬勃发展,各类基金设立及投资活跃,由于资本投资的助力,关系民生的医疗、高科技、消费等领域的新兴产业高速发展,也使基金行业受到广泛关注,尤其是近年兴起的保险资金私募股权投资基金,由于其保险资金的特性和优势,以及国际资本市场保险资金和投资的大资管模式的成功,使得保险资金私募股权投资基金成为资本市场瞩目的对象之一。也正是由于保险资金私募股权投资基金刚刚兴起,对其发展战略以及管理的研究还相对薄弱,处于快速发展和变革期的保险资金私募股权投资基金最重要的资源是其精英化的核心投资人员,对保险资金私募股权投资基金的核心投资人员的激励研究此前还相对空白。因此,本文结合资本市场金融行业中保险资金私募股权投资基金公司的行业背景、行业特点、发展阶段以及战略目标,就核心投资人员激励的意义和现状进行分析,针对目前存在的激励问题,根据私募股权投资行业的特性探索和设计与案例企业战略协同的核心投资人员激励管理办法。该激励管理方案和办法聚焦基金行业及案例基金公司核心投资人员的激励研究,并运用人力资本、需求层次、双因素理论等科学工具,将激励分为短期、中期、长期的组合,配合激励约束和激励实施计划,力求对核心投资人员的激励具有战略性和全局性,能够为案例基金公司提供可行性的激励策略,也为保险资金私募股权投资基金同类企业提供示范借鉴的价值和意义。对保险资金私募股权基金核心投资人员的短中长期激励约束办法,涉及私募股权投资基金行业的共性和保险资金的个性,分别为:短效激励中基本工资的市场分位对标、保险企业福利体系的创新、中期激励中行业奖金的分配逻辑梳理及其奖金池管理、长效激励中的附带权益分配及其锁定期的运用等等,通过系统的研究和设计,总结出一套短中长期激励与约束的组合。通过对行业、市场及案例企业的激励研究分析,在设计核心投资人员激励方案的同时,也论证了激励与战略协同、激励组合以及激励约束并存观点的必要性,为激励实施计划及评估提供了方向和依据。