中小企业在我国国民经济中占有不可替代的地位,是支持经济增长和社会进步的重要基础,在推动高新技术产业发展、增加就业、搞活经济、满足人民需要等方面发挥极其重要的作用。但中小企业融资难是制约中小企业长期稳定发展壮大的“痼疾”,随着我国多层次资本市场体系不断完善,特别是中小板和创业板的启动,为中小企业上市融资开辟了重要的融资渠道,从而可以有效缓解中小企业融资难问题。本文致力于研究中小企业上市融资绩效和地方政府在中小企业上市中的基础服务,从布局来看,全文分为六大部分,第一部分为绪论,介绍本研究背景与研究意义,研究方法和研究路线,梳理有关国内外文献综述。第二部分为理论概述,主要以中小企业和上市融资的概念界定为研究切入点,对中小企业的融资进行综合系统的梳理,论述中小企业上市融资的概念和特点。第三部分为实证分析,以宁波中小上市企业为研究对象,研究宁波地区中小企业上市融资绩效。第四部分研究地方政府在中小企业上市中的基础服务,从理论上阐述了地方政府在中小企业上市中所起的作用和职能定位。第五部分分别从政策、制度和操作层面,提出地方政府推动中小企业上市进程的对策建议。第六部分为结论,纵观全文,梳理全篇研究取得的结论。在研究方法上,采用定性和定量相结合,实证和规范相结合,以达到深入剖析中小企业上市理论和可进入实际操作层面的目的。因此,本研究具有重要意义,一方面,研究中小企业上市有助于完善中小企业上市融资理论,并且有利于推动中小企业上市的理论研究进程。另一方面,本研究提出的对策体系,可为相关决策部门提供可行性方案,以加快推进中小企业上市步伐,努力寻求新的政策突破,具有深远的历史意义和现实的指导意义。