苏联解体是20世纪最重大的事件之一,作为处理苏联解体事宜而建立的独联体组织,则成为新独立国家在后苏联空间重要的区域合作机制。20世纪90年代,经济全球化、区域化成为世界经济发展的主要趋势。相对于全球化而言,区域一体化是通过某个地区的若干国家之间达成协议而推动的一种向心运动。如欧盟从关税同盟到统一大市场再到发行统一货币的发展历程就是最好的例证。然而,回顾15年来独联体框架下的经济一体化发展历程,却明显呈现出不同于欧盟的另一幅图景:先独后联,虽独犹联。也许世界上没有一个国际组织的简称像独联体那样确切体现其成员国的经历和现状了。本论文的研究目的就是要在对独联体整体一体化不成功的实践进行经济学解释的基础上,揭示出区域经济一体化建立的一般性约束条件,进而科学地把握独联体的演进态势。本论文综合运用了新制度经济学的交易成本方法和国际政治经济学方法,从区域经济一体化入手,对独联体的演进态势分七章进行了论述。第一章为绪论部分。第二章是对交易成本和区域经济一体化理论的一般性梳理和分析。本章的主要任务是在对交易成本理论与区域经济一体化理论进行一般性梳理的基础上,通过剖析区域经济一体化交易成本分析的理论基础与前提条件,论证了交易成本理论扩展到分析区域经济一体化问题的可行性。第三章构建一个研究区域经济一体化问题的交易成本分析模型。依据科斯的企业制度起源的洞见,可以引申出一种“制度选择”的思想,在科斯看来,制度选择依据的是两个层次上的比较:一个层次是不同的、可供选择的制度类型的交易成本比较;另一个层次是制度变迁、操作的成本与所带来收益的比较。①本文依据的是第二个层次,作为一种制度安排的区域经济一体化的出现的约束条件是:只有在区域经济一体化的预期收益(W一体化)大于预期成本(C一体化)的条件下,区域经济一体化才有可能出现。在第四和五章中,按照二、三章建立的区域经济一体化交易成本分析框架,通过对独联体经济一体化的成本—收益分析,得出独联体经济一体化难以整体推进的原因在于一体化成本过于高昂,超过了一体化可以获得的潜在收益。因此,可以判断出独联体整体经济一体化在较长一个时期内将难以建立。第六章详细讨论了在成本收益约束条件下的独联体经济一体化制度安排选择。其一是合理限定一体化的范围,也就是独联体次区域经济一体化先行,逐步吸引其他国家的加入。其二是合理限定合作领域,先实行各国部门间的经济一体化,然后向其他领域扩展,如能源领域的一体化。本章对独联体次区域一体化发展现状及趋势进行了详细论述。第七章讨论了一体化成本小、收益大的独联体国家合作领域,即能源领域一体化。首先分析了独联体国家能源领域一体化合作的基础,并指出,由于能源输送管线地点专用性,以及独联体国家在能源供需的强依赖性,特别是一些国家对俄罗斯的高度依赖的特点,决定了独联体国家在该领域达成一体化协议是成本低、收益高的制度安排。在此基础上,重点讨论了俄罗斯积极利用能源王牌,实施独联体能源战略的手段和目的。能源战略的实施,一方面提升了俄罗斯的经济实力;另一方面弱化了独联体其他国家的“去俄”倾向,为独联体整体的经济一体化奠定基础。本文的创新之处主要体现在以下三个方面:第一,从研究方法上看,交易成本理论最早被大量应用于企业组织,以及国际关系领域的研究中,而从交易成本视角研究区域经济一体化问题的还不多见。本文在吸收和改进已有交易成本分析框架的基础上,对作为既是一个经济问题、同时也是一个政治问题的区域经济一体化组织的发生、发展问题进行交易成本视角的经济学分析,探讨区域经济一体化发生、发展的内在规律。第二,本文在分析区域经济一体化问题时,构建了一个区域经济一体化交易成本视角的分析模型。作为一种制度安排的区域经济一体化的出现同时受到两种交易成本的影响,一种是分散国别市场的交易成本,另一种是一体化组织建立的交易成本。区域经济一体化作为一种制度安排,能够降低国别市场的交易成本,从而将外部市场内部化,外部收益内部化,这也是区域经济一体化出现的根本动力。同时,作为交易过程的一体化组织的建立也会产生交易成本,这种交易成本会阻碍区域经济一体化的实现。因此,区域经济一体化出现的约束条件是,只有当一体化的预期收益大于一体化的预期成本,即W一体化>C一体化的条件下,区域经济一体化才有可能出现。第三,从研究内容上看,大量关于区域经济一体化问题的研究都集中在对欧盟、北美、东亚等区域的一体化问题的探讨,而对刚刚诞生不久的独联体的研究,则颇显不足。本文在交易成本分析框架下,通过对独联体经济一体化的动力机制与制约因素进行交易成本视角的比较分析,解释了联体经济一体化整体推进不成功的原因,以及独联体经济一体化顺利推进的可行路径。