生态补偿是财政转移支付的“绿色化”,建立健全纵横结合生态补偿体系是“绿水青山就是金山银山”理念的重要体现,是推进新时代生态文明建设的重要内容。我国的水资源产权属于国家所有,水行政管理实行的是流域管理与行政区域管理相结合的体制,政府承担了生态补偿与受偿的主导角色。目前流域上下游生态保护权责不清、污染边界模糊以及成本与收益错配等问题突出,严重影响流域整体的高质量发展,流域水污染治理不再是局部辖区的环境问题,而是需要地方政府联防治理的公共问题。流域生态补偿政策是一项兼具生态属性、经济属性和社会属性的综合政策,要避免政策实施与政策目标的偏离性,有必要进一步剖释责任主体在政策实施过程中的矛盾与困境。与此同时,以中央为主导的纵向生态补偿转移支付补偿形式难以持续,流域上下游开展横向生态补偿的实践并不普遍,生态补偿形式迫切需要从财政补给型向自主发展型转变。尽管我国重要流域开展的横向生态补偿实践已经取得了阶段性成效,但是横向合作的长效机制有待持续巩固。本文重点关注生态补偿以政府间转移支付为主的补偿形式,旨在研究流域生态补偿政策的激励问题,实质探讨的是中央与地方政府、地方与地方政府之间的支出责任划分。政策激励与效应主要通过以下三个内容展开:（1）构建纵横结合的转移支付委托代理激励模型;（2）量化纵横层级结构下政策主体协作与互动的激励行为;（3）评估跨界横向生态补偿政策的激励效应。本文共有七个章节,政策激励与效应研究遵循“横向合作最优选择→量化主体协作与采纳→评估横向合作政策”的研究思路,主要集中在第4到6章。第4章是本文的理论基础与模型构建,第5章是流域生态补偿的政策分析,第6章是横向生态补偿的实证分析。其中,第4章既是第5章生态补偿政策主体合作的间接理论依据,又是第6章横向生态补偿合作的直接理论依据,而第5章与第6章分别按照政策制定过程、政策执行过程、政策评估过程的逻辑进行阐释。为此,本文的主要内容包含以下三方面:一是关于流域生态补偿转移支付的多任务委托代理模型。基于水生态保护与经济发展的双重发展任务,本文突破流域上下游“受益者补偿”原则的限制,结合“双向生态补偿”模式的现实属性,构建以纵横结合转移支付为补偿方式的流域生态补偿多代理激励机制。我国水系的排列形式的多样化以及水体流动性伴随的污染转移,模型分别考虑流域上下游多个代理间相互独立、相互竞争以及相互合作三种状态,并探讨不同状态下的外溢性问题。尤其是合作状态下引入代理间的横向转移支付激励,深入刻画流域上下游代理人面临奖励、惩罚、补偿以及补助四种不同方向的资金流动。与以往研究对成本函数的设置有所不同,本文还考虑了成本独立、替代以及互补三种相关系数,便于探讨不同任务下激励系数联合效应对努力程度的影响。研究结果表明:代理之间的横向合作选择是最优激励契约,同时横向合作状态下成本互补能够在一定程度上转化多任务激励劣势为优势,发挥保护水生态环境的最优努力程度。合作联盟下的水生态保护努力水平不仅与纵向转移支付激励系数正相关,还与横向转移支付激励系数正相关。本研究能够为流域上下游推行横向生态补偿提供理论依据,进一步拓展和深化多任务委托代理理论在流域生态补偿激励中的运用。二是流域生态补偿政策主体协作与采纳的文本量化。以流域生态补偿政策的制定主体及其政策内容要素为研究对象,运用社会网络分析法与自然语言处理技术,构建了纵横层级结构下政策主体“协作-采纳”分析框架,以探索政策制定和执行过程中合作网络和引用网络的政策激励,并量化政策协作与采纳过程中的府际关系。其中,政策协作由社会网络分析法量化政策主体间的合作关系,政策采纳由显性引用网络指标与隐性文本相似度指标联合概括。研究结果表明:联合发文在流域生态补偿领域属于普遍现象,随着政策的演进与变迁,政策主体协作趋势逐步增强,联合发文的主体结构以横向“块块”为主,跨区域、跨层级的主体协作激励相对受限。结合政策引用与文本相似性两个指标发现,自上而下的政策采纳中逐级管理体制优于跨级管理体制,而自下而上的政策采纳度较弱,横向上条块分割与行政边界是限制地方政策激励效应的重要因素。此外,纵向“趋同”的激励下,流域生态补偿政策的相似性总体表现为政策偏向的一致性与跨层级的偏离性;横向“求异”的激励下,流域生态补偿政策的相似性体现为不同地方政策内容再生产的区域异质性。通过对流域生态补偿政策文献的结构与非结构要素分析,突破了传统案例与质性研究的信息边界,重新审视政策激励过程中的纵横层级结构中的困境与障碍,为流域生态补偿的政策研究提供经验支撑与量化新视角。三是跨界横向生态补偿的政策效应评估。本文以流域跨界横向生态补偿试点作为一项准实验,运用多期双重差分法评估了2006-2018年流域跨界横向生态补偿政策对水污染防治的政策效应。为深入测度水污染防治,在工业废水排放基础上增加了监测断面的水污染物浓度数据,多维度地衡量水污染的广度与严重程度。研究结果发现:跨界横向生态补偿不仅能够有效减少上下游工业废水排放,而且能降低水污染物浓度,尤其是化学需氧量与氨氮,还利于辖区内的生态保护与经济发展任务互促共融。然而,水污染防治主要集中于工业点源污染层面,城镇生活污水处理、农业面源污染以及湖泊水质与富营养化控制并未产生有效的控制。进而,发现不同流域片的水污染防治效果具有流域异质性。本文进一步探讨产生影响的作用路径,发现中央政府在水环境监测层面以“收权”的方式,能够有效激励上下游地方政府间的协作共治。本文可能的研究贡献有以下四点:第一,视角聚焦于“纵横结合”,纵横结合分别体现为纵向与横向转移支付的补偿设定、纵向与横向层级结构下的主体互动以及纵向生态补偿与横向生态补偿的配合三方面,突出主体合作与协同治理的重要性。在纵向与横向转移支付层面,结合流域上下游的“双向生态补偿”模式,引入代理人之间的横向转移支付激励;在纵向与横向层级结构层面,政策文本量化研究从“政策制定”与“政策执行”两个过程衡量流域生态补偿政策“主体协作”与“政策采纳”的事实特征;在纵向与横向生态补偿层面,在纵向生态补偿的基础上,识别流域横向生态补偿政策的激励效应。第二,完善流域生态补偿横向转移支付的理论模型和突破量化政策文献引用与横向相似度比较的限制。一方面,结合流域上下游多代理之间的三种不同关系,从财政转移支付补偿方式的角度,为流域上下游开展横向合作提供理论支撑,尝试解释代理人横向合作状态下纵向与横向转移支付补偿方式对最优努力行为的影响。另一方面,通过政策文献构筑纵横层级下政策引文关系网络,解决政策采纳显性指标缺乏问题,为研究大样本政策文献引用开启新思路。同时,本文将无监督学习算法与余弦相似度距离相结合,通过矩阵模块编码的形式,比较政策文本在纵横层级结构下的相似性,突破相同行政级别主体之间横向比较的限制,解决政策采纳隐性指标不足的问题。第三,数据打破以往局部流域生态补偿数据不充分的约束,主要表现为非结构化政策文本数据和结构化水污染物浓度数据。收集和处理非结构化政策文本数据,对技术的要求较高且工作量较大,非结构化数据具有海量化、独特性、复杂性以及细粒度优势。海量化表现为非结构化政策内容篇幅长、涉及面广;独特性指生成关于流域生态补偿政策自身的结构化语料库;复杂性体现在由自然语言匹配生成的政策引文网络数据库;细粒度表现为流域生态补偿政策之间的相似性矩阵。结构化实证数据的贡献主要体现在两方面:一是数据范围从局部流域扩展至全国流域,突破局部流域的限制,同时观测对象细化到地级市层面,能够解决局部样本导致估计结果不稳定的问题;二是结合动态爬虫与手工整理,相比以往研究,文已补齐了更为完善的水污染物浓度数据。第四,逻辑结构以政策激励为主线,政策作用路径以自主性激励为驱动因素。激励体现在生态补偿政策激励理论模型的设计、政策主体协作与采纳的激励量化以及横向生态补偿政策评估过程中的激励效果三方面。在上下游双边协议约束与中央奖惩的激励下,中央政府在水环境监测层面以略微“收权”的方式,通过更加客观、公正的绩效考核来激励责任主体的自主性;在积极履行协议原则的基础上,地方政府选择“全力”治水,通过上下游责任主体齐力攻坚、重拳治污,充分发挥自主性激励的政策驱动效应。本研究有助于为进一步扩大行政辖区内或全流域横向生态补偿覆盖范围提供有力的经验证据,支撑横向联防治水是生态文明建设下打好水污染防治攻坚战的有效之举。