我国期货介绍经纪商监管制度研究

来源 :天津工业大学 | 被引量 : 0次 | 上传用户:Zero1_41004513
下载到本地 , 更方便阅读
声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架
论文部分内容阅读
期货介绍经纪商是期货市场上的中介主体,其业务的开展拓宽了投资者的投资渠道,使投资者与期货公司建立了联系,顺利实现各自的投资或经营目的,其在期货市场的运行中,发挥着重要的作用。期货介绍经纪商作为我国期货业与证券业的纽带,其业务运营特点决定了在缺乏有效监管机制的情况下,会出现未经许可擅自开展介绍业务、对投资者未充分揭示期货交易风险进行虚假宣传误导投资者投资和代理投资者进行期货交易等损害广大投资者利益的行为。   《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》对期货介绍经纪商监管进行了规制。通过立法规定了期货介绍经纪商的市场准入条件,要求在期货介绍经纪商业务运营的过程中严格贯彻审慎监管原则以及在期货介绍经纪商运营中出现违法违规问题时的市场退出制度,以实现控制期货行业风险,积极稳妥地促进期货市场的发展。虽然就目前我国期货介绍经纪商监管的现状而言,我国的期货介绍经纪商监管制度正在逐渐形成,但是仍然不完善。   因此,论文运用系统分析等方法,从界定期货介绍经纪商监管制度的含义、内容及其构成要素入手,探讨了建立和完善期货介绍经纪商监管制度的必要性。从期货介绍经纪商市场准入、业务运营监管和市场退出监管三个方面分析了我国期货介绍经纪商监管制度的现状及其存在问题,并有针对性地提出扩大市场准入主体,拓宽业务范围,放松管制,强化监管,转变监管方式,加强对业务运营各环节的监管,增加市场退出方式,强化相关人员责任等建议,以期完善我国期货介绍经纪商监管制度,防范和化解期货市场风险,保护投资者利益。
其他文献
新型农村社会养老保险政策的广泛推行,对农村人口老龄化问题的解决起了很大的作用,同时在缩小城乡发展差距,提高农民的生活水平中也扮演着不可替代的角色。  本文以粤西G市作
请下载后查看,本文暂不支持在线获取查看简介。 Please download to view, this article does not support online access to view profile.
期刊
1934年10月,由于王明“左”倾冒险主义的错误领导,中央苏区第五次反“围剿”遭到失败,中央红军主力被迫从苏区的西南方向突围,进行战略转移,开始了两万五千里长征.在这次战略
Promos控制系统通俗又叫本部罗系统,以智能化、可靠性高、通用方便等优点,在煤矿生产过程中得到了广泛应用。以下分析了在井下生产过程中常遇见的本部罗系统故障,并提出了进
本文采取现实与历史相对照,微观与宏观相对比,实务与理论相结合的手段,主要研究涉诉信访的概念、现状、成因等方面的内容,并在对我国的民事涉诉信访问题作了较为深入、全面的
中央红军长征期间曾经数度变化落脚点,其中拟在滇东地区临时立足反击的意图,迄今未引起研究者的注意,甚至于所有公开出版的红军长征史研究著述均未涉及,当然也就不能合理解释
目的观察纳洛酮注射液治疗急性左心衰竭的临床疗效和安全性。方法将60例急性左心衰竭患者随机分为对照组30例和试验组30例。对照组予以强心、利尿、吸氧、抗感染等常规抗心力
近年来,关于企业文化对企业经营业绩影响的研究已经得到了管理界的普遍关注。企业文化内容十分丰富,主要包括企业经营管理哲学、企业精神和企业形象。企业文化理论的兴起能够引
新课程标准实施以来,注重高效教学,提升学生的理性思维是教学评价的重要标志,培养学生运用马克思主义哲学的观点、方法去分析研究数学问题,解决数学问题是教学的长期任务.用哲学
请下载后查看,本文暂不支持在线获取查看简介。 Please download to view, this article does not support online access to view profile.
期刊