本文以日本机械产业为研究对象,从三个阶段分析来自中国的进口竞争对日本企业创新活动的影响。第一阶段,使用Levinsohn-Petrin法测算2009年到2016年日本企业层面全要素生产率(Total Factor Productivity下称:TFP),以企业TFP为被解释变量,当期、前期中国进口渗透度分别作为解释变量,通过固定效应模型验证竞争对创新的“熊彼特效应”以及“逃避效应”。从宏观上把握来自中国的进口竞争对日本企业创新活动产生的影响。第二阶段,从企业内部的研究开发投资、专利申请数量,以及企业间的人力资源重新分配这三个维度分析企业的创新活动,以三个微观的视角探明中国进口竞争对日本企业具体创新行为的影响。第三阶段,考虑到不完全竞争和企业异质性,本文引入勒纳指数(lerner index),将样本分为低市场支配力和高市场支配力两组,重复第二阶段的计量验证。通过对两组企业样本对比研究,可以探明在不同竞争环境下,企业的创新活动有何异同。本文采用的数据主要来自四个数据库,它们分别是“Orbis全球数据库2018版”、“日本专利数据IIP2017版”、“联合国商品贸易统计数据库”以及“日本产业生产率数据库”。通过连接四个大型数据库,我们可以获取详尽的日本企业层面信息,日本行业层面生产力信息以及中日行业层面贸易信息。综合多种数据来源,通过企业分类进行匹配,我们建立特殊的贸易创新数据集。本文选取2009年到2016年为观察期间,日本机械产业为研究对象,数据覆盖日本相关行业上市企业以及非上市企业,企业共计9,602家,观测数量可达34,314个。本文的创新点主要有三个。第一,在研究对象方面,以前的相关研究多集中在欧美国家,并且主要探讨中国进口竞争对对象国企业经营表现、企业生存环境以及市场就业环境方面的影响。而以日本为研究对象,探究中国进口竞争对企业创新活动方面的研究不足,本文着眼于日本机械产业,对创新与竞争关系探讨进行实证补充。第二,在研究方法方面,本文使用两期进口渗透度作为解释变量,建立一个简单的四步模型,首次尝试分离竞争对创新的“熊彼特效应”和“逃避效应”。并且,本文认为研究开发投资、专利申请活动以及人力资源调配是实现TFP增长的重要途径,将这三个维度视为企业微观层面的创新活动,进一步分析日本企业如何响应中国日益激烈的进口竞争。此外,本文首次尝试以市场支配力高低为分类标准,将样本分为市场支配力高企业和市场支配力低企业,对比两组样本创新活动,来验证市场垄断力不同的企业在面对外部竞争时所采取的策略是否相同。最后,在数据方面,本文通过连接四个大型数据库,得到全面独特的大样本数据集合进行实证分析,确保研究结果的普遍性和准确性。本文的结论主要有三个。第一,对日本机械行业来说,当期中国进口渗透度的成长率对当期的企业TFP成长率有抑制作用,但前期的中国进口渗透度增长却对当期的企业TFP有促进作用。这证明,日本机械产业公司通过一定的创新活动和创新策略来应对来自中国的进口竞争,努力提高企业的全要素生产性,并取得一定的技术进步。但是,面对激烈的进口竞争,日本企业盈利空间被直接挤压,仅仅通过发挥的主观能动性实现的TFP增长,似乎不足以填补中国进口冲击所造成的直接负面影响,因此中国进口竞争对日本机械企业TFP总体依旧呈现负面效果。第二,通过对日本企业具体创新措施的探究,本文发现日本企业在增加研究开发投资的同时,减少了专利申请数量。此外,但中国进口竞争变得激烈时,日本企业间的人力资源重新分配活动也异常活跃。第三,按市场支配力分类,比较两类企业样本的创新活动表现。我们发现,低市场支配力的企业更倾向于增加研究开发投资来应对中国进口竞争。另一方面,高市场支配力的企业则更倾向于通过人力资源的重新调配,来提高生产效率。本文研究发现来自中国进口竞争一定程度上促进日本机械企业的创新活动,尤其刺激低市场支配力企业加大研发投入,并且对行业整体起到优化人力资源作用,是日本本土企业进行产业升级、技术革新的重要推动外因。在经济全球化、产业专业化的大环境下,中日企业由于具有互补性和竞争性的双向性质,加强双方合作,实现互利共赢,对两国经济创新有着举足轻重的意义。