2008年是衍生金融交易对世界经济产生重大影响的一年,美国次贷危机掀开了金融危机的序幕,其中衍生金融交易对全球经济、金融安全造成了巨大冲击,多个历史悠久、声名显赫的投行破产或陷入经济危机,金融危机产生了多米诺骨牌连锁反应,对全球实体经济产生了严重影响。衍生金融交易是20世纪70年代开始的一项金融创新,在传统金融产品基础上通过利率、汇率、期权、期指、互换等工具衍生的交融交易,具有远期、对冲和套期保现功能,同时也具有风险放大功能,是近年世界各国金融市场上新兴的交易方式。全球性的金融危机与衍生金融交易密不可分,如何有效监管和控制衍生金融交易的风险,已经成为世界金融界的一项重要任务。本文从衍生金融交易理论及监管概念切入,对衍生金融交易监管理论予以介绍,对世界主要国家和地区、国际经济组织的衍生金融交易监管模式进行比较研究,由于各国的社会发展渊源、经济文化背景、立法司法制度互有差异,各国金融衍生产品风险的内涵和表现方式不一,监管方法也有所区别,在对不同国家和地区、经济组织监管模式进行系统分析后,提出世界主要国家和地区监管模式存在的不足,对此结合中国国情,对我国衍生金融交易监管模式现状及存在法律问题进行剖析,提出优化我国衍生金融交易监管模式的解决路径,在构建我国衍生金融交易统一监管法律体系、合并当前多家分业监管机构成立统一监管机构金融管理局、建立衍生金融交易国际监管合作模式等方面提出了意见与建议。