后发跨国企业为了获取并利用全球的创新资源以实现赶超,在发达国家的扩张步伐一路高歌猛进。尽管呈指数增长的数据和诸多里程碑式的案例让后发跨国企业不断博得世界眼球,但后发跨国企业在发达国家的技术资源获取和利用却屡遭阻挠。一方面,后发跨国企业在多重劣势夹击下,其海外子公司在发达国家普遍缺少外部合法性,因而难以获取东道国优质技术资源,甚者威胁企业存续。另一方面,由于疲于响应冲突的制度压力,海外子公司在集团内部不得不面临内部合法性短板,导致获取的技术资源无法被母公司利用。然而,已有研究虽然已经识别了组织的内、外部合法性分别与企业技术创新的密切关系,但是对于后发跨国企业如何通过海外子公司合法性双元的选择以推进技术追赶,却知之甚少。同时,母公司作为海外子公司的“资源投入方”、“规范制定者”以及“最终受益人”,对海外子公司合法性双元的深刻影响在现有研究中却鲜有探讨。基于此,文本提出核心问题:后发跨国企业如何通过海外子公司合法性双元的战略抉择促进技术追赶?为了回答本文的核心问题,本文围绕海外子公司合法性双元的选择、实现和影响递进地设计了四个子研究,分别是“母公司对海外子公司提出的战略导向如何影响海外子公司合法性双元选择”、“母公司对并购的海外子公司合法性双元的选择如何受到东道国规范压力的影响”、“母公司对并购的海外子公司合法性双元的选择如何影响母公司的技术追赶绩效”以及“战略导向和规范压力如何通过影响自建的海外子公司合法性双元进而影响母公司的技术追赶”。基于中国跨国企业的数据,本文通过一个探索性纵向单案例研究、一个探索性横向多案例研究和两个大样本实证研究,系统地探讨了核心问题。本文的研究聚焦于合法性双元、战略导向、规范压力以及技术追赶绩效四个核心构念,构建了基于后发跨国企业母公司视角的合法性双元选择、实现和影响的系统研究,得到了四方面的结论:第一,在技术追赶的背景下后发跨国企业母公司对海外子公司所提出的战略导向会通过影响海外子公司获取内、外部合法性的优先性进而驱动母公司对海外子公司合法性双元的选择。(1)母公司对海外子公司提出的战略导向通过定义海外子公司的研发内容特征和市场渠道特征影响对获取海外子公司内、外部合法性的优先性,最终形成差异化的合法性双元——包括以获取单一合法性为主的“主导型合法性双元”以及强调获取两种组织合法性的“兼顾型合法性双元”。(2)后发跨国企业的母公司会根据海外子公司的建立方式采用基于组织间联系的实现机制,对于被并购的海外子公司,母公司通过缓冲机制实现兼顾型合法性双元,而对于自建的海外子公司,母公司通过分隔机制实现兼顾型合法性双元。第二,东道国的规范压力会通过影响合法性双元实现的成本和收益来影响后发跨国企业对海外子公司合法性双元的选择。(1)当东道国规范压力的增长高于一定水平时,后发跨国企业母公司选择兼顾型合法性双元的成本便会大于收益,因此在不同水平的东道国规范压力下,规范压力与兼顾型合法性双元展现为倒U型关系。(2)由于无形资产具有较高程度的缄默性和情境依赖性特征,技术追赶背景下拥有更多无形资产的母公司会对海外子公司兼顾型合法性双元的需求更加强烈,因而在同等水平的规范压力下母公司会提升对海外子公司兼顾型合法性双元的选择几率。第三,对于后发跨国企业的母公司来说,兼顾型合法性双元能够通过促进海外子公司的技术知识贡献和母公司的技术知识利用提升后发跨国企业母公司的技术追赶绩效。(1)被并购的海外子公司依靠母公司缓冲机制而实现的兼顾型合法性双元能通过提升海外子公司对后发企业内的组织信任和组织认同促进海外子公司贡献技术知识的意愿,进而提升技术追赶绩效。(2)在兼顾型合法性双元中,缓冲子公司利用自身较高的内部合法性增强母公司对于焦点子公司所传递的技术知识的认可和利用,进而提升技术追赶绩效。第四,不断变化的规范压力和战略导向会驱动海外子公司合法性战略和母公司分隔机制的演变,动态地实现海外子公司的兼顾型合法性双元,进而促进了后发企业技术追赶绩效的提升。(1)不同阶段合法性战略的选择取决于情境特征,规范压力和战略导向通过制度压力一致性和组织资源流动性驱动不同的合法性战略。依据不同阶段合法性战略选择的需要,后发跨国企业在集团内部形成不同的分隔机制。(2)合法性战略和分隔机制作为直接和间接两个渠道促进了兼顾型合法性双元动态地实现,而外部合法性的获取和维持帮助海外子公司吸引更高质量和数量的技术资源,从而实现后发企业的技术追赶。本文在理论上主要贡献于合法性双元与后发企业技术追赶。首先,对于合法性双元的研究:第一,通过探究合法性双元的选择和影响,本文弥补了现有研究中合法性双元对海外子公司所面临的制度双元响应不足的研究缺口。本文通过探究在不同情境下对海外子公司合法性双元的选择和实现,以及海外子公司合法性双元与技术追赶绩效的关系,实现了关于合法性双元的选择和影响研究的整合,并兼顾了海外子公司获取合法性时的必要性和冲突性,拓展了海外子公司响应制度双元的研究。第二,基于母公司的视角研究合法性双元,本文为制度双元下的海外子公司合法性双元研究提供了崭新的视角。以往研究都是以海外子公司的视角,本文发现母公司能为合法性双元研究带来崭新的研究视角。选择方面,母公司作为海外扩张的“资源投入方”其战略导向会对海外子公司内、外合法性获取的需求产生影响;实现方面,母公司作为集团内部主要的“规范制定者”具有改变海外子公司所面临的内部制度压力的能力,因而从母公司的角度深化了对基于组织联系的合法性双元实现过程研究;影响方面,母公司作为海外子公司合法化过程的“最终受益人”,其自身的组织绩效为合法性双元提供了新衡量标准,同时也是母公司的决策基础。第三,立足于后发跨国企业技术追赶的背景,本文为海外子公司合法性双元研究提供了新情境。以往研究中并未记述跨国企业如何通过合法性双元克服来源国劣势进而提升技术追赶绩效,从这个意义上讲本研究是后发情境所引发的一个全新的重要问题。本文通过分别探究来源国劣势如何给海外子公司的内、外部合法化设置障碍,针对后发跨国企业海外子公司的建立方式提出了实现兼顾型合法性双元的分隔机制和缓冲机制;基于来源国劣势对于技术追赶过程的具体影响,本文探究了合法性双元与后发企业技术追赶绩效之间的关系。另外,对于后发企业技术追赶研究:第一,引入合法性双元的选择与实现,本文为后发跨国企业通过海外扩张进行技术追赶提供了新的战略路径。海外扩张中的战略选择与后发跨国企业技术追赶绩效密切相关,地点的选择、进入方式的选择、所有权控制的选择等等都成为了学者们极为关注的战略主题,合法化战略却尚未被现有的研究所重视。本文基于后发跨国企业的技术追赶背景,阐明了海外子公司的内、外部组织合法性对于推进母公司技术追赶过程中技术资源获取与利用的重要作用。通过探究海外子公司合法性双元对于母公司技术追赶绩效的影响,对海外扩张战略导向的实现,以及对目标资源嵌入的制度环境的响应,本文系统地刻画了合法性双元在后发企业技术追赶中的角色,为后发跨国企业技术追赶提出了一条基于海外子公司合法性双元的新的战略路径。第二,通过聚焦于海外子公司的组织合法性,本文深化了后发跨国企业技术追赶中基于制度理论的研究。本文通过探究海外子公司的合法性双元,从制度理论的视角解释了技术追赶过程中后发跨国企业在东道国获取技术资源与在集团内部转移技术资源的张力,以及对推进技术追赶的阻碍;其次,本文通过探究不同情境下合法性双元的影响,阐释了后发跨国企业海外子公司内、外部合法性对技术追赶绩效的共同影响。因此,在后发企业技术追赶研究中引入海外子公司合法性双元,能够贡献于内、外部制度环境共同作用于后发跨国企业技术追赶的研究。