上世纪90年代以来，国内证券公司相继发生重大操作风险损失事件，很多证券公司被关闭或接管。证券行业与监管当局高度重视操作风险，将操作风险与市场风险、信用风险并列作为内部控制的重点。国内金融市场逐步全面开发，国内证券公司面临着巨大的挑战。操作风险的管理水平是体现证券公司竞争力的重要指标。 本文针对我国证券公司在营运过程中的操作风险，基于全面风险管理、新巴塞尔协议等理论，借鉴国际活跃银行的操作风险管理实践经验，结合证券行业自身的特点，在分析操作风险概念的基础上，通过模型与数据分析，进行操作风险的识别与评估，并设计出针对性的管理信息系统，为操作风险的有效管理奠定基础。 本文从证券公司的业务职能出发，分别参考概念识别、案例识别、流程识别的基本方法，分析其操作风险的特征：收集并分析了一定时期内证券公司的操作风险损失案例数据，分析得出券商操作风险暴露的基本规律；进而，按照“流程-活动-风险点-控制活动-控制目标”的方法，对券商各项业务中重要的风险控制点进行了识别。 在风险识别的基础上，结合证券公司业务实践现状和评估方法的特点，对评估方法进行了比较和选择，并进行了初步的实践。进而，设计出专门针对证券工作的操作风险评估定量指标体系，满足评估和监控的要求。 根据前文的研究成果，参考已有风险管理信息的操作风险管理信息系统，从总体架构、系统功能、数据存储、用户界面等角度，初步设计了证券公司的操作风险识别与评估系统，全面支持证券公司的操作风险识别与评估工作，使得本文的研究成果更具应用的可行性。