伴随科技进步和经济发展,企业竞争日趋激烈。为了有效地应对市场竞争,需要企业加强合作,提升竞争优势。由于供应链参与企业都是独立的经济实体,合作中往往会出现多重边际化问题,合作难度较大,这也对供应链契约设计提出更高的要求,供应链契约成为能否实现供应链有效合作的关键。正是基于以上原因,本文在前人研究的基础上,针对供应链管理中的新问题建立了供应链期权销量担保契约,并将供应链参与企业的努力水平和决策风险偏好引入供应链契约。首先,从理论上分析比较了期权销量担保契约与广泛应用的回购策略、回馈与惩罚契约、收益共享契约等供应链契约的异同;其次,指出了供应商和销售商在博弈中的地位以及信息对称性、销售商的努力因素、供应商和销售商的决策风险偏好等因素是期权销量担保契约在具体应用中必须考虑的关键因素;最后,重点研究了期权销量担保契约对供应商、销售商、供应链的影响,以及努力因素、决策风险偏好对供应链期权销量担保契约的影响。据此,论文主要做了以下研究工作:1.通过对大量相关文献的总结和提炼,较为全面地回顾了国内外有关供应链契约的研究成果,指出了当前供应链契约研究中存在的不足和有待深入研究的问题,并介绍了论文的基本研究内容。2.探讨了论文的研究基础。分析了供应链期权销量担保契约与现有的相关契约的异同,讨论了供应链期权销量担保契约在具体应用中须考虑的因素(供应商和销售商在博弈中的地位以及信息对称性、销售商的努力因素、供应商和销售商的决策风险偏好等因素),并建立了供应链期权销量担保契约概念模型,为后续章节的研究打下基础。3.研究了供应链期权销量担保契约基本模型。作为对期权销量担保契约量化研究的起点,首先对期权销量担保契约建立了最基本的模型(所谓基本模型是指在研究中没有考虑努力因素、决策偏好对决策优化分析的影响),并对该模型进行了研究,主要包括:①基于担保销量的期权价格确定、契约对销售商风险和收益的影响;②供应商最优的期权购买量、生产批量,契约对供应商风险和收益的影响;③供应链协调。基本模型的相关研究将是后续章节量化研究的基础。4.研究了努力因素(供应商的研发投入、销售商的广告投入)对供应链期权销量担保契约的影响。在现实生活中销售商的努力水平是影响产品市承枨蟮闹匾蛩刂?事实上不仅销售商的营销努力(广告、促销)能够影响需求,供应商的生产努力(增加研发投入、提高售后服务质量)同样能够影响需求。因此,在基本模型研究基础上,将努力水平引入契约模型,考察在产品市场需求与努力水平相关情况下,销售商、供应商,以及供应链的决策优化问题。5.研究了供应链参与企业的决策风险偏好对供应链期权销量担保契约影响。在现实生活中人们在做决策时对风险的态度存在差异,在基本模型研究上,将决策者的决策风险偏好引入决策模型,并假定供应商和销售商的具有不变的绝对风险规避特征,利用Pratt-Arrow绝对风险厌恶度对决策中的风险成本进行了刻画,以此修正供应商和销售商的决策效用函数,考察了参与企业的决策风险偏好对供应链期权销量担保契约影响。6.研究了销售商的努力水平以及参与企业的决策风险偏好对供应链期权销量担保契约影响。由于在现实生活中,销售商的努力水平以及参与企业的决策风险偏好都将对供应商、销售商的决策同时产生影响,很难将这两种影响作用区分开来,因此,在上述章节研究基础之上,将努力水平以及供应链参与企业的决策风险偏好同时引入契约模型,考察它们对供应链契约的影响。7.对各决策模型进行了数值案例分析。论文通过数值算例,分别对上述决策模型进行了模拟分析,验证了结论的有效性。