只有在技术上取得实质性进步,一个国家才能真正从弱小走向强大。尽管技术进步可以出现在很多技术领域、很多产业部门,但关键产业的技术进步无疑对于增强国家技术实力具有更重要的作用。技术后进国的产业技术要在较短时间内缩短与先进国的技术差距、甚至实现超越,必然要经历一个技术跨越的过程,期间政府应承担重要责任,通过制定系统的扶持政策推动关键产业领域的技术跨越。我国正处在经济起飞的增长方式转型阶段,研究产业技术跨越的扶持政策具有非常现实的意义。 为此,本文在技术创新政策理论和产业组织理论的基础上对产业技术跨越的扶持政策进行了系统的研究,为使研究更直观、更有针对性,本文以汽车产业为例,全面分析了产业在技术跨越中的特征,并将其与最优产业政策模式联系起来。 在研究方法上,本文首先应用了技术创新相关理论总结出分析产业技术跨越的特征以及扶持政策框架的模型；进而在对每类具体政策的研究中,本文融合了产业组织理论的经验分析和模型研究,较完整的总结和提炼了产业技术跨越中政策调整的最优模式。 本论文的主要研究内容包括以下六个方面: (1) 产业技术跨越的特征与扶持政策框架在技术跨越过程中,产业既会表现出一些稳定的静态特征,也会表现出一系列动态的变化特征。其中产业的静态特征决定了政府的调控策略,进而决定扶持政策的组合；而动态特征使技术跨越的过程表现出阶段性,进而决定扶持政策强度的调整规律。本文分别从市场和技术两方面总结产业的静态与动态特征,建立一个分析产业特征的模型,并以汽车产业为例应用模型进行了分析。这为其后针对汽车产业的各项模型分析奠定理论基础。 为推进产业技术跨越,政府应从供给和需求两方面入手提供政策性支持。据此本文首先将产业技术跨越扶持政策以政策对象的不同分为供给调控政策与需求调控政策两类,其中需求调控政策还可以进一步细化为国内需求调控政策和国外需求调控政策；进而将每类政策以政策目标的不同进一步细分,得到产业结构政策、R＆D补贴、贸易保护、消费补贴、出口补贴、海外投资补贴六种目标导向的政策；每一类目标导向的政策与具体的政策手段相结合将衍生出众多的实际政策。至此,本论文建立了产业技术跨越扶持政策的基本框架。 (2) 产业技术跨越中的产业结构政策产业结构对于激发产业技术创新具有非常重要的作用。本文通过经验分析发现,在产业技术跨越过程中政府产业结构政策是动态变化的,甚至会出现多次方向性的调整。模型研究发现,产业中企业技术创新的动力取决于其所占有的市场份额、研发能力和沉淀技术投资三个因素；其他条件不变下,随产业结构集中度的连续增加,产业的技术创新动力呈先增后减的“倒U型”,因而在特定市场和技术状态下存在一个最有利于激励产业技术创新的最优产业结构；不同产业的最优产业结构水平并不一致,规模效益和技术溢出水平是造成这种差异的主要原因。总结了经验分析和模型分析的研究结果,本文提出汽车产业技术跨越过程中,最优产业结构政策调整模式是促进产业结构的分散-集中-限制垄断。 (3) 产业技术跨越中的R&D补贴政策R&D投资是社会回报率最高的投资之一,政府有责任通过制定有效的补贴政策来激励企业选择对全社会而言最有利的R&D投资水平。经验分析发现,根据补贴对象和政策手段的不同,R&D补贴政策可以有很多种政策形式,而在产业技术跨越中R&D补贴政策也是动态变化的。模型研究发现,在特定市场与技术状态下存在一个统一的、最有效刺激产品技术和工艺技术创新的综合R&D补贴率；补贴率的大小主要取决于当时产业的产品差异度.总结了经验分析和模型分析的研究结果,本文提出汽车产业产业技术跨越过程中,政府的R&D补贴政策的最优调整模式是由早期以价格和资金补贴为主,逐渐转向技术、信息、风险补贴为主,产业综合补贴率持续增加。 (4) 产业技术跨越中的国内需求调控政策需求调控政策是扶持政策的重要组成部分。国内需求调控政策大致分为贸易保护和消费补贴两种。经验分析发现,产业技术跨越中贸易保护与消费补贴政策有多种政策形式,且动态变化.模型研究发现,贸易保护与消费补贴虽然可产生大体相同的调控效果,但调控原理有明显差异,二者能够形成互补；特定市场与技术状态下存在最优贸易保护与最优消费补贴的组合,最优政策取决于本国市场容量、技术差距和产品差异度等产业动态特征.总结了经验分析和模型分析的研究结果,本文提出汽车产业技术跨越过程中,政府的最优贸易保护调整策略应是逐步降低早期的高壁垒,并由关税、配额等直接壁垒转向间接壁垒,总体保护程度先减小后增加；而最优消费补贴调整策略则是随技术跨越进行而逐步提高。 (5) 产业技术跨越中的国外需求调控政策随着产业技术水平的提高,国外市场对产业发展显得越来越重要。国外需求调控政策大致可以分为两种,即出口补贴和海外投资补贴.经验研究发现,根据补贴对象和政策手段的不同,补贴可以有很多种政策形式,而随产业技术跨越的进行政府的政策侧重点也发生转移。模型研究发现,出口补贴与海外投资补贴是两种具有替代性的政策,但二者的决策因素有明显差异,最优出口补贴取决于竞争双方的工艺技术和产品技术水平、国际贸易保护政策、以及产业的差异度等因素,而最优海外投资补贴主要参考产业的差异度；随着产业技术水平、产品差异度、贸易壁垒等因素的变化,政府将在以出口补贴为主和以海外投资补贴为主二者之间作出选择。总结了经验分析和模型分析的研究结果,本文提出汽车产业技术跨越过程中,政府早期应以出口补贴为主,并由价格和资金补贴逐渐转向信息、风险、技术等综合补贴,但综合补贴率应逐渐下降；当技术跨越达到一定阶段后,政府应建立起以海外投资补贴为主的国外需求调控政策体系,同样的,补贴应逐步弱化价梧和资金补贴的水平,而更重视技术、信息、风险等方面,综合补贴率应逐步下降。 (6)案例研究:我国汽车产业技术跨越扶持政策建议汽车产业已经成为我国的支柱产业,对我国经济下一步起飞有重要意义,而当前产业发展最大的问题就是没有掌握核心技术、自主研发能力不强。我国汽车产业技术进步经历了两个主要阶段,80年代以后又先后经历了两次产业政策的形成与贯彻时期。目前政府的产业扶持政策已经取得长足进步,但各项政策仍普遍存在调控方式直接、调控手段单一的问题、目标指向性不强的问题。为此,结合本文此前各项结论,本文对每类政策未来的调整方向和调整措施均提出一些具体的建议。