非对称条件下的“本地市场效应”及其在中国的应用

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1980年,Krugman首次提出了“本地市场效应理论”:在一个存在规模报酬递增和贸易成本的世界中,那些拥有相对较大的国内需求市场份额的国家,将拥有相对更大的产业份额,并自动成为该产业的净出口国。它是源自新古典贸易理论解释复杂贸易实践的理论局限和新贸易理论经验证据较为匮乏的困境,在探寻两种理论框架对贸易模式相对解释力的过程中应运而生,并伴随着空间经济学的迅猛崛起而成为新经济地理学的核心特征之一。  在新贸易理论框架下,本地市场效应不仅为一国提供了新的比较优势源泉,而且为不同规模的国家提供了显著的福利含义,因此快速成为各国经贸政策研讨的核心问题之一。本文认为,在中国巨大的国内需求市场环境下,认真研究本地市场效应理论及其在中国的应用,具有重要的现实意义:1.为中国制造业参与世界产业分工与贸易分工提供了新的比较优势源泉。2.为中国促进国内区域经济和谐发展提供了新的有效方案。3.符合中国“十二五”规划的宏观战略要求。  由于本地市场效应的普遍存在性受到模型假设条件的限制和影响,因此,本文的研究目的主要有两个方面:1.拓展分析基本理论。Krugman(1980)模型的假设条件比较严格,其中之一即为两国市场条件的对称性。本文基于非线性消费效用函数,重点分析了非对称条件对本地市场效应(包括逆向本地市场效应)、本国净出口额效应和两国消费者福利效应的影响,以期达到:(1)为一国相关产业的实证分析提供理论依据。(2)为一国消费者的福利政策选择提供理论指导。本文的非对称条件,主要是指:两国生产企业异质性(固定成本不同、可变成本不同)、两国消费者在某产业上的消费支出比例不同、两国消费者对其本国商品的偏好程度不同等。2.实证分析中国相关产业的发展特征。当前有关本地市场效应的实证文献大多集中于发达国家,较少涉及发展中国家乃至中国。根据基本理论的拓展分析,本文将非对称条件变量嵌入检验方程,实证分析中国相关产业在国内区域层面和中外双边层面的发展特征,以期达到:(1)更加准确地识别中国相关产业参与世界分工和贸易模式(包括参与国内区域分工和贸易模式)的原因,从而利于政府提高资源的配置效率。(2)检验本地市场效应的影响因素特征,从而利于政府相机抉择地培育和促进相关产业的本地市场化氛围。  本文主要按照提出问题——分析问题——解决问题的思路,从研究和拓展分析基本理论、实证分析和政策建议等层次逐步展开,主要内容包括:第1章为绪论,主要阐述论文的研究背景、选题意义和研究目的,并阐明研究的主要内容、重点、难点、研究方法、创新之处、不足之处以及未来研究方向等。第2章为文献回顾,主要归纳本地市场效应的理论文献和实证文献的内容和特点,并引申出对本文研究的启示。第3章为基本理论的拓展分析,主要通过构建基本理论模型框架,分别研究在IRS-MC部门下非对称条件对本地市场效应、本国净出口额效应和两国消费者福利效应的影响,以及在CRS-PC部门下非对称条件对逆向本地市场效应、本国净出口额效应和两国消费者福利效应的影响。第4章为中国区域层面相关产业的实证分析,主要利用FKV检验模型分别对中国制造业部门和农业部门进行了检验分析。第5章为中外双边层面相关产业的实证分析,主要包括两个部分:一是中国相关产业对外贸易整体状况的实证分析;二是中外相关产业双边贸易国别状况的实证分析。对于第一部分,本文主要利用S检验模型分别对中国制造业部门和农业部门进行了检验分析。对于第二部分,本文主要同时利用S检验模型和FKV检验模型分别对制造业部门和农业部门进行了检验分析。第6章为总结、政策建议与措施,主要总结前文研究的相关结论,并为促进国内区域经济和谐发展、中国经济贸易健康发展以及国民福利逐步改善等方面提供了合理化政策建议与措施。  本文的理论拓展分析部分,主要结论有:1.IRS-MC部门。(1)本地市场效应。对于两国IRS-MC部门而言,企业相对固定成本、企业相对可变成本对本地市场效应起到离心力作用;相对产业消费支出比例、相对本国商品偏好对本地市场效应起到向心力作用。(2)本国净出口额效应。对于两国IRS-MC部门而言,企业相对固定成本、企业相对可变成本对本国净出口额效应起到离心力作用;相对本国商品偏好、产业消费支出之差额对本国净出口额效应起到向心力作用。(3)两国消费者福利效应。对于两国IRS-MC部门而言,本国企业固定成本、本国企业可变成本与本国消费者福利水平成反向关系;本国需求市场规模、本国商品偏好程度与本国消费者福利水平成正向关系。2.CRS-PC部门。(1)逆向本地市场效应。对于两国CRS-PC部门而言,企业相对可变成本对逆向本地市场效应起到向心力作用;相对产业消费支出比例、相对本国商品偏好对逆向本地市场效应起到离心力作用。(2)本国净出口额效应。对于两国CRS-PC部门而言,企业相对可变成本、产业消费支出之差额对本国净出口额效应起到离心力作用;相对本国商品偏好对本国净出口额效应起到向心力作用。(3)两国消费者福利效应。对于两国CRS-PC部门而言,本国需求市场规模与本国消费者福利水平成正向关系;本国企业可变成本、本国商品偏好程度与本国消费者福利水平的关系不确定;在收入水平和产业消费支出比例不变的情况下,本国消费者福利水平与本国需求市场规模没有关系。  本文的实证分析部分,主要结论有:1.中国区域层面相关产业的实证分析。(1)制造业部门。首先,中国制造业部门的21个产业中有16个具有本地市场效应,说明了规模经济在中国制造业部门参与国内区域产业分工中已发挥了显著作用;其次,中国制造业部门中有多数产业验证了企业相对固定成本和企业相对员工工资对本地市场效应的离心力作用以及企业相对劳动生产率对本地市场效应的向心力作用。(2)农业部门。首先,中国农业部门具有逆向本地市场效应,说明了规模经济在中国农业部门参与国内区域产业分工中没有起到较为明显的作用,同时说明了农业部门为制造业部门的区域经贸发展做出了重要贡献;其次,中国农业部门验证了企业相对员工工资和企业相对劳动生产率分别对逆向本地市场效应的向心力作用和离心力作用。2.中外双边层面相关产业的实证分析。(1)中国相关产业对外贸易整体状况。①制造业部门。为了方便研究,本文将中国制造业部门的26个产业重新整合,共划分为14个大类。首先,中国制造业部门的14个大类产业(26个小类产业)中有10个大类产业(19个小类产业)具有本地市场效应,说明了规模经济在中国制造业部门参与世界贸易分工中已发挥了显著作用;其次,中国制造业部门中有多数产业验证了企业相对固定成本和企业相对员工工资对本国净出口额效应的离心力作用以及企业相对劳动生产率对本国净出口额效应的向心力作用。②农业部门。首先,中国农业部门具有逆向本地市场效应,说明了规模经济在中国农业部门参与世界贸易分工中没有起到较为明显的作用,同时说明了农业部门为制造业部门的对外经贸发展做出了重要贡献;其次,中国农业部门验证了企业相对员工工资和企业相对劳动生产率分别对本国净出口额效应的离心力作用和向心力作用。(2)中外相关产业双边贸易国别状况。①制造业部门。首先,在中外双边贸易中,中美两国的本地市场效应最明显(多数制造业),中欧次之(近半数制造业),中日排名最后(少数制造业),说明了规模经济在中国制造业部门参与上述三国的产业分工与贸易分工中已发挥了较为明显的作用;其次,制造业部门中有多数产业在中美、中欧、中日之间均验证了企业相对员工工资和企业相对劳动生产率分别对本国净出口额效应的离心力作用和向心力作用。②农业部门。首先,在中外双边贸易中,农业部门在中美、中日和中欧之间均表现出较弱的逆向本地市场效应,说明了规模经济在中国农业部门参与上述三国的产业分工与贸易分工中没有起到较为明显的作用,同时说明了农业部门为制造业部门的国别经贸发展做出了一定程度的贡献;其次,农业部门在中美、中欧、中日之间均验证了企业相对员工工资和企业相对劳动生产率分别对本国净出口额效应的离心力作用和向心力作用。  本文的创新点主要有:1.基本理论的拓展分析。在非线性消费效用函数的基础上,本文重点研究了非对称条件下IRS-MC部门和CRS-PC部门的本地市场效应(包括逆向本地市场效应)、本国净出口额效应和两国消费者福利效应。2.相关产业的实证分析。在实证检验公式中,本文考虑并嵌入了相关非对称条件变量。3.研究对象。(1)在中国区域层面上,本文对相关产业进行了时间序列性质的实证分析。(2)在中外双边层面上,为了得到准确的检验结果,本文统一了中外相关组织机构的产业统计口径,并重新划分相关产业;在此基础上,本文对相关产业进行了对外贸易总体状况的实证分析。(3)本文增加了对农业部门的实证分析。  通过全文分析得知,无论是中国区域经贸发展,还是中国对外经贸发展,作为国民经济命脉的制造业已表现出较为明显的本地市场效应。因此,充分利用本地市场效应的比较优势,对于中国在后国际金融危机时代背景下保持在全球经济体中以及制造业领域中的重要地位意义重大。今后,在现有要素禀赋的国情基础上,中国应立足于本国(地区)需求市场,注重开发本国(地区)的需求市场份额、积极培育相关产业的本地市场化氛围,逐步由注重外部市场过渡到以内需为主、兼顾外贸的经贸政策方向上,逐步由出口和投资为中心过渡到消费和内需为中心的经济增长模式上。这不仅有利于解决中国区域经济发展的不平衡问题,而且有利于维持中国经济贸易的持续性发展;不仅有利于实现产业结构的优化升级,而且有利于改善国民消费者的福利水平。
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