产业升级是当前和今后一个时期中国各地经济发展的核心课题,是各地政府经济工作的核心任务。各地政府都在积极实施相关政策以推动产业升级,但在具体实践中,却出现了财政支持资金逐年增加而产业升级缓慢、财政科技投入逐年增多而科技创新活力不足、招商引资活跃却引进了大量低层次项目等问题。另一方面,起到经济增长引擎作用的“制度-技术-经济”变革模式,其可行路径和作用机理至今没有得到理论界的充分挖掘。本文在分析国内外研究成果的基础上,采用定性与定量相结合的方法,深入探讨政府行为与产业升级互动关系的内在规律,对山东省政府行为与产业升级的互动关系进行了历史考察和实证分析。研究结果表明,山东省政府行为与产业升级互动关系具有典型的垂直互动特征,这种垂直互动关系既具有积极调控市场、有效管理需求与供给、促进某些产业快速成长的优势,又具有损害市场机制、阻碍产业升级的现实危险,需要在保留和发挥优势的基础上,向水平互动关系演进。本文首先运用政府与市场的理论、经济基础与上层建筑理论和制度经济学理论,从学理上分析了地方政府行为与产业升级互动关系的内在机理、实现形式和具体表现。分析得出地方政府行为对产业升级有着重要影响,科学有效的政府行为能够弥补市场失灵,增强企业参与产业升级的动力,极大地促进产业升级。相反,地方政府的越位或缺位却会造成市场秩序混乱、外部性问题无法有效解决,削弱企业参与产业升级的动力,阻碍产业升级进程。同时,产业升级也会引致制度变迁,带动地方政府行为内容改变,影响地方政府行为方式。然后,本文运用归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等方法,对1996年—2013年山东省政府行为与产业升级的实践进行了考察,分析得出近20年来山东省政府全面介入产业升级,产业升级也对政府行为产生影响,其互动关系具有垂直互动的典型特征;继而将垂直互动关系和水平互动关系的存在条件和优缺点进行了对比分析,指出垂直互动关系向水平互动关系转变的必然性;在上述定性研究基础上,采取granger因果检验和多元逐步回归分析等计量分析方法对山东省政府行为与产业升级互动关系进行实证分析,证实了上述结论。最后本文提出了政府行为与产业升级互动关系的改进路径,认为地方政府应以市场化方式实现产业升级、以法治化方式保障产业升级、以对外开放促进产业升级,解决好市场体系建设、法治建设、对外开放、优化营商环境、完善财政体制、明确考核导向、改善金融服务、人才培养引进和科技体制创新等现实问题,逐步向有效市场与有为政府有机结合、各司其职的水平型互动关系演进。