我国的古典小说理论形式颇具民族特色，往往以笔记、序跋、评点等形式出现。笔记中的小说理论比较零散，评点和序跋则相对集中。前人对评点的研究可谓收获甚丰，目前小说序跋对小说研究，尤其是对古典小说研究的重要性也已经逐渐地为人们所认知，不少的学者对此都有所研究。从笔者搜集到的资料来看，这些研究主要有以下三个方面：一是序跋中所涵盖的小说功能；二是序跋对小说版本学研究的价值；三是序跋中对小说创作虚与实的论述。这三方面固然是小说序跋中的重要部分，但小说理论的核心——文体特征和创作，却很少有学者提及，而这些在明清的小说序跋中也是占有一定分量的。鉴于小说序跋的源远流长，本文只截取明清的序跋作为研究对象，从四个方面来对此进行系统的论述。第一章小说本体论，从小说内涵和小说流变两方面对小说进行深层次的根源上的挖掘；第二章小说功能论，这一章在总结前人学术成果基础的上又有所发现，比如序跋中对小说寓教于乐的教育作用和审美作用的论述是前人所没有提及的，本章予以着重论述；第三章小说创作论，从结构、创新、典型三方面又逐一论述，较全面的总结了序跋中对创作的论述。第四章小说批评论，重点论述了序跋中所涉及的诗歌理论和史学理论，尤其是小说“诗味”、“意境”等观点。本文从以上四个方面，详细地总结了明清的小说序跋中蕴含的小说理论，进一步充实了古典小说理论的研究。