随着经济的不断发展,金融业也取得巨大成就,成为了资源配置以及宏观调控的重要工具,其中证券业更是扮演了一个越来越重要的角色。近年来,证券公司在业务层面进行了不断创新,一方面在公司发展壮大和业务收入方面取得良好回报,另一方面也伴随着风险事件的时有产生。而党的十八大以来,政府及监管机构一致强调,要把防控金融风险放到一个重要位置,坚决维护金融稳定不动摇,因此如何更好地进行证券业务风险管理是每一家证券公司都需要思考的首要问题。本文主要以ZS证券为例,分四个部分探讨了证券公司在开展业务过程中面临的风险以及风险管理等问题。第一部分主要对风险管理概念进行了界定,同时介绍了我国证券公司开展风险管理经历的三个阶段,以及国外证券公司风险管理对策的研究;第二部分主要是以ZS证券为基础,介绍了 ZS证券业务开展情况,以及在业务开展过程中面临的政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险以及对应的控制措施;第三部分着重分析了 ZS证券风险管理和控制存在的问题及成因,通过研究发现ZS证券存在的问题主要是风险管理战略目标地位不清晰、风险管理指标体系不完善、风险管理新技术利用程度不高,制约业务发展以及风险管理执行和反馈机制有待加强,形成问题的原因主要是风险管理、预警、问责等机制不健全,同时风险管理系统和人才体系建设也不完善。最后,根据ZS证券风险管理问题以及问题发生的原因,提出了解决问题的建议。一是立足未来,简历风险管理的长效机制,二是优化和完善风险管理制度和构架,三是借力金融科技,升级风险管理系统和方法,四是树立全员风控文化,增强风险管理软实力。