证券公司作为金融市场的重要参与主体,其稳定发展关乎到了我国的经济全局和社会的繁荣稳定。伴随国内外金融市场的发展,证券行业面临着机遇与挑战共同交织共同影响的局面,证券公司各项业务的经营,在创造高收益的同时,也面临着高风险。证券公司各业务风控管理的缺失,除会导致证券公司承受重大财产与名誉损失外,还会导致其受到相关监管部门的处罚,乃至受到法律制裁。所以,不管是从监管要求,还是从证券公司自身平衡快速发展和未知风险的根本利益来看,证券公司的业务风控管理对证券公司的健康良好发展有着重要意义。我国基金托管业务市场庞大,但一直被商业银行垄断经营,公募基金是商业银行基金托管业务的主要领域,且经过长期发展,已经逐渐形成一套完善的制度操作流程。与商业银行现有的市场规模相比较,证券公司在公募基金托管领域没有什么竞争优势,所以在这样的环境下,证券公司开始纷纷接入私募基金托管业务,然而由于风险管理方面的漏洞,证券公司私募基金托管业务的风险问题层出不穷。YH证券公司作为行业内规模较大的券商之一,在风险管理方面是业界的楷模,但是与其他证券公司一样,YH证券公司对私募基金托管这一业务的风险管理工作的开展时间还很短,现有基金托管业务风险管理体系还存在不少漏洞与不足。为了对YH证券公司私募基金托管业务风险进行实证分析,本文将质量管理分析方法中常用的鱼骨图法以及在运筹学量化分析评价里的层次分析法引入到证券公司的私募基金托管业务中进行创新应用。本文以国内外风险管理理论为根据,综述证券公司私募基金托管业务风险管理研究现状并结合一年来YH证券公司具体的风险事件,介绍了YH证券公司私募基金托管业务风险管理体系的建设现状,通过层次分析法科学对YH证券公司私募基金托管业务风险的四个一类风险因素和九个二类风险因素进行风险值的度量与排序后,一级综合风险值排在前四位的是操作、外部、合规以及流程风险,二级综合风险值排在前四位的是操作纰漏、故意违规、突发事件和流程缺失这四项风险。为了切实提高风险管理的质量和效率,本文结合剖析出的YH证券公司私募基金托管业务风险管理中存在的问题和原因,从加强体系设计和实施保障两个方面为切入点,从以矩阵式管理完善风险管理体系、以全过程规范加强业务流程设计、以突发事件为重点建立风控机制、以多样化核查加大监管体系控制、以风险文化为引领强化风险意识、以专业化人才建设提高管理效率、以信息化手段推动风险信息利用七个方面提出了YH证券公司私募基金托管业务风险的改进措施。