上个世纪80年代以来,对公用事业放松规制和引入竞争的浪潮席卷了全世界,西方国家都试图通过对公用行业实行治理结构上的变革和创新来达到改进效率、提升服务、降低资费的目的。在我国,随着社会主义市场经济体制的建立完善和城市化进程的迅猛发展,市政公用事业发展缓慢、效率低下等问题日益突出,实施市场化改革已成大势所趋。进入二十一世纪以来,我国逐步放开市政公用事业市场,积极鼓励外资和社会资本参与市政公用基础设施的建设和运营,在全国掀起了市政公用行业市场化改革的热潮。在目前我国市政公用事业改革取得阶段性成果的新时期,对各地市政公用事业改革进行总结,整理改革思路,提炼改革模式,分析得失利弊,定位政府职能,在理论和实践上都具有重要的意义。本文以改革模式为视角,借鉴国外改革的成功经验,总结归纳了不同层面的改革模式,最终落脚到强化竞争、提高效率、增加社会福利这一根本目的。本文按照从总体到个体、从抽象到具体、从特殊到一般、从国外到国内、从理论到实践的思路安排,采取了系统分析、实证分析、对比分析、博弈分析等研究方法,沿着“资料采集→实证分析→集体讨论→归纳总结”的技术路线进行。具体地说,本论文主体分六个部分,继引言之后,先是概括了市政公用事业的概念,分析了国外公用事业改革的历史演变和改革模式,阐述了我国市政公用事业改革的现状和存在的问题,系统地归纳了投融资和运营等不同层面的改革模式,对政府在改革中的职能发挥进行了重新界定,最后分析了潍坊市市政公用事业改革实例。本文的主要结论:(1)在回顾国外公用事业改革历史演变后,把法、英、美三国改革模式的主要特征定义为特许经营、私有化和放松规制,指出法国的特许经营模式将政府责任与私营企业竞争性和积极性有机结合,有效均衡了投资风险,尤其值得借鉴。(2)从我国公用事业存在的问题入手,说明了实行市场化的必然性。沿着我国市政公用事业改革的政策脉络,归纳出了特许经营权出让、企业资产证券化、承包与租赁、兼并和清算、企业的整体出售五种改革途径。在总结改革初步成效的基础上,重点分析了当前改革中存在的问题,指出设施供给能力不足与人民需求间的矛盾依然是现阶段公用事业发展的主要矛盾。(3)指出我国市政公用事业改革需从投融资、运营、监管和企业组织四个层面全面推进。分析了投融资改革PPP、BOT和ABS三种模式,认为BOT应用最广,PPP值得推开,ABS不能错过。分析了运营层面特许经营改革的8种具体模式,指出要从实际出发,根据各自实际选择不同的改革模式。(4)论证了政府规制的必要性,对政府在改革中的角色进行了重新定位,指出政府职能应更多地转向健全法律法规、设置规制机构、选择改革模式、科学实施规制、保障程序公开和建立规制效益评价体系,从而准确、有效地监管市场。本文的主要创新:(1)论文内容的创新:提出了产权改革与竞争机制并重的改革总思路;在投融资改革上要求重视ABS融资模式;根据市场化程度将特许经营模式分为服务协议、管理合同、租赁、TOT、BOT、合资、转让和BOO八种模式:在特许经营改革中强调警惕政府信用缺失和职能偏离现象;改革模式不能扎堆选择BOT、TOT,改革应根据实际从易到难、由简到繁依次推进;成立独立的市政公用事业委员会,不受政府与公用企业干扰独立规制;政府规制效益应该定期评价。(2)论文体系的创新:本文在吸取学者论著的基础上,力图构建起整个市政公用事业改革模式的框架体系,探索改革模式的具体抉择及配套的政府规制,在体系上具有一定的创新性。