随着中国经济由高速增长转向高质量发展阶段,创新成为引领发展的第一动力。创新本质上是由微观企业主导完成的经济活动,而企业创新活动具有创新过程不可分割性、创新收益非独占性和创新结果不确定性等特点,需要政府介入以弥补市场失灵,引导和激励企业开展科技创新。如何有效运用政府创新政策促进企业创新,发挥企业作为经济创新驱动的主体动能作用,是适应把握引领经济发展新常态需要研究和解决的重要问题。本文选择与中国政府支持“企业技术进步与高新技术产业化”相关的创新政策,分别从政府创新补助、高新技术企业认定、高新技术产业开发区及经济技术开发区三个具体创新政策入手,评估创新政策的运行效果,分析创新政策影响企业创新的作用机制,提出完善政府创新激励政策促进企业创新发展的政策建议。第一,本文考察了政府创新补助对企业创新的影响。区分创新补助与非创新补助,在控制非创新补助的影响下,得出创新补助会显著促进企业创新投入和实质性创新产出增加的实证结果。创新补助对民营企业的创新投入和国有企业的创新产出分别有显著促增作用,对处于成长期的企业和公司高管具有研发背景的企业都有显著激励作用。进一步机制分析验证了政府创新补助的信号传递机制,企业获得创新补助会向外释放积极信号,从而争取到更多的社会资源集聚。第二,本文研究了《高新技术企业认定管理办法》及企业通过认定后所享受优惠政策的政策效果。实证结果显示,企业通过认定后享受相应优惠政策对企业研发投入及研发产出(特别是代表实质性创新技术的发明专利申请数量)有显著激励效应。认定带给国有企业在研发投入上更大的优势,且对其盈利能力表现出显著的正向激励;而对民营企业研发产出,尤其是实质性的创新有很大的激励效应。认定政策对成长期企业和高管团队有研发背景的企业的研发创新都有激励效应。本文进一步验证了认定政策作用的主要途径,其确实可以通过税收优惠和创新补助来促进企业研发创新,同时认定政策的信号传递机制同样存在,政府给予企业的官方认证传递给外界积极的信号,从而吸引更多的外部投资和技术合作,进一步促进企业创新水平的提升。第三,本文对以促进高新技术产业发展和高新技术企业创新为主要目标的高新技术产业开发区和经济技术开发区的政策试验进行了实证检验。研究发现:若采用企业申请专利、发明专利数量和企业全要素生产率来度量企业创新能力,开发区政策可有效激励企业创新;而针对新产品产值的回归结果显示开发区政策会抑制企业创新。进一步考察开发区政策与企业规模、主导产业优势、制度环境、知识扩散的交互影响,研究结果表明:对于规模较大企业、属于开发区主导目标行业的区内企业、处于市场化程度更高、制度环境更完善、企业与高校科研机构及企业间技术联系更密切地区的企业,开发区政策激励效果更好。本文还发现开发区政策对企业融资约束并没有显著影响,但它会增加区域内企业的竞争。此外,开发区政策对区外企业没有产生明显溢出效应,但国家级开发区确实可以带动区外企业专利申请数量的增加,并且区外企业离开发区越远,其创新能力越弱。基于以上研究结果,本文认为应坚持政府大力支持企业创新的积极政策取向不变,支持和引导社会资源向有利于企业科技创新的方向进行配置,通过政府职能归位使市场在资源配置中发挥决定性作用。同时要实施持续有效的制度改革,不断完善和规范创新补助的项目筛选标准、高新技术企业认定指标设计、开发区布局及企业准入条件等。此外,应建立企业所处行业、企业创新能力及相关研发项目的专业评估平台,积极引导风险投资等多元投资支持企业创新发展。