【摘 要】
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在过去二十余年间,证监会内幕交易执法取得了显著的成效。但在由事前监管向事中、事后监管的过程中,如何消减过渡时期内案多人少的矛盾,仍然是证监会不得不考虑的重要问题。
【机 构】
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深圳大学法学院; 浙江大学光华法学院;
【基金项目】
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2017年度教育部人文社会科学研究青年基金项目“中国证监会内幕交易监管行为研究:1994-2017”(17YJC820035)的成果;国家2011计划司法文明协同创新研究中心的支持
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在过去二十余年间,证监会内幕交易执法取得了显著的成效。但在由事前监管向事中、事后监管的过程中,如何消减过渡时期内案多人少的矛盾,仍然是证监会不得不考虑的重要问题。从行为法经济学的视角而言,"可识别的生命"比"统计意义上的生命"更具有感染力,易得性更会对人们的行为产生显著影响。若将两者运用于内幕交易执法领域,可能将有效地改变市场主体对违法成本与收益的认知,进而减少内幕交易的动机。为此,证监会短期内应当着重查处知名、重大与复杂案件。长此以往,证监会可将由此所节约的执法资源用于更多的普通案件执法,不断通过执法质量与数量的螺旋式推进以形成良性循环。
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