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摘要本文在继承创业理论和创新理论的基础上,结合企业成长过程科学地界定了中小企业创业创新内涵,并尝试从创新动力视角入手构建了中小企业创业创新的过程模型。
关键词中小企业 创业 创新 过程模型
中图分类号:F276文献标识码:A
中小企业已成为世界经济增长的主要引擎之一(Aidis R.,2002)。美国著名管理学家彼得·德鲁克(Peter F. Drucker)曾指出,世界经济已经由“管理型经济”转变为“创业型经济”,它的主体不再是从前的大公司、大企业,而是数量众多的中小创业企业。①据有关数据显示,中小企业吸纳了我国75%以上的城镇就业人口和农村转移劳动力,创造了全国GDP58.5%的最终产品和服务,提供了全国约66%的专利发明、74%以上的技术创新和82%以上的新产品开发。②中小企业已成为我国完善社会主义市场经济体系,优化社会经济结构,转变经济增长方式,以及建设创新型国家的中坚力量。因此,研究中小企业创业创新的内涵、类型和作用路径,具有重大的现实意义。
1 中小企业创业创新的内涵界定
20世纪初期,美籍奥地利经济学家J·熊彼特提出创新理论,并赋予企业家以“创新者”身份。由此,学术界围绕创业和创新的关系展开了激励的争论。有学者认为,创业和创新之间并非存在必然联系,没有明显的创新,仍然可能有创业,因为创业在本质上是利用机会实现价值的过程,创业者能把握商业机会,并通过一系列的资源整合活动开发商业机会,最终实现价值和财富创造。③换言之,创业机遇差异决定着创业活动的创新程度,倘若创业活动仅仅是对现有方式的简单复制以填补市场缺位,这种创业便不属于创新。
然而,以J·熊彼特、彼得·德鲁克为代表的创新学派则认为,创业与创新存在与生俱来的联系。创业是实现创新的过程,而创新则是创业的本质和手段。创新作为创业行为的核心特征,只有不断贯彻执行创新活动的人才能称之为企业家。创业意味着变革、意味着探寻机会和承担风险,意味着创造顾客和改变人们的生活方式(张玉利,2004)。创业的核心在于超越既有资源限制而对机会的追求(Stevenson,1999)。企业创新离不开创业精神,更离不开由企业家主导、以创新型企业为主体的创业活动。没有创新的创业不可能可持续的发展,没有创业精神也同样不可能有重大的创新产生。④创业始于和成长于创新,创新是创业企业成长的必由之路。⑤
中小企业创业意味着引入新产品或新服务的机会被发现、被确认,新的生产方式被发明、被商业运用,新的组织方式被开创、被实施;新的财富被开发,被认可,这实质上就是“熊彼特式”的创新过程。中小企业创业创新是在企业家精神的指导下,以企业家为核心的创业团队通过创业形式实现企业的创新升级,保证企业的成功创业与持续发展。其本质在于创新,形式在于“创业”。如图1所示,中小企业的创业创新过程,与“广义”的中小企业创业存在内容上的重合,具体包括创立新企业和实现现有中小企业经营观念转变、生产方式转变、产品创新等方面的转型升级。
图1中小企业创业创新与成长
2 中小企业创业创新的类型
对创业活动的分类和梳理,有助于更好地识别有创新潜力的创业活动类型和特征。从创业活动的初始条件出发,以创业主体为特征,创业活动构成如图2所示的框架体系。从创业主体规模上看,创业活动可以区分为个体创业(Independent Entrepreneurship)和公司创业(Corporate Entrepreneurship)。从创业创新方式上看,公司创业又可以分为开创新企业为特征的公司创业(Corporate Venturing)和既存企业创新为特征战略更新(Strategy Renewal)。另外,创立新企业的公司创业又可以根据新生企业存在的区位差别分为衍生企业(Spin-offs,亦称公司外创业)和内部创业(Intracorporate Venturing)。
以投资规模和不确定性两个维度为特征,创业活动可以分为边缘性创业、冒险性创业、与风险投资融合的创业、大公司内部创业和革命性创业等五种类型。⑥其中,边缘性创业的创新性最低,革命性创业的创新性最强。
以个体和环境变化两个维度为特征,创业活动可分为复制性创业、模仿性创业、安定性创业和冒险性创业四种类型。⑦在现实生活中,大多数创业活动属于复制性创业活动,创新潜力非常低;而冒险性创业活动创新潜力巨大但面临高度的不确定性,因而失败率也很高。
从影响效力和可操作性的角度出发,创业活动类型的划分最为权威的当属百森商学院和伦敦商学院联合发起的“全球创业观察”(GEM)项目的分类标准,我国创业研究中也普遍采用该分类法。从创业动机出发,GEM将创业活动区分为机会型创业和生存型创业。其中,机会型创业是指以机遇为导向,通过对资本、技术、人才等资源要素组合创新,开创新企业或实现既存事业的转型升级。例如,我国改革开放之初的知识分子“下海经商”, 20世纪90年代兴起的“科技创业”以及民营企业“二次创业”。而生存型创业则是出于生存需要而采取的无奈之举,例如当前金融危机下的大学生创业和农民工创业。据2006年《全球创业观察》报告显示,中国创业活力指数为16.2%,意味着18-64歲的中国成年人中有16.2人参与了成立时间少于3.5年的创业企业的创业活动,在被调查的42个国家中排名第六,属于创业活跃国家。但是,超过半数的创业活动仍旧属于生存型创业。
3 中小企业创业创新的作用路径
中小企业创业创新的核心在于创新,其实质就是将创业者、项目(或技术)、资本、市场、人才等多种要素有机组合,以适应其不同发展阶段的需要。尽管企业、企业家、地理环境和技术千差万别,但都是核心问题或驱动力主导着高度动态的创业创新过程。实现这一结果的路径是多种多样的。其中,以Timmons创业过程模型(1999)和Wickham创业模型(1998)较为典型。他们从动态演化的视角对创业活动的实现过程进行描述,认为创业活动是一种以“发现机遇—开发机遇—创业产生—创新成长—发现新机遇—开发新机遇—新的创业产生”为活动的经营管理行为,具有阶段性和循环性特征。每个阶段的创业路线图近似于以机遇为“机头”,创业主体和创业资源为“机翼”的“飞机模型”。一个阶段的创业活动完成后,敢于冒险,勇于创新的企业家精神又会推动企业家进行新一轮“机遇—创业”活动,这种周而复始的创业行为构成了创业活动的循环链条。
在现实生活中,并不是所有的创业活动都是机会引导产生,生存型创业活动的存在便是最好的例证。要研究中小企业创业创新活动,关键在于研究其产生的决定因素。因此,在参考Timmons创业过程模型和Wickham创业过程模型的基础上,本文借鉴张玉利等人关于“创业活动决定因素”⑧的研究成果构建了中小企业创业创新过程模型。
在中小企业创业创新的整个过程中,以创业意愿、创业机遇和创业能力为核心的创业创新要素对于中小企业创业创新行为的产生和创新结果的实现起着决定性作用。其中,创业意愿是创业创新主体从事创业创新活动的期望程度,是创业创新活动的主观前提,决定着创业创新活动的实施可能;创业机遇是指开创新企业或实现既存企业创新的可能性和通过各种努力实现创业、创新成功的余地;创业能力是指为实现企业创业、创新活动所应具备技术、资本、人才等资源要素组合及相应的整合、管理能力。创业能力和机遇是创业创新活动的客观依据,其中,创业能力是创业创新活动实现的内在动力,创业机遇是外在动力,两者共同决定着创业创新活动的潜在收益。创业意愿、创业机遇与创业能力的协调性和匹配程度共同影响企业创业活动决策,并不存在时间先后顺序。中小企业创业创新的过程实际上表现为中小企业创业、创新的机遇、意愿和能力的相互作用过程。在不同的创业企业和创业企业的不同发展阶段,起主导作用的创业创新要素各不相同。但是,只有三个要素的有机结合才能推动创业创新活动的实现。
伴随中小企业成长壮大,企业文化形成,企业核心能力提升,企业战略目标调整,以及外部市场需求改变等企业内外部供需因素发生的显著变化,在资本增值的内在驱动力和企业所处的市场竞争等外在压力的作用下,企业必然会不断挖掘新机遇,整合各种有利的创业创新要素,开展新的创业创新活动,将外界要素资源纳入企业内部进行重新配置,形成更强的资源整合能力和市场竞争能力。
4 结论
企业成长是企业发展——质变、增长——量变和存续的辩证统一,创新与创业是企业成长的重要机制和模式(李政,2003)。中小企业创业与创新存在天然的联系,创业必然推动创新的产生,创新可以通过创业来实现。这一过程是由机遇、意愿和能力共同决定,通过技术创新、制度创新、管理创新、文化创新、融资创新等创新活动来推动,从而实现新企业的创建和既存企业的二次创业。
注释
①彼得·德鲁克.创新与企业家精神[M].北京:机械工业出版社,2007:30.
②中国中小企业协会,南开大学中小企业研究中心.中国中小企业蓝皮书—现状与政策(2007-2008)[M].北京:中国发展出版社,2008.
③Kirzner I. M..Competition and Entrepreneurship[M].University of Chicago Press,1973.
④辜胜阻,肖鼎光.完善中小企业创业创新政策的战略思考[J].经济管理,2007(7):25.
⑤王立军.民营科技企业的创业与创新[M].北京:中国经济出版社,2004:16-17.
⑥辜胜阻.民营企业技术创新与制度创新探索[M].北京:科學出版社,2008:364.
⑦Christian B.,Pierre-Andr€?J. Defining the field of entrepreneurship research [J].Journal of Business Venturing,2000(16):165-180.
⑧他们认为,创业机会、创业能力和创业意愿是创业活动产生的三个基本决定因素。在微观层面上,创业活动取决于创业机会、创业意愿和创业能力的互补和配合,个体创业意愿高低取决于创业机会与创业能力的匹配程度,最终影响个体创业活动的可能性;在宏观层面上,创业水平则取决于创业机会与创业能力之间的整体匹配程度。其中,创业机会总量决定着一个地区或国家所能容纳的创业活动数量,有创业能力的人口数量决定着该地区或国家所能实现的创业活动数量。
关键词中小企业 创业 创新 过程模型
中图分类号:F276文献标识码:A
中小企业已成为世界经济增长的主要引擎之一(Aidis R.,2002)。美国著名管理学家彼得·德鲁克(Peter F. Drucker)曾指出,世界经济已经由“管理型经济”转变为“创业型经济”,它的主体不再是从前的大公司、大企业,而是数量众多的中小创业企业。①据有关数据显示,中小企业吸纳了我国75%以上的城镇就业人口和农村转移劳动力,创造了全国GDP58.5%的最终产品和服务,提供了全国约66%的专利发明、74%以上的技术创新和82%以上的新产品开发。②中小企业已成为我国完善社会主义市场经济体系,优化社会经济结构,转变经济增长方式,以及建设创新型国家的中坚力量。因此,研究中小企业创业创新的内涵、类型和作用路径,具有重大的现实意义。
1 中小企业创业创新的内涵界定
20世纪初期,美籍奥地利经济学家J·熊彼特提出创新理论,并赋予企业家以“创新者”身份。由此,学术界围绕创业和创新的关系展开了激励的争论。有学者认为,创业和创新之间并非存在必然联系,没有明显的创新,仍然可能有创业,因为创业在本质上是利用机会实现价值的过程,创业者能把握商业机会,并通过一系列的资源整合活动开发商业机会,最终实现价值和财富创造。③换言之,创业机遇差异决定着创业活动的创新程度,倘若创业活动仅仅是对现有方式的简单复制以填补市场缺位,这种创业便不属于创新。
然而,以J·熊彼特、彼得·德鲁克为代表的创新学派则认为,创业与创新存在与生俱来的联系。创业是实现创新的过程,而创新则是创业的本质和手段。创新作为创业行为的核心特征,只有不断贯彻执行创新活动的人才能称之为企业家。创业意味着变革、意味着探寻机会和承担风险,意味着创造顾客和改变人们的生活方式(张玉利,2004)。创业的核心在于超越既有资源限制而对机会的追求(Stevenson,1999)。企业创新离不开创业精神,更离不开由企业家主导、以创新型企业为主体的创业活动。没有创新的创业不可能可持续的发展,没有创业精神也同样不可能有重大的创新产生。④创业始于和成长于创新,创新是创业企业成长的必由之路。⑤
中小企业创业意味着引入新产品或新服务的机会被发现、被确认,新的生产方式被发明、被商业运用,新的组织方式被开创、被实施;新的财富被开发,被认可,这实质上就是“熊彼特式”的创新过程。中小企业创业创新是在企业家精神的指导下,以企业家为核心的创业团队通过创业形式实现企业的创新升级,保证企业的成功创业与持续发展。其本质在于创新,形式在于“创业”。如图1所示,中小企业的创业创新过程,与“广义”的中小企业创业存在内容上的重合,具体包括创立新企业和实现现有中小企业经营观念转变、生产方式转变、产品创新等方面的转型升级。
图1中小企业创业创新与成长
2 中小企业创业创新的类型
对创业活动的分类和梳理,有助于更好地识别有创新潜力的创业活动类型和特征。从创业活动的初始条件出发,以创业主体为特征,创业活动构成如图2所示的框架体系。从创业主体规模上看,创业活动可以区分为个体创业(Independent Entrepreneurship)和公司创业(Corporate Entrepreneurship)。从创业创新方式上看,公司创业又可以分为开创新企业为特征的公司创业(Corporate Venturing)和既存企业创新为特征战略更新(Strategy Renewal)。另外,创立新企业的公司创业又可以根据新生企业存在的区位差别分为衍生企业(Spin-offs,亦称公司外创业)和内部创业(Intracorporate Venturing)。
以投资规模和不确定性两个维度为特征,创业活动可以分为边缘性创业、冒险性创业、与风险投资融合的创业、大公司内部创业和革命性创业等五种类型。⑥其中,边缘性创业的创新性最低,革命性创业的创新性最强。
以个体和环境变化两个维度为特征,创业活动可分为复制性创业、模仿性创业、安定性创业和冒险性创业四种类型。⑦在现实生活中,大多数创业活动属于复制性创业活动,创新潜力非常低;而冒险性创业活动创新潜力巨大但面临高度的不确定性,因而失败率也很高。
从影响效力和可操作性的角度出发,创业活动类型的划分最为权威的当属百森商学院和伦敦商学院联合发起的“全球创业观察”(GEM)项目的分类标准,我国创业研究中也普遍采用该分类法。从创业动机出发,GEM将创业活动区分为机会型创业和生存型创业。其中,机会型创业是指以机遇为导向,通过对资本、技术、人才等资源要素组合创新,开创新企业或实现既存事业的转型升级。例如,我国改革开放之初的知识分子“下海经商”, 20世纪90年代兴起的“科技创业”以及民营企业“二次创业”。而生存型创业则是出于生存需要而采取的无奈之举,例如当前金融危机下的大学生创业和农民工创业。据2006年《全球创业观察》报告显示,中国创业活力指数为16.2%,意味着18-64歲的中国成年人中有16.2人参与了成立时间少于3.5年的创业企业的创业活动,在被调查的42个国家中排名第六,属于创业活跃国家。但是,超过半数的创业活动仍旧属于生存型创业。
3 中小企业创业创新的作用路径
中小企业创业创新的核心在于创新,其实质就是将创业者、项目(或技术)、资本、市场、人才等多种要素有机组合,以适应其不同发展阶段的需要。尽管企业、企业家、地理环境和技术千差万别,但都是核心问题或驱动力主导着高度动态的创业创新过程。实现这一结果的路径是多种多样的。其中,以Timmons创业过程模型(1999)和Wickham创业模型(1998)较为典型。他们从动态演化的视角对创业活动的实现过程进行描述,认为创业活动是一种以“发现机遇—开发机遇—创业产生—创新成长—发现新机遇—开发新机遇—新的创业产生”为活动的经营管理行为,具有阶段性和循环性特征。每个阶段的创业路线图近似于以机遇为“机头”,创业主体和创业资源为“机翼”的“飞机模型”。一个阶段的创业活动完成后,敢于冒险,勇于创新的企业家精神又会推动企业家进行新一轮“机遇—创业”活动,这种周而复始的创业行为构成了创业活动的循环链条。
在现实生活中,并不是所有的创业活动都是机会引导产生,生存型创业活动的存在便是最好的例证。要研究中小企业创业创新活动,关键在于研究其产生的决定因素。因此,在参考Timmons创业过程模型和Wickham创业过程模型的基础上,本文借鉴张玉利等人关于“创业活动决定因素”⑧的研究成果构建了中小企业创业创新过程模型。
在中小企业创业创新的整个过程中,以创业意愿、创业机遇和创业能力为核心的创业创新要素对于中小企业创业创新行为的产生和创新结果的实现起着决定性作用。其中,创业意愿是创业创新主体从事创业创新活动的期望程度,是创业创新活动的主观前提,决定着创业创新活动的实施可能;创业机遇是指开创新企业或实现既存企业创新的可能性和通过各种努力实现创业、创新成功的余地;创业能力是指为实现企业创业、创新活动所应具备技术、资本、人才等资源要素组合及相应的整合、管理能力。创业能力和机遇是创业创新活动的客观依据,其中,创业能力是创业创新活动实现的内在动力,创业机遇是外在动力,两者共同决定着创业创新活动的潜在收益。创业意愿、创业机遇与创业能力的协调性和匹配程度共同影响企业创业活动决策,并不存在时间先后顺序。中小企业创业创新的过程实际上表现为中小企业创业、创新的机遇、意愿和能力的相互作用过程。在不同的创业企业和创业企业的不同发展阶段,起主导作用的创业创新要素各不相同。但是,只有三个要素的有机结合才能推动创业创新活动的实现。
伴随中小企业成长壮大,企业文化形成,企业核心能力提升,企业战略目标调整,以及外部市场需求改变等企业内外部供需因素发生的显著变化,在资本增值的内在驱动力和企业所处的市场竞争等外在压力的作用下,企业必然会不断挖掘新机遇,整合各种有利的创业创新要素,开展新的创业创新活动,将外界要素资源纳入企业内部进行重新配置,形成更强的资源整合能力和市场竞争能力。
4 结论
企业成长是企业发展——质变、增长——量变和存续的辩证统一,创新与创业是企业成长的重要机制和模式(李政,2003)。中小企业创业与创新存在天然的联系,创业必然推动创新的产生,创新可以通过创业来实现。这一过程是由机遇、意愿和能力共同决定,通过技术创新、制度创新、管理创新、文化创新、融资创新等创新活动来推动,从而实现新企业的创建和既存企业的二次创业。
注释
①彼得·德鲁克.创新与企业家精神[M].北京:机械工业出版社,2007:30.
②中国中小企业协会,南开大学中小企业研究中心.中国中小企业蓝皮书—现状与政策(2007-2008)[M].北京:中国发展出版社,2008.
③Kirzner I. M..Competition and Entrepreneurship[M].University of Chicago Press,1973.
④辜胜阻,肖鼎光.完善中小企业创业创新政策的战略思考[J].经济管理,2007(7):25.
⑤王立军.民营科技企业的创业与创新[M].北京:中国经济出版社,2004:16-17.
⑥辜胜阻.民营企业技术创新与制度创新探索[M].北京:科學出版社,2008:364.
⑦Christian B.,Pierre-Andr€?J. Defining the field of entrepreneurship research [J].Journal of Business Venturing,2000(16):165-180.
⑧他们认为,创业机会、创业能力和创业意愿是创业活动产生的三个基本决定因素。在微观层面上,创业活动取决于创业机会、创业意愿和创业能力的互补和配合,个体创业意愿高低取决于创业机会与创业能力的匹配程度,最终影响个体创业活动的可能性;在宏观层面上,创业水平则取决于创业机会与创业能力之间的整体匹配程度。其中,创业机会总量决定着一个地区或国家所能容纳的创业活动数量,有创业能力的人口数量决定着该地区或国家所能实现的创业活动数量。