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摘 要：为了对BOT模式下建筑工程项目全寿命周期阶段中的各类风险进行辨识和鉴别，本文以建筑工程项目为研究对象，深入探讨了建筑工程项目在BOT模式之下的全寿命周期风险，以期为建筑工程项目的管理者和建设者提供风险识别方面的参考和帮助。
关键词：BOT模式；建筑工程项目；全寿命周期；风险识别
BOT模式是“Build（建设）-Operate（经营）-Transfer（转让）”英文词组的首字母缩写，但是直译过来的意思并不能体现BOT模式的本质特点。实际上，BOT模式是以政府机关和私人机构之间达成协议为基本前提，由政府机关向私人机构颁布允许其在一定时间内筹集资金建设、管理和经营某一基础设施及其相应产品和服务的特许的一种建设方式。
一、建筑工程项目策划招投标阶段的风险
建筑工程项目公司在前期的策划阶段主要负责招投标、融资以及拟定和签署各类合同。虽然工程项目的建设工序在这一阶段中还没有正式开始施工，但建筑工程项目公司仍然承担着来自各个方面的风险，其中最主要的就是来自招投标、政治、融资、合同和经济等方面的风险。
（一）招投标风险
BOT模式下的招投标机制比其它工程项目的招投标机制要复杂得多，而且还有投入成本高和持续性时间较长的缺点。建筑工程项目公司在前期的招投标阶段不仅要自主性地投入大量的人力、物力、精力和资金在工程项目的策划上，还要承担起招投标的费用风险、委托机构代理的信用风险和招投标成功后的报价风险等。
（二）政治风险
策划阶段的政治风险主要是指因为国家中央政治局势或地方政策制度发生重大变化而引起的风险。建筑工程项目公司承担的政治风险主要有国家政治局势变化的风险、地方政府投资政策变化的风险和市场宏观调控的政策风险等。
（三）融资风险
BOT模式下的建筑工程项目要成功实施，必须以成功的融资为基本前提。没有足够的资金作为支持是很难展开工程项目的建设工作的。建筑工程项目公司主要承担着项目担保人的信用风险、项目投入使用后的盈利风险和项目周期的时间风险等。
（四）合同风险
拟定和签署合同是建筑工程项目的建设过程中用来约束彼此的有效手段之一。然而，由建筑工程项目公司和工程项目发起人共同签订的一切形式的合同都会给公司带来像招标不合理、合同内容不合理和违约等这样的一系列合同风险。
（五）经济风险
中国国内的社会主义市场经济环境和国外的世界市场环境对建筑工程项目的建设存在潜在的影响因素。因为建筑工程项目公司的所有融资活动和融资过程都会受到这些经济因素的不利影响，所以建筑工程项目公司也承担着国内市场经济发展水平和国外货币利率、汇率、兑换等方面的风险。
二、建筑工程项目施工建设阶段的风险
建筑工程项目的建设阶段是受到各种不确定因素干扰和影响最频繁也最严重的时期。建筑工程项目公司主要负责施工现场的管理和控制以及资金投入的监管等工作。如果这些工作不能顺利展开和进行，建筑工程项目就将面临极大的困境和损失。这一阶段中最突出的风险分别是施工风险和设计风险这两种。
（一）施工风险
建筑工程项目的施工和建筑工程项目公司的利益有着直接而密切的关系。一旦出现施工工期延误、成本资金超支、质检不合格或是发生安全事故这样的问题，项目公司就会承受巨大的经济损失和信誉损失。建筑工程项目公司在施工建设的过程中主要承担着施工成本风险、施工进度风险、施工安全风险和施工质量风险。
（二）设计风险
建筑工程项目公司的施工和建设是完全遵照在前期策划中你定的设计文件实施的，施工建设的过程也基本上都是按照设计中的安排进行，受设计图纸的影响和支配。建筑工程项目公司在这一阶段中承担着设计失误、设计变更、施工要求的工藝技术过高以及现场情况与设计图纸不符的种种风险。
三、建筑工程项目运营转让阶段的风险
建筑工程项目公司在运营转让阶段主要负责工程项目的日常运营和投入资金的回收工作。公司整体性的运营收益决定了项目发起人和项目主办方投资结果的成与败。所以，这一阶段的建筑工程项目公司承担着市场、财务、运营和自然等多方面的风险。
（一）市场风险
建筑工程项目在运营转让期间会受到社会主义市场经济和市场调控的影响和约束。而建筑工程项目公司在通过市场运营来回收成本的同时还担负着市场需求和市场竞争等市场风险。
（二）财务风险
在建筑工程项目进入运营和转让阶段之后，建筑工程项目公司会面临巨大的回收资金的压力和偿还贷款的压力。公司在这一期间所承担的主要风险就是支撑着公司正常运转的财政上的风险，财政风险主要包括建筑工程项目的盈利风险、工程项目公司的还贷风险和回收前期投资成本的风险等。
（三）运营风险
建筑工程项目公司在运营转让阶段所承担的运营风险表现在没有达到预期的收益这一点上，而引起运营风险的原因则主要有建筑工程项目公司的运营管理能力、建筑工程项目的实际通行量和公司运营时期的局限性等。
（四）自然风险
不同地域的施工地段会受到不同情况不同程度、自然不可抗力的影响。在建筑工程项目运营转让的过程中，来自于地形地质、气候现象、水文地理和自然灾害等自然现象的风险也是由建筑工程项目公司来全权承担的。
结束语：
针对建筑工程项目的全寿命风险周期风险识别系统内部具有非常复杂的框架结构和工程机制。而BOT模式下的建筑工程项目当中的全寿命周期可以简单地划分为策划招投标、施工建设和运营转让这三个阶段。而每个周期性的阶段中都有着各种各样的风险，需要通过定性的方式来对其进行认识和鉴别。
参考文献
[1]叶晓甦，张永艳.商业银行对PPP项目全寿命周期的风险识别与防范[J].建筑经济，2010，10：87-91.
[2]曹小琳，侯应侠.BOT模式在我国公租房建设中的应用研究[J].工程管理学报，2011，05：570-574.
[3]张仕廉，李鹏.基于因子分析法的建筑工程设计风险因素实证研究[J].中国安全科学学报.2011（03）
[4]郭章林，贾增科，李晓慧.建筑工程施工风险接受准则研究[J].西安建筑科技大学学报（自然科学版）.2008（01）
[5]刘玉明，刘长滨.基于全寿命周期成本理论的既有建筑节能经济效益评价[J].建筑经济.2009（03）
作者简介：
王荣运（1986.09- ），男，贵州大方人，2015年7月毕业于重庆大学，本科，现就职于重庆市渝兴建设投资有限公司，助理工程师。研究方向：建设工程管理。
关键词：BOT模式；建筑工程项目；全寿命周期；风险识别
BOT模式是“Build（建设）-Operate（经营）-Transfer（转让）”英文词组的首字母缩写，但是直译过来的意思并不能体现BOT模式的本质特点。实际上，BOT模式是以政府机关和私人机构之间达成协议为基本前提，由政府机关向私人机构颁布允许其在一定时间内筹集资金建设、管理和经营某一基础设施及其相应产品和服务的特许的一种建设方式。
一、建筑工程项目策划招投标阶段的风险
建筑工程项目公司在前期的策划阶段主要负责招投标、融资以及拟定和签署各类合同。虽然工程项目的建设工序在这一阶段中还没有正式开始施工，但建筑工程项目公司仍然承担着来自各个方面的风险，其中最主要的就是来自招投标、政治、融资、合同和经济等方面的风险。
（一）招投标风险
BOT模式下的招投标机制比其它工程项目的招投标机制要复杂得多，而且还有投入成本高和持续性时间较长的缺点。建筑工程项目公司在前期的招投标阶段不仅要自主性地投入大量的人力、物力、精力和资金在工程项目的策划上，还要承担起招投标的费用风险、委托机构代理的信用风险和招投标成功后的报价风险等。
（二）政治风险
策划阶段的政治风险主要是指因为国家中央政治局势或地方政策制度发生重大变化而引起的风险。建筑工程项目公司承担的政治风险主要有国家政治局势变化的风险、地方政府投资政策变化的风险和市场宏观调控的政策风险等。
（三）融资风险
BOT模式下的建筑工程项目要成功实施，必须以成功的融资为基本前提。没有足够的资金作为支持是很难展开工程项目的建设工作的。建筑工程项目公司主要承担着项目担保人的信用风险、项目投入使用后的盈利风险和项目周期的时间风险等。
（四）合同风险
拟定和签署合同是建筑工程项目的建设过程中用来约束彼此的有效手段之一。然而，由建筑工程项目公司和工程项目发起人共同签订的一切形式的合同都会给公司带来像招标不合理、合同内容不合理和违约等这样的一系列合同风险。
（五）经济风险
中国国内的社会主义市场经济环境和国外的世界市场环境对建筑工程项目的建设存在潜在的影响因素。因为建筑工程项目公司的所有融资活动和融资过程都会受到这些经济因素的不利影响，所以建筑工程项目公司也承担着国内市场经济发展水平和国外货币利率、汇率、兑换等方面的风险。
二、建筑工程项目施工建设阶段的风险
建筑工程项目的建设阶段是受到各种不确定因素干扰和影响最频繁也最严重的时期。建筑工程项目公司主要负责施工现场的管理和控制以及资金投入的监管等工作。如果这些工作不能顺利展开和进行，建筑工程项目就将面临极大的困境和损失。这一阶段中最突出的风险分别是施工风险和设计风险这两种。
（一）施工风险
建筑工程项目的施工和建筑工程项目公司的利益有着直接而密切的关系。一旦出现施工工期延误、成本资金超支、质检不合格或是发生安全事故这样的问题，项目公司就会承受巨大的经济损失和信誉损失。建筑工程项目公司在施工建设的过程中主要承担着施工成本风险、施工进度风险、施工安全风险和施工质量风险。
（二）设计风险
建筑工程项目公司的施工和建设是完全遵照在前期策划中你定的设计文件实施的，施工建设的过程也基本上都是按照设计中的安排进行，受设计图纸的影响和支配。建筑工程项目公司在这一阶段中承担着设计失误、设计变更、施工要求的工藝技术过高以及现场情况与设计图纸不符的种种风险。
三、建筑工程项目运营转让阶段的风险
建筑工程项目公司在运营转让阶段主要负责工程项目的日常运营和投入资金的回收工作。公司整体性的运营收益决定了项目发起人和项目主办方投资结果的成与败。所以，这一阶段的建筑工程项目公司承担着市场、财务、运营和自然等多方面的风险。
（一）市场风险
建筑工程项目在运营转让期间会受到社会主义市场经济和市场调控的影响和约束。而建筑工程项目公司在通过市场运营来回收成本的同时还担负着市场需求和市场竞争等市场风险。
（二）财务风险
在建筑工程项目进入运营和转让阶段之后，建筑工程项目公司会面临巨大的回收资金的压力和偿还贷款的压力。公司在这一期间所承担的主要风险就是支撑着公司正常运转的财政上的风险，财政风险主要包括建筑工程项目的盈利风险、工程项目公司的还贷风险和回收前期投资成本的风险等。
（三）运营风险
建筑工程项目公司在运营转让阶段所承担的运营风险表现在没有达到预期的收益这一点上，而引起运营风险的原因则主要有建筑工程项目公司的运营管理能力、建筑工程项目的实际通行量和公司运营时期的局限性等。
（四）自然风险
不同地域的施工地段会受到不同情况不同程度、自然不可抗力的影响。在建筑工程项目运营转让的过程中，来自于地形地质、气候现象、水文地理和自然灾害等自然现象的风险也是由建筑工程项目公司来全权承担的。
结束语：
针对建筑工程项目的全寿命风险周期风险识别系统内部具有非常复杂的框架结构和工程机制。而BOT模式下的建筑工程项目当中的全寿命周期可以简单地划分为策划招投标、施工建设和运营转让这三个阶段。而每个周期性的阶段中都有着各种各样的风险，需要通过定性的方式来对其进行认识和鉴别。
参考文献
[1]叶晓甦，张永艳.商业银行对PPP项目全寿命周期的风险识别与防范[J].建筑经济，2010，10：87-91.
[2]曹小琳，侯应侠.BOT模式在我国公租房建设中的应用研究[J].工程管理学报，2011，05：570-574.
[3]张仕廉，李鹏.基于因子分析法的建筑工程设计风险因素实证研究[J].中国安全科学学报.2011（03）
[4]郭章林，贾增科，李晓慧.建筑工程施工风险接受准则研究[J].西安建筑科技大学学报（自然科学版）.2008（01）
[5]刘玉明，刘长滨.基于全寿命周期成本理论的既有建筑节能经济效益评价[J].建筑经济.2009（03）
作者简介：
王荣运（1986.09- ），男，贵州大方人，2015年7月毕业于重庆大学，本科，现就职于重庆市渝兴建设投资有限公司，助理工程师。研究方向：建设工程管理。