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[摘要] 动态联盟做为一种机遇型的联盟体，其暂时性及多利益体的不同要求使得动态联盟在降低总体风险的同时也带来的新的风险问题。采用一种全面的风险管理机制以达成降低风险、控制风险及分散风险的要求是必要的，本文按动态联盟的运营流程及风险性质进行相应的风险管理模块，并强化了对激励与约束机制的要求。
[关键词] 企业动态联盟风险管理机制激励
一、企业动态联盟的风险问题与风险管理的要求
企业动态联盟是基于现代信息技术和网络技术，把具有不同知识、生产技术、市场行销和人才资源优势的企业组成一个阶段性的联盟体，这个联盟体中的各个企业以联盟体的整体优势共同开发、生产、销售新产品，以迅速实现机遇产品的开发生产销售，满足市场需求，应付市场挑战和联合参与竞争的一个企业群体集成组织形式。动态联盟在具有众多优势的同时，因成员之间的利益冲突和地域的分散性等特点，使得这种企业组织形式潜藏着许多风险因素，造成动态联盟的实际运营的成功率不高。
企业动态联盟的风险是指由于虚拟企业外部环境的不确定性，生产经营以及合作关系的复杂性和联盟整体能力的有限性，而使联盟体及其成员企业所面临的风险。由于参与企业动态联盟的成员具有多元性、功能上的集成完整性、地域上的分散性和组织上的非永久性等特点，因此同单一企业相比较企业动态联盟的内部运营风险大大增加了。如何选择恰当的合作伙伴，如何保证成员企业间信息流、物流、资金流的顺畅，如何在有效合作的基础上保护成员企业的技术和知识产权，如何规避某一企业的败德行为，如何从整体上监督联盟的运营及协调成员间的矛盾。这些都是联盟体运营过程中潜在的风险来源。
对于风险的客观存在及对各种不同利益体共担风险的要求，需设计一种全面的风险管理机制以适应降低风险、控制风险及分散风险的要求。风险管理机制的设计综合考虑了对其对应类别的风险的控制和消减及各种不同管理机制之间的协同作用，真正起到在控制相应类别的风险的同时又不引起其它风险管理机制的冲突甚至能起到稳定或消减其它风险的作用。风险的消减一方面靠机制的控制，另一方面就是要强调风险管理激励和约束方面的内容。动态联盟的风险管理激励和约束机制是通过恰当的机制设计和优秀的措施使用，促使动态联盟风险管理向着降低风险和增加收益的方向发展，保证联盟的稳定性和各成员的应得利益。
二、企业动态联盟的风险管理机制的构成
风险管理机制是针对一定事物的风险问题及其诱因而建立的，具有预防规避风险或减少风险损失的功能的管理工作系统内相互联系相互作用的构成部分及其工作方式、制度、方法、形式和规律。
1.企业动态联盟风险管理机制的要素
企业动态联盟风险管理机制的要素的是构成整个机制的组成部分，这可按风险分类划分相应的管理机制，风险管理机构及用于降低风险的激励与约束机制。
（1）企业动态联盟风险管理体制
动态联盟的风险管理体制是在组织上对风险的管理。本课题采用管理体制是风险管理委员会制。委员会制对共同的、非统属关系的合作较为适合。风险管理委员会制下可设可风险识别小组、特定风险管理小组、联合风险小组等组织，进行定期与不定期的风险管理活动。
（2）企业动态联盟组建风险管理机制
企业动态联盟组建阶段风险管理机制分为风险识别机制、伙伴选择机制、目标协同机制、文化风险管理机制四个部分。风险识别机制是指通过对风险形势评估，就需要对各种显露的和潜在的风险进行识别。风险识别机制是提供一种切实可行的风险识别程序和方法，或综合考虑的方法对动态联盟的识别出来并加以分类，以期为以后的风险控制与防范提供便利。伙伴选择机制的内容是伙伴选择的原则和方法，需要建立起详细的指标体系；伙伴选择的过程不仅是选择那些能够在经济上保证联盟运作的企业加盟，更重要的是选择那些能够在风险的侵袭下也能很好地实现联盟目标的企业，那么，参加联盟的企业应该是在成本、质量、供货期、柔性等方面都是优良。目标协同机制指通过对目标的选择、分解、转移等手段，使得伙伴企业之间尽可能的减少冲突的可能性，目标三分法也许能够有所帮助。文化风险管理机制是指由于动态联盟的管理经常面临着由于文化差异带来的障碍甚至冲突，一般的企业是基于统一的文化管理，而且存在一个固定形式的组织内部，动态联盟的组织形式无法实施单一的文化管理，临时性的合作又不可能有时间来培育十分完善的组织文化，因此，解决文化风险的问题，要从文化识别，文化认同等着手研究文化的差异与相同点，寻求文化融合的可能性；其二是进行跨文化理解与跨文化沟通的活动减少双方的陌生感；其三是进行跨文化培训。其四是建立共同的文化。在文化共性认识的基础上，根据环境的要求和战略的需求建立起共同经营观和强有力的公司文化。
（3）企业动态联盟运营风险管理机制
企业动态联盟运营风险管理机制分为联盟的自律机制、道德风险管理机制和共同治理机制三个部分。联盟的自律机制是为了处理好动态联盟中内部组织关系、各成员企业间的关系、成员企业与外部环境的关系以及联盟与外部环境的关系，分析各种直接或间接的影响因素，促使各成员企业自觉地在协调相互需要的范围和程度上大体保持一致，同时做好绩效评估工作，依绩效来实施动态合同，要培养和保持“共赢”的合作经营理念。道德风险管理机制是针对道德风险的特定管理机制，是为联盟内部的合作关系准备的。
（4）企业动态联盟解散风险管理机制
企业动态联盟解散风险管理机制更多的是决定于联盟协议的完备性及未来双方的预期。协议的完备当然能防备众多解散风险，但协议毕竟不能预测联盟的发展进程，这就需要建立双方的信作关系并对未来的再次合作有好的预期和前景。
（5）企业动态联盟全程性风险管理机制
在全程性风险管理机制中，包括责权利对等机制、信任机制、协调机制、信息共享与信息流通机制和合约协议与动态合同机制。责权利对等机制是指导如何正确进行风险与成本及收益三者之间的正确关系，又可分为成本与收益、收益与风险、成本与风险这两两之间的关系。一般是先确定成本的分配原则，然后是用按风险分配收益的原则进行收益的分配。这是确保合作的最终成果的形式。可依照各方对风险的态度进行不同的收益分配方式，如厌恶风险型可用固定收益制进行合作，而对风险偏好的企业则可要用收益分成制进行合作。信任机制是指通过在伙伴选择或是在合作过程中建立信任关系，从而能够大大的减少关系风险，减少搜寻成本及获得收益。但因动态联盟是一种基于机遇的暂时联盟，存在时间短，而要在这短短期间建立信任关系是特别困难的，因此最好的办法还是在联盟建立之初就选择那些信得过的企业参与联盟以减少风险。协调机制是指通过对技术的运用，使得在成员之间的联系更为的紧密和顺畅，这里一再强调技术的运用是因为对速度的追求。最好的方法还是通过互联网进行沟通与协调，这是即节约成本又极便利的事情，但也需要在网络安全方面多加注意。信息共享与信息流通机制是由于动态联盟具有各组成部分地理上的分散性及组织管理上的分布性等特点，其信息基础结构应该是开放的和基于标准的，即使用标准或通用的通讯协议，流通机制应能够提供必要的安全保障措施。
（6）激励与约束机制
激励与约束是并重的，从激励的角度看，可以采用物质激励、精神激励与信息激励等方式，而对于约束机制，则需采用内部约束为主，外部约束为辅的方式。
2.企业动态联盟风险管理机制模型
针对上述提出的各风险管理要素，本课题设计了一定适合层次性模式的动态联盟风险管理机制，见图:企业动态联盟风险管理机制模型。
三、企业动态联盟风险管理机制的整合
动态联盟是一个高风险的机遇型组织，按照风险与收益的对等原理，一旦机遇识别出来之后，其联盟是否获得成功就决定于整个联盟的运作是否能够很好的运转。因联盟成员是属于不同的利益属性，是属于不同的利益体，不可能像在企业内部一样按照行政上的命令来完成资源的配置与调控，因而需要更多的协调和更严密的规制结构。在上文中，我们提出了许多风险管理机制，而要如何将这些机制协调好并避免冲突，这是非常重要的。我们提出了风险管理机制是按动态联盟的发展过程来确立的，因此，在一定程度上可以避免一些冲突的可能，不过这并不完善，我们又采用了更为主动的形态来避免风险，这其一是激励机制（包括约束机制）和风险防范机制。关于激励与约束机制的内容另文表述，在本文中，一方面是采用上述机制上来分析、处理风险，一方面是采用激励机制从主观上来降低风险。
从图可以看出：
（1）可以保证动态联盟运作的每一过程均有相应的风险管理机制来处理其风险。之所以将全程性风险管理另外作为一个部分区别出来是不想在各个阶段性过程中再次的重述其效用，实际上全程性风险管理机制应该是能够将它放在任何一个子阶段之中。
（2）动态联盟的风险管理机制是一个全局性的解决方案，能够从任一方面来控制来防范风险，以至将其风险损失降至最低或是完全避免出现风险。所谓全局性解决方案是指从在动态联盟的运作过程中可产生前向的拉动作用和后向的推动作用及左右围绕的制约其前进方向的作用。这好比火车的前向一方面是铁轨的制约作用另一方面是牵引力的作用，因而能够使得火车朝着一个方向前进。
（3）避免各个不同的风险管理机制的冲突。这一方面是因为风险机制的划分来自然的避免了各个风险管理机制之间的冲突，另一方面是因为在这里采用了更具弹性的风险管理机制。这就是共同治理机制和协商与协调机制。共同治理机制使得各个加盟企业能够共同参与联盟的管理，这就能够起到正式组织的作用，使整个联盟像企业一样的运作。而协商与协调机制是针对多利益体的协调而讲的，是企业管理中对控制管理的补充。
本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。
[关键词] 企业动态联盟风险管理机制激励
一、企业动态联盟的风险问题与风险管理的要求
企业动态联盟是基于现代信息技术和网络技术，把具有不同知识、生产技术、市场行销和人才资源优势的企业组成一个阶段性的联盟体，这个联盟体中的各个企业以联盟体的整体优势共同开发、生产、销售新产品，以迅速实现机遇产品的开发生产销售，满足市场需求，应付市场挑战和联合参与竞争的一个企业群体集成组织形式。动态联盟在具有众多优势的同时，因成员之间的利益冲突和地域的分散性等特点，使得这种企业组织形式潜藏着许多风险因素，造成动态联盟的实际运营的成功率不高。
企业动态联盟的风险是指由于虚拟企业外部环境的不确定性，生产经营以及合作关系的复杂性和联盟整体能力的有限性，而使联盟体及其成员企业所面临的风险。由于参与企业动态联盟的成员具有多元性、功能上的集成完整性、地域上的分散性和组织上的非永久性等特点，因此同单一企业相比较企业动态联盟的内部运营风险大大增加了。如何选择恰当的合作伙伴，如何保证成员企业间信息流、物流、资金流的顺畅，如何在有效合作的基础上保护成员企业的技术和知识产权，如何规避某一企业的败德行为，如何从整体上监督联盟的运营及协调成员间的矛盾。这些都是联盟体运营过程中潜在的风险来源。
对于风险的客观存在及对各种不同利益体共担风险的要求，需设计一种全面的风险管理机制以适应降低风险、控制风险及分散风险的要求。风险管理机制的设计综合考虑了对其对应类别的风险的控制和消减及各种不同管理机制之间的协同作用，真正起到在控制相应类别的风险的同时又不引起其它风险管理机制的冲突甚至能起到稳定或消减其它风险的作用。风险的消减一方面靠机制的控制，另一方面就是要强调风险管理激励和约束方面的内容。动态联盟的风险管理激励和约束机制是通过恰当的机制设计和优秀的措施使用，促使动态联盟风险管理向着降低风险和增加收益的方向发展，保证联盟的稳定性和各成员的应得利益。
二、企业动态联盟的风险管理机制的构成
风险管理机制是针对一定事物的风险问题及其诱因而建立的，具有预防规避风险或减少风险损失的功能的管理工作系统内相互联系相互作用的构成部分及其工作方式、制度、方法、形式和规律。
1.企业动态联盟风险管理机制的要素
企业动态联盟风险管理机制的要素的是构成整个机制的组成部分，这可按风险分类划分相应的管理机制，风险管理机构及用于降低风险的激励与约束机制。
（1）企业动态联盟风险管理体制
动态联盟的风险管理体制是在组织上对风险的管理。本课题采用管理体制是风险管理委员会制。委员会制对共同的、非统属关系的合作较为适合。风险管理委员会制下可设可风险识别小组、特定风险管理小组、联合风险小组等组织，进行定期与不定期的风险管理活动。
（2）企业动态联盟组建风险管理机制
企业动态联盟组建阶段风险管理机制分为风险识别机制、伙伴选择机制、目标协同机制、文化风险管理机制四个部分。风险识别机制是指通过对风险形势评估，就需要对各种显露的和潜在的风险进行识别。风险识别机制是提供一种切实可行的风险识别程序和方法，或综合考虑的方法对动态联盟的识别出来并加以分类，以期为以后的风险控制与防范提供便利。伙伴选择机制的内容是伙伴选择的原则和方法，需要建立起详细的指标体系；伙伴选择的过程不仅是选择那些能够在经济上保证联盟运作的企业加盟，更重要的是选择那些能够在风险的侵袭下也能很好地实现联盟目标的企业，那么，参加联盟的企业应该是在成本、质量、供货期、柔性等方面都是优良。目标协同机制指通过对目标的选择、分解、转移等手段，使得伙伴企业之间尽可能的减少冲突的可能性，目标三分法也许能够有所帮助。文化风险管理机制是指由于动态联盟的管理经常面临着由于文化差异带来的障碍甚至冲突，一般的企业是基于统一的文化管理，而且存在一个固定形式的组织内部，动态联盟的组织形式无法实施单一的文化管理，临时性的合作又不可能有时间来培育十分完善的组织文化，因此，解决文化风险的问题，要从文化识别，文化认同等着手研究文化的差异与相同点，寻求文化融合的可能性；其二是进行跨文化理解与跨文化沟通的活动减少双方的陌生感；其三是进行跨文化培训。其四是建立共同的文化。在文化共性认识的基础上，根据环境的要求和战略的需求建立起共同经营观和强有力的公司文化。
（3）企业动态联盟运营风险管理机制
企业动态联盟运营风险管理机制分为联盟的自律机制、道德风险管理机制和共同治理机制三个部分。联盟的自律机制是为了处理好动态联盟中内部组织关系、各成员企业间的关系、成员企业与外部环境的关系以及联盟与外部环境的关系，分析各种直接或间接的影响因素，促使各成员企业自觉地在协调相互需要的范围和程度上大体保持一致，同时做好绩效评估工作，依绩效来实施动态合同，要培养和保持“共赢”的合作经营理念。道德风险管理机制是针对道德风险的特定管理机制，是为联盟内部的合作关系准备的。
（4）企业动态联盟解散风险管理机制
企业动态联盟解散风险管理机制更多的是决定于联盟协议的完备性及未来双方的预期。协议的完备当然能防备众多解散风险，但协议毕竟不能预测联盟的发展进程，这就需要建立双方的信作关系并对未来的再次合作有好的预期和前景。
（5）企业动态联盟全程性风险管理机制
在全程性风险管理机制中，包括责权利对等机制、信任机制、协调机制、信息共享与信息流通机制和合约协议与动态合同机制。责权利对等机制是指导如何正确进行风险与成本及收益三者之间的正确关系，又可分为成本与收益、收益与风险、成本与风险这两两之间的关系。一般是先确定成本的分配原则，然后是用按风险分配收益的原则进行收益的分配。这是确保合作的最终成果的形式。可依照各方对风险的态度进行不同的收益分配方式，如厌恶风险型可用固定收益制进行合作，而对风险偏好的企业则可要用收益分成制进行合作。信任机制是指通过在伙伴选择或是在合作过程中建立信任关系，从而能够大大的减少关系风险，减少搜寻成本及获得收益。但因动态联盟是一种基于机遇的暂时联盟，存在时间短，而要在这短短期间建立信任关系是特别困难的，因此最好的办法还是在联盟建立之初就选择那些信得过的企业参与联盟以减少风险。协调机制是指通过对技术的运用，使得在成员之间的联系更为的紧密和顺畅，这里一再强调技术的运用是因为对速度的追求。最好的方法还是通过互联网进行沟通与协调，这是即节约成本又极便利的事情，但也需要在网络安全方面多加注意。信息共享与信息流通机制是由于动态联盟具有各组成部分地理上的分散性及组织管理上的分布性等特点，其信息基础结构应该是开放的和基于标准的，即使用标准或通用的通讯协议，流通机制应能够提供必要的安全保障措施。
（6）激励与约束机制
激励与约束是并重的，从激励的角度看，可以采用物质激励、精神激励与信息激励等方式，而对于约束机制，则需采用内部约束为主，外部约束为辅的方式。
2.企业动态联盟风险管理机制模型
针对上述提出的各风险管理要素，本课题设计了一定适合层次性模式的动态联盟风险管理机制，见图:企业动态联盟风险管理机制模型。
三、企业动态联盟风险管理机制的整合
动态联盟是一个高风险的机遇型组织，按照风险与收益的对等原理，一旦机遇识别出来之后，其联盟是否获得成功就决定于整个联盟的运作是否能够很好的运转。因联盟成员是属于不同的利益属性，是属于不同的利益体，不可能像在企业内部一样按照行政上的命令来完成资源的配置与调控，因而需要更多的协调和更严密的规制结构。在上文中，我们提出了许多风险管理机制，而要如何将这些机制协调好并避免冲突，这是非常重要的。我们提出了风险管理机制是按动态联盟的发展过程来确立的，因此，在一定程度上可以避免一些冲突的可能，不过这并不完善，我们又采用了更为主动的形态来避免风险，这其一是激励机制（包括约束机制）和风险防范机制。关于激励与约束机制的内容另文表述，在本文中，一方面是采用上述机制上来分析、处理风险，一方面是采用激励机制从主观上来降低风险。
从图可以看出：
（1）可以保证动态联盟运作的每一过程均有相应的风险管理机制来处理其风险。之所以将全程性风险管理另外作为一个部分区别出来是不想在各个阶段性过程中再次的重述其效用，实际上全程性风险管理机制应该是能够将它放在任何一个子阶段之中。
（2）动态联盟的风险管理机制是一个全局性的解决方案，能够从任一方面来控制来防范风险，以至将其风险损失降至最低或是完全避免出现风险。所谓全局性解决方案是指从在动态联盟的运作过程中可产生前向的拉动作用和后向的推动作用及左右围绕的制约其前进方向的作用。这好比火车的前向一方面是铁轨的制约作用另一方面是牵引力的作用，因而能够使得火车朝着一个方向前进。
（3）避免各个不同的风险管理机制的冲突。这一方面是因为风险机制的划分来自然的避免了各个风险管理机制之间的冲突，另一方面是因为在这里采用了更具弹性的风险管理机制。这就是共同治理机制和协商与协调机制。共同治理机制使得各个加盟企业能够共同参与联盟的管理，这就能够起到正式组织的作用，使整个联盟像企业一样的运作。而协商与协调机制是针对多利益体的协调而讲的，是企业管理中对控制管理的补充。
本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。