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摘要：本文经合作者实践经验，对工程项目管理中业主与承包商互相索赔的原因及索赔技巧进行了探讨，以供同仁参考。
关键词：工程项目；索赔；反索赔；管理
中图分类号：C29 文献标识码：A 文章编号：
一、前言
工程项目实施过程中，不可避免的工程索赔变得尤为突出，变更索赔是合同管理的重要环节。工程索赔是双向的，一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”将业主向承包商的索赔称为“反索赔”索赔是一种正当的权利要求，也是一种合法的维护权益的行为，应该争取得到合理偿付，也是应该得到社会支持、肯定和提倡的健康地开展施工索赔，有助于合理控制工程造价。施工索赔能使建筑企业增强合同意识，强化项目管理，提高企业素质，搞好工程建设。
二、业主向承包商索赔的原因及技巧
（1）承包商的违约行为大致可包括以下几种：1)没有如约递交履约保函；2)没有按合同中的规定保险；3)由于承包商的责任延誤工期；4)质量缺陷；5)对承包商使用不合格材料；6)承包商所设计图纸的设计责任；7)承包商破产或严重违约不得不终止合同；8)其他一些原因。
（2）业主索赔的技巧。业主反索赔需要把握的几个方面：1）在合同谈判中要结合工程实际仔细分析可能出现的反索赔情况，拟定合同条款。合同是索赔的基本依据，我国现今使用的工程建设合同，如《建设工程施工合同（GF-1999-0201）》，在合同通用条款里面，对工程索赔的约定过于粗略，尤其是对业主可以索赔的费用以及其计算方法没有详细的约定，在实际的操作中存在很大的困难。因此，在合同谈判中，业主要组织合同人员对工程中可能出现索赔的情形进行深入细致地分析，拟定可操作性强、合同双方都能认可的合同条款，才能在索赔发生时有理有据，减少不必要的争端，提高索赔效率；2）在合同履行过程中，要注意收集证据。这里所说的证据就是指对方违反合同条款的情形，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的，因此在合同履行过程中要注意证据的收集和整理；3）在合同的管理上，要安排专人负责。合同管理是索赔管理的基础。在我国，工程管理人员对于合同的价值与作用缺乏实质性的认识，往往依据经验而不依据合同的具体约定来进行管理，多数项目不设专门的合同管理人员，缺乏对合同履行过程进行跟踪管理，不依靠合同对项目的实施过程中违反合同条款的情况进行及时反馈。导致项目本身“积重难返”，难以理顺损失的原因，引起纠纷。
三、承包商向业主索赔的原因和技巧
（1）索赔的原因
1）合同缺陷引起的索赔。合同缺陷表现为合同文件不严谨甚至矛盾，以及合同中的遗漏或错误，这不仅包括商务条款中的缺陷，也包括技术规范和图纸中的缺陷。
2）因意外风险和不可预见因素引起的索赔。人力不可抗拒的自然灾害。自然灾害
的经济损失该向保险公司索赔。
3）设计图纸或工作量表中的错误引起索赔。交给承包商的标书中，图纸或工作量表有时难免会出现错误，如果由于改正这些错误而使费用增加或工期延长，承包商有权提出索赔。
4）业主应负的责任引起索赔。1)拖延提供施工场地；2)拖延支付应付款；3)指定分包商违约；4)业主提前占用部分永久工程引起的损失；5)业主要求赶工。
（2）索赔技巧
1）认真分析合同条款，及时捕捉索赔机会。索赔的基础是施工合同文件，施工企业参与工程投标中标后，应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。合同内容应尽可能的考虑周详，措词严谨，权利和义务明确，做到平等、互利。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。在索赔事件发生时，要与有关条款逐句逐字相对照，不但要看对自己有利的条款,更要注意对自己不利的条款。在“通用条款”中,尤其涉及工程变更、施工条件变更、施工顺序变更、工期延长、单价调整等等，对这些条款的论述，要吃透精神，以便及时发现索赔条件，抓住补偿机会。
2）加强合同管理，积累真实有效的索赔证据。索赔的证据是施工过程中的记录或对施工活动的认可，必须真实和全面地反映索赔事件发生时的实际情况，并经得起推敲。只有准确地计算出要求索赔的价款，并证明此款合理、合法，索赔才能有效。因此，在每项工程开始施工时，就要建立严格的资料积累制度。施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对停水、停电的时间、甲供材料的进场时间、数量、质量情况等,都应有详细记录。对现场变更发生的时间、条件、会谈纪要、会议记录、通知和指令、人员和设备、地质和气候及试验检测等原始资料，及时记入“现场施工日志”,使索赔资料有序、清晰和准确，也方便在出现索赔问题时按需摘取。3）据理力争、依法索赔。索赔的理由及依据集中反映在索赔报告中，索赔报告的质量和水平，直接关系到索赔的成败。因此编写索赔报告时要求语言规范、结构严谨、条理清楚、论据充分、结论明确。索赔文件是合同管理过程中的具有法律性质的文字资料，它涉及到双方的利益和荣誉，是双方矛盾容易激化的敏感点，应尽量避免采用抱怨或夸张的词语，让业主产生反感情绪，使索赔工作变得复杂化。索赔计算方法和款额应实事求是，在进行索赔时，必须做到“理由充分,证据确凿”。如果没有有关法律、政策、规定作依据，索赔理由就很难成立；如果没有充足的证据，索赔就不能成功。索赔时，要以理服人，心平气合地与建设单位协商。让业主或监理工程师审查后感到合情、合理、合法，切忌漫天要价，造成业主的逆反心理，影响了整个索赔文件的可信度。对重大索赔项目，必要时可向合同法专家或权威人士咨询，以保证索赔成功。
4）充分把握好索赔的时效性，准确使用法律赋予的抗辩权实现索赔。施工过程中有的索赔请求争议不大，会得到发包方认可。但有的请求，特别是数额较大的索赔请求，发包方会提出很多拒绝赔偿的抗辩理由。承包方应充分利用“工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28 d内，未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可的索赔条款”，承包人在提出索赔请求之前就要有索赔持久战的准备，选定专人负责索赔工作。必要时可依法行使“先履行抗辩权”和“不安抗辩权”。
5）努力掌握索赔谈判艺术，培养一支高素质的索赔队伍。索赔既是一门学问，又是一门艺术，必须作深入的研究。承包商要达到索赔目的，必须对索赔全过程实施有效地控制。主要应掌握以下谈判技巧:①制定索赔计划和谈判策略，每次谈判前要做好充分准备，拟好下一轮谈判的提纲，对准备达到的目标要做到心中有数；②索赔解决过程中常常会出现争执，而合理的让步是解决争执的策略之一，应做到有退有进；③要想方设法说服对方接受自己的要求，避免与业主发生正面冲突，态度要冷静、理智、不急不躁地运用恰当的策略和灵活的谈判技巧进行对话，要始终保持良好的谈判气氛。
四、结语
总之，工程项目管理中的索赔是经常出现的情况，建筑承包商、业主以及相关监理单位应加强工程合同管理工作，严格审核所有重要环节，最大程度避免疏漏，三方合力维护工程的稳定建设直至完工，努力保障高质量的建筑的落成。
参考文献
[1]赵英杰．对工程索赔管理中的问题探讨[J]．建设科技，2007（8）
[2]蒋茵茵．对施工阶段工程索赔的管理[J]．山西建筑，2007（7）
关键词：工程项目；索赔；反索赔；管理
中图分类号：C29 文献标识码：A 文章编号：
一、前言
工程项目实施过程中，不可避免的工程索赔变得尤为突出，变更索赔是合同管理的重要环节。工程索赔是双向的，一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”将业主向承包商的索赔称为“反索赔”索赔是一种正当的权利要求，也是一种合法的维护权益的行为，应该争取得到合理偿付，也是应该得到社会支持、肯定和提倡的健康地开展施工索赔，有助于合理控制工程造价。施工索赔能使建筑企业增强合同意识，强化项目管理，提高企业素质，搞好工程建设。
二、业主向承包商索赔的原因及技巧
（1）承包商的违约行为大致可包括以下几种：1)没有如约递交履约保函；2)没有按合同中的规定保险；3)由于承包商的责任延誤工期；4)质量缺陷；5)对承包商使用不合格材料；6)承包商所设计图纸的设计责任；7)承包商破产或严重违约不得不终止合同；8)其他一些原因。
（2）业主索赔的技巧。业主反索赔需要把握的几个方面：1）在合同谈判中要结合工程实际仔细分析可能出现的反索赔情况，拟定合同条款。合同是索赔的基本依据，我国现今使用的工程建设合同，如《建设工程施工合同（GF-1999-0201）》，在合同通用条款里面，对工程索赔的约定过于粗略，尤其是对业主可以索赔的费用以及其计算方法没有详细的约定，在实际的操作中存在很大的困难。因此，在合同谈判中，业主要组织合同人员对工程中可能出现索赔的情形进行深入细致地分析，拟定可操作性强、合同双方都能认可的合同条款，才能在索赔发生时有理有据，减少不必要的争端，提高索赔效率；2）在合同履行过程中，要注意收集证据。这里所说的证据就是指对方违反合同条款的情形，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的，因此在合同履行过程中要注意证据的收集和整理；3）在合同的管理上，要安排专人负责。合同管理是索赔管理的基础。在我国，工程管理人员对于合同的价值与作用缺乏实质性的认识，往往依据经验而不依据合同的具体约定来进行管理，多数项目不设专门的合同管理人员，缺乏对合同履行过程进行跟踪管理，不依靠合同对项目的实施过程中违反合同条款的情况进行及时反馈。导致项目本身“积重难返”，难以理顺损失的原因，引起纠纷。
三、承包商向业主索赔的原因和技巧
（1）索赔的原因
1）合同缺陷引起的索赔。合同缺陷表现为合同文件不严谨甚至矛盾，以及合同中的遗漏或错误，这不仅包括商务条款中的缺陷，也包括技术规范和图纸中的缺陷。
2）因意外风险和不可预见因素引起的索赔。人力不可抗拒的自然灾害。自然灾害
的经济损失该向保险公司索赔。
3）设计图纸或工作量表中的错误引起索赔。交给承包商的标书中，图纸或工作量表有时难免会出现错误，如果由于改正这些错误而使费用增加或工期延长，承包商有权提出索赔。
4）业主应负的责任引起索赔。1)拖延提供施工场地；2)拖延支付应付款；3)指定分包商违约；4)业主提前占用部分永久工程引起的损失；5)业主要求赶工。
（2）索赔技巧
1）认真分析合同条款，及时捕捉索赔机会。索赔的基础是施工合同文件，施工企业参与工程投标中标后，应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。合同内容应尽可能的考虑周详，措词严谨，权利和义务明确，做到平等、互利。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。在索赔事件发生时，要与有关条款逐句逐字相对照，不但要看对自己有利的条款,更要注意对自己不利的条款。在“通用条款”中,尤其涉及工程变更、施工条件变更、施工顺序变更、工期延长、单价调整等等，对这些条款的论述，要吃透精神，以便及时发现索赔条件，抓住补偿机会。
2）加强合同管理，积累真实有效的索赔证据。索赔的证据是施工过程中的记录或对施工活动的认可，必须真实和全面地反映索赔事件发生时的实际情况，并经得起推敲。只有准确地计算出要求索赔的价款，并证明此款合理、合法，索赔才能有效。因此，在每项工程开始施工时，就要建立严格的资料积累制度。施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对停水、停电的时间、甲供材料的进场时间、数量、质量情况等,都应有详细记录。对现场变更发生的时间、条件、会谈纪要、会议记录、通知和指令、人员和设备、地质和气候及试验检测等原始资料，及时记入“现场施工日志”,使索赔资料有序、清晰和准确，也方便在出现索赔问题时按需摘取。3）据理力争、依法索赔。索赔的理由及依据集中反映在索赔报告中，索赔报告的质量和水平，直接关系到索赔的成败。因此编写索赔报告时要求语言规范、结构严谨、条理清楚、论据充分、结论明确。索赔文件是合同管理过程中的具有法律性质的文字资料，它涉及到双方的利益和荣誉，是双方矛盾容易激化的敏感点，应尽量避免采用抱怨或夸张的词语，让业主产生反感情绪，使索赔工作变得复杂化。索赔计算方法和款额应实事求是，在进行索赔时，必须做到“理由充分,证据确凿”。如果没有有关法律、政策、规定作依据，索赔理由就很难成立；如果没有充足的证据，索赔就不能成功。索赔时，要以理服人，心平气合地与建设单位协商。让业主或监理工程师审查后感到合情、合理、合法，切忌漫天要价，造成业主的逆反心理，影响了整个索赔文件的可信度。对重大索赔项目，必要时可向合同法专家或权威人士咨询，以保证索赔成功。
4）充分把握好索赔的时效性，准确使用法律赋予的抗辩权实现索赔。施工过程中有的索赔请求争议不大，会得到发包方认可。但有的请求，特别是数额较大的索赔请求，发包方会提出很多拒绝赔偿的抗辩理由。承包方应充分利用“工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28 d内，未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可的索赔条款”，承包人在提出索赔请求之前就要有索赔持久战的准备，选定专人负责索赔工作。必要时可依法行使“先履行抗辩权”和“不安抗辩权”。
5）努力掌握索赔谈判艺术，培养一支高素质的索赔队伍。索赔既是一门学问，又是一门艺术，必须作深入的研究。承包商要达到索赔目的，必须对索赔全过程实施有效地控制。主要应掌握以下谈判技巧:①制定索赔计划和谈判策略，每次谈判前要做好充分准备，拟好下一轮谈判的提纲，对准备达到的目标要做到心中有数；②索赔解决过程中常常会出现争执，而合理的让步是解决争执的策略之一，应做到有退有进；③要想方设法说服对方接受自己的要求，避免与业主发生正面冲突，态度要冷静、理智、不急不躁地运用恰当的策略和灵活的谈判技巧进行对话，要始终保持良好的谈判气氛。
四、结语
总之，工程项目管理中的索赔是经常出现的情况，建筑承包商、业主以及相关监理单位应加强工程合同管理工作，严格审核所有重要环节，最大程度避免疏漏，三方合力维护工程的稳定建设直至完工，努力保障高质量的建筑的落成。
参考文献
[1]赵英杰．对工程索赔管理中的问题探讨[J]．建设科技，2007（8）
[2]蒋茵茵．对施工阶段工程索赔的管理[J]．山西建筑，2007（7）