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摘 要：如何推进民营企业技术进步和自主创新，不断提高企业核心竞争力，对于从根本上实现经济增长方式转变，走新型工业化道路，提高国家综合竞争力是摆在我们面前的一项艰巨而重要的任务。 本文分析了我国民营企业自主创新的现状及存在的主要问题，并提出相应的对策建议。
关键词：民营企业 自主创新
党的十六届五中全会提出，全面贯彻落实科学发展观必须坚持提高自主创新能力的重要原则，自主创新是提升企业科技水平和经济竞争力的关键，也是调整产业结构、转变增长方式的中心环节。经过多年的发展我國民营经济发展迅速，民营企业逐渐成长为推动国民经济发展的重要力量。在改革开放中迅速成长壮大的民营企业具有较强的自主创新的动力，同时也应该看到目前许多民营企业还处于“高消耗、高排放，低效益”的粗放增长的状态，不仅加大了经济社会发展与资源环境的矛盾，也使民营企业自身在缺乏品牌和自主创新能力的制约下竞争力不足。因此，如何进一步推动我国民营企业技术进步和自主创新，不断提高企业核心竞争力，对于我国从根本上实现经济增长方式转变，走新型工业化道路，提高国家综合竞争力，具有十分重要的现实意义。
1 我国民营企业自主创新的的基本情况
改革开放以来，我国国民经济以年均9％的速度增长，而民营经济年均增长速度达20％以上，目前民营经济占国内生产总值的1/3，占全社会投资的比重已超过50％。民营企业在推动技术进步、发展高技术产业、实施知识产权战略等方面发挥着越来越大的作用。2002年至2006年的五年间，我国私人企业投资人数年均增长22.9％，北京最快，年均高达127％，而北京的私企多是知识分子、专家、博士的企业。2006年国家专利局总共收到的310554件专利申请中，41％来自于民营企业。来自于国有企业和外资企业的比例分别为23％和12％。在过去的20年中，来自子民营企业的专利申请数占到统计总量的66％，同时，82％的新产品也来自于民营企业。民营企业正成为自主创新的中坚。2006年国家专利局总共收到的310554件专利申请中，41％来白干民营企业。来自于国有企业和外资企业的比例分别为23％和12％。在过去的20年中，来自于民营企业的专利申请数占到统计总量的66％，同时，82％的新产品也来自于民营企业。在科技创新方面，目前有3/4的技术创新是由民营企业完成的，80％以上的新产品是由民营企业开发的。近几年来，民营科技企业研发经费平均为2.3％左右，其中民营高新技术企业保持在5％以上，有些甚至超过10％。
2 阻碍民营企业提高自主创新能力的主要制约因素
目前，影响民营企业尤其是中小企业自主创新的制约因素主要包括以下几方面：
2．1 民营企业家保守陈旧的经营理念阻碍创新
有相当数量的民营企业家重视厂房、设备、利润这些有形的财富，而忽视技术专利、信誉、品牌等无形资源。由于技术创新存在着巨大的不确定性，在能够获得现实利益的情况下，他们更愿意把资金投向回报高、周期短的行业。有的企业即使花费了大量的资金引进了先进的设备，具备了工艺创新的条件，但管理者却认为与其提升技术升级产品与大企业或跨国公司竞争，不如和它们保持距离，以中低档产品立足市场。保守的心态导致企业“技术过剩”，最终结果就是自主创新能力不断衰退，核心竞争力无法形成。
2．2 发展资金缺乏，研发经费不足
国家规定，一般企业的研发投入要达到当年销售收入的1％，扩张型企业要达2％，高新技术企业应达5％以上。而我国大多数中小民营企业正处于起步和成长阶段，企业科技创新投入不足。民营企业平均科技经费投入低于国有、外资企业，自主创新仍处于较小的范围和规模，资金投入以自有资金和金融贷款为主。据有关部门统计，2005年，成长型民营中小企业的研究开发费用占销售收入的比重只有0.4％，不仅远远低于发达国家2％-3％的水平，也低于全部国有及规模以上非国有工业企业0.46％的平均水平。
2．3 民营企业自主创新人才匮乏
长期以来，我国科技人才主要集中在国有科研院所或国有大中型企业，民营企业自主创新的技术人才、管理人才和技能人才的稀缺，导致企业自主创新能力的不足及不能持久。根据国家统计局对1413家民营企业的调查，企业从业人员大专以上文化程度的人数只占17.86％，民企总经理中大学本科以上学历的仅占1/3。创新人才的缺乏直接限制了民营企业的自主创新能力。
2．4 对自主知识产权的研究开发重视还不够
大量民营企业还缺乏更新换代的主导技术产品和长期发展自有核心技术储备。企业发明专利并且主要是外观设计和实用新型，原始创新成果极少，自主开发能力较弱，在支付各种专利费用之后，国内企业的优势就荡然无有了，
四、有利于科技成果转化的机制没有真正形成。有调查显示，目前我国的科研资源对民营企业开放的比例还很低，信息渠道不畅，民营企业享受不到及时的科技资源信息。尽管民营企业与科研院所开展了大量的产学研活动，但开展的深度、广度还有待提高。
2．5 技术创新服务体系和基础服务设施不健全、不完善
以民营企业为主的中小企业技术支持、信息咨询、人员培训等服务体系建设尚处于起步阶段，难以适应民营企业快速发展的需要。目前，我国各类科技中介机构发展较快，已拥有机构6万多个，生产力中心1000多家，但是相当一部分中介组织的社会化、市场化、专业化程度低，服务质量和人员素质偏低，不能适应形势发展的需要。
2．6 外部环境支撑作用不足
民营企业自主创新的外部环境涉及到国家的政策支持、金融支持、法律保障等。目前我国对民营企业的政策支持尚缺乏系统性和导向性。比如现在的“火炬计划”、“星火计划”等自主创新的支持政策，多以某个创新技术项目或产品为对象给予支持，采用的是“撒胡椒面”式的分配手段，既缺乏对项目的跟踪反馈，也缺乏对技术和市场之间关系的考虑，另外这些政策的操作，仅仅局限在应用研发层面，缺乏对研究过程的分析，缺乏对共性技术研究与应用技术研究之间联动关系的考虑。
此外，金融资本对民营企业的扶持力度也十分有限，外资以极优惠的政策在中国投资获取高额利润，而大多数中国自己的民营企业面对融资瓶颈却苦不堪言，银行对民营企业贷款缺乏信任，审批手续复杂，人为制造了障碍，
3 促进民营企业自主创新能力提高的政策建议
推动民营企业自主创新能力建设要从促进科技成果转化和技术转让，引导和支持科技中介机构提供专业化服务、开展产学研联合、科研机构开放实验室、支持非公有制经济创办研发机构、切实保护知识产权等方面人手，研究和制定具体措施，加以贯彻落实。 3．1 加强政策扶持力度
要深入研究我国民营企业发展、技术创新的特点和存在的主要问题，以贯彻落实《中小企业促进法》和促进民营经济发展有关政策为突破口，学习和借鉴市场经济国家的做法和经验，研究提出社会主义市场经济条件下，各级政府鼓励民营中小企业技术创新的具体政策措施，加大对中小企业技术创新活动的支持力度。进一步拓宽民营企业融资渠道，缓解贷款困难。加大财税支持力度，实行公平税负。
3．2 建立公共技术支持服务平台
在中小企业比较集中和具有产业集群、产业优势的地区，为中小企业开展研发、试验、设计、加工、检测等技术支持以及咨询、培训等技术服务，实现集群中小企业技术进步和产业技术升级，大中小企业协调发展为目标的公共技术支持服务平台。
3．3 健全和完善社会服务体系
强化政府公共服务的职能，完善专业化、市场化、社会化服务体系，创造公平竞争环境。鼓励和支持技术创新服务机构开拓创新，积极探索，增强服务能力，提高服务质量，积极开展技术信息、技术合作等中介服务，发挥“桥梁”和“纽特”作用。
3．4 鼓励产学研联合
鼓励和支持中小企业与大学、科研院所建立长期合作关系，以共建研发机构，联合或委托开发、技术或成果转移、专业技术人才培训等多种内容和形式开展产学研联合，探索有效的合作机制与合作途径，促进科技成果和先进适用技术的转移与扩散。各级政府要积极创造条件，营造环境，组织和运用社会科技、教育资源、为中小企业提供支持和服务。
3．5 推进企业信息化建设
研究制定推动中小企业信息化建设的政策措施。鼓励中小企业上网，提高市场开拓能力和科学管理能力。推广应用先进适用软件，优化企业资源配置，提高中小企业生产经营管理过程中的网络化和数字化水平，降低成本，改进质量，增强竞争能力。加强宣传和培训，针对非公有制中小企业的困难和需求，开展信息服务、网上培训、技术推介、企业难题招标、科技成果发布和对接等活动。
3．6 注重高素质人才的培训和引进
大力培育各类人才，紧紧抓住培養、吸引和用好人才这三个环节，充分发挥人才在科技创新中的关键作用。进一步落实人才强国战略，坚持把发展、培养、使用、凝聚优秀科技人才作为科技发展的重要任务，促进科技创新人才脱颖而出。建立健全科学合理的人才资源管理和开发体制，形成鼓励创新的机制，完善客观、公正的评价体系和激励机制。还要不断完善人才引进、培养、使用的有效机制，吸引人才、集聚人才，为科技创新和经济发展奠定坚实的人才基础。
(作者单位：杉杉集团有限公司总裁办)
关键词：民营企业 自主创新
党的十六届五中全会提出，全面贯彻落实科学发展观必须坚持提高自主创新能力的重要原则，自主创新是提升企业科技水平和经济竞争力的关键，也是调整产业结构、转变增长方式的中心环节。经过多年的发展我國民营经济发展迅速，民营企业逐渐成长为推动国民经济发展的重要力量。在改革开放中迅速成长壮大的民营企业具有较强的自主创新的动力，同时也应该看到目前许多民营企业还处于“高消耗、高排放，低效益”的粗放增长的状态，不仅加大了经济社会发展与资源环境的矛盾，也使民营企业自身在缺乏品牌和自主创新能力的制约下竞争力不足。因此，如何进一步推动我国民营企业技术进步和自主创新，不断提高企业核心竞争力，对于我国从根本上实现经济增长方式转变，走新型工业化道路，提高国家综合竞争力，具有十分重要的现实意义。
1 我国民营企业自主创新的的基本情况
改革开放以来，我国国民经济以年均9％的速度增长，而民营经济年均增长速度达20％以上，目前民营经济占国内生产总值的1/3，占全社会投资的比重已超过50％。民营企业在推动技术进步、发展高技术产业、实施知识产权战略等方面发挥着越来越大的作用。2002年至2006年的五年间，我国私人企业投资人数年均增长22.9％，北京最快，年均高达127％，而北京的私企多是知识分子、专家、博士的企业。2006年国家专利局总共收到的310554件专利申请中，41％来自于民营企业。来自于国有企业和外资企业的比例分别为23％和12％。在过去的20年中，来自子民营企业的专利申请数占到统计总量的66％，同时，82％的新产品也来自于民营企业。民营企业正成为自主创新的中坚。2006年国家专利局总共收到的310554件专利申请中，41％来白干民营企业。来自于国有企业和外资企业的比例分别为23％和12％。在过去的20年中，来自于民营企业的专利申请数占到统计总量的66％，同时，82％的新产品也来自于民营企业。在科技创新方面，目前有3/4的技术创新是由民营企业完成的，80％以上的新产品是由民营企业开发的。近几年来，民营科技企业研发经费平均为2.3％左右，其中民营高新技术企业保持在5％以上，有些甚至超过10％。
2 阻碍民营企业提高自主创新能力的主要制约因素
目前，影响民营企业尤其是中小企业自主创新的制约因素主要包括以下几方面：
2．1 民营企业家保守陈旧的经营理念阻碍创新
有相当数量的民营企业家重视厂房、设备、利润这些有形的财富，而忽视技术专利、信誉、品牌等无形资源。由于技术创新存在着巨大的不确定性，在能够获得现实利益的情况下，他们更愿意把资金投向回报高、周期短的行业。有的企业即使花费了大量的资金引进了先进的设备，具备了工艺创新的条件，但管理者却认为与其提升技术升级产品与大企业或跨国公司竞争，不如和它们保持距离，以中低档产品立足市场。保守的心态导致企业“技术过剩”，最终结果就是自主创新能力不断衰退，核心竞争力无法形成。
2．2 发展资金缺乏，研发经费不足
国家规定，一般企业的研发投入要达到当年销售收入的1％，扩张型企业要达2％，高新技术企业应达5％以上。而我国大多数中小民营企业正处于起步和成长阶段，企业科技创新投入不足。民营企业平均科技经费投入低于国有、外资企业，自主创新仍处于较小的范围和规模，资金投入以自有资金和金融贷款为主。据有关部门统计，2005年，成长型民营中小企业的研究开发费用占销售收入的比重只有0.4％，不仅远远低于发达国家2％-3％的水平，也低于全部国有及规模以上非国有工业企业0.46％的平均水平。
2．3 民营企业自主创新人才匮乏
长期以来，我国科技人才主要集中在国有科研院所或国有大中型企业，民营企业自主创新的技术人才、管理人才和技能人才的稀缺，导致企业自主创新能力的不足及不能持久。根据国家统计局对1413家民营企业的调查，企业从业人员大专以上文化程度的人数只占17.86％，民企总经理中大学本科以上学历的仅占1/3。创新人才的缺乏直接限制了民营企业的自主创新能力。
2．4 对自主知识产权的研究开发重视还不够
大量民营企业还缺乏更新换代的主导技术产品和长期发展自有核心技术储备。企业发明专利并且主要是外观设计和实用新型，原始创新成果极少，自主开发能力较弱，在支付各种专利费用之后，国内企业的优势就荡然无有了，
四、有利于科技成果转化的机制没有真正形成。有调查显示，目前我国的科研资源对民营企业开放的比例还很低，信息渠道不畅，民营企业享受不到及时的科技资源信息。尽管民营企业与科研院所开展了大量的产学研活动，但开展的深度、广度还有待提高。
2．5 技术创新服务体系和基础服务设施不健全、不完善
以民营企业为主的中小企业技术支持、信息咨询、人员培训等服务体系建设尚处于起步阶段，难以适应民营企业快速发展的需要。目前，我国各类科技中介机构发展较快，已拥有机构6万多个，生产力中心1000多家，但是相当一部分中介组织的社会化、市场化、专业化程度低，服务质量和人员素质偏低，不能适应形势发展的需要。
2．6 外部环境支撑作用不足
民营企业自主创新的外部环境涉及到国家的政策支持、金融支持、法律保障等。目前我国对民营企业的政策支持尚缺乏系统性和导向性。比如现在的“火炬计划”、“星火计划”等自主创新的支持政策，多以某个创新技术项目或产品为对象给予支持，采用的是“撒胡椒面”式的分配手段，既缺乏对项目的跟踪反馈，也缺乏对技术和市场之间关系的考虑，另外这些政策的操作，仅仅局限在应用研发层面，缺乏对研究过程的分析，缺乏对共性技术研究与应用技术研究之间联动关系的考虑。
此外，金融资本对民营企业的扶持力度也十分有限，外资以极优惠的政策在中国投资获取高额利润，而大多数中国自己的民营企业面对融资瓶颈却苦不堪言，银行对民营企业贷款缺乏信任，审批手续复杂，人为制造了障碍，
3 促进民营企业自主创新能力提高的政策建议
推动民营企业自主创新能力建设要从促进科技成果转化和技术转让，引导和支持科技中介机构提供专业化服务、开展产学研联合、科研机构开放实验室、支持非公有制经济创办研发机构、切实保护知识产权等方面人手，研究和制定具体措施，加以贯彻落实。 3．1 加强政策扶持力度
要深入研究我国民营企业发展、技术创新的特点和存在的主要问题，以贯彻落实《中小企业促进法》和促进民营经济发展有关政策为突破口，学习和借鉴市场经济国家的做法和经验，研究提出社会主义市场经济条件下，各级政府鼓励民营中小企业技术创新的具体政策措施，加大对中小企业技术创新活动的支持力度。进一步拓宽民营企业融资渠道，缓解贷款困难。加大财税支持力度，实行公平税负。
3．2 建立公共技术支持服务平台
在中小企业比较集中和具有产业集群、产业优势的地区，为中小企业开展研发、试验、设计、加工、检测等技术支持以及咨询、培训等技术服务，实现集群中小企业技术进步和产业技术升级，大中小企业协调发展为目标的公共技术支持服务平台。
3．3 健全和完善社会服务体系
强化政府公共服务的职能，完善专业化、市场化、社会化服务体系，创造公平竞争环境。鼓励和支持技术创新服务机构开拓创新，积极探索，增强服务能力，提高服务质量，积极开展技术信息、技术合作等中介服务，发挥“桥梁”和“纽特”作用。
3．4 鼓励产学研联合
鼓励和支持中小企业与大学、科研院所建立长期合作关系，以共建研发机构，联合或委托开发、技术或成果转移、专业技术人才培训等多种内容和形式开展产学研联合，探索有效的合作机制与合作途径，促进科技成果和先进适用技术的转移与扩散。各级政府要积极创造条件，营造环境，组织和运用社会科技、教育资源、为中小企业提供支持和服务。
3．5 推进企业信息化建设
研究制定推动中小企业信息化建设的政策措施。鼓励中小企业上网，提高市场开拓能力和科学管理能力。推广应用先进适用软件，优化企业资源配置，提高中小企业生产经营管理过程中的网络化和数字化水平，降低成本，改进质量，增强竞争能力。加强宣传和培训，针对非公有制中小企业的困难和需求，开展信息服务、网上培训、技术推介、企业难题招标、科技成果发布和对接等活动。
3．6 注重高素质人才的培训和引进
大力培育各类人才，紧紧抓住培養、吸引和用好人才这三个环节，充分发挥人才在科技创新中的关键作用。进一步落实人才强国战略，坚持把发展、培养、使用、凝聚优秀科技人才作为科技发展的重要任务，促进科技创新人才脱颖而出。建立健全科学合理的人才资源管理和开发体制，形成鼓励创新的机制，完善客观、公正的评价体系和激励机制。还要不断完善人才引进、培养、使用的有效机制，吸引人才、集聚人才，为科技创新和经济发展奠定坚实的人才基础。
(作者单位：杉杉集团有限公司总裁办)