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一、 引言
作为长江三角洲“两省一市”中的外贸强省，浙江地理位置优越，拥有全世界最好的天然深水良港——宁波—舟山港，所以浙江一直是我国外贸经济发展的风向标。在经济全球化和贸易投资一体化的过程中，国际贸易和外商直接投资（FDI）已成为影响技术进步的重要因素，能否从对外贸易中获取发达国家的技术扩散，对浙江的经济增长和技术赶超十分重要。
在国际分工体系中，如果我们继续专注于劳动、资源密集型产业的专业分工时，就有可能被锁定在其中，丧失进一步促进技术进步的机会，导致本地区经济发展停滞不前。在经济全球化和贸易投资一体化的过程中，技术进步已成为影响外贸经济增长的关键因素，能否从对外贸易中获取发达国家的技术扩散，对地区的经济增长和技术赶超十分重要。而从各国发展的实践来看，对外贸易、FDI等途径所带来的技术扩散极大地促进了新技术的交流与创新，加速了外贸经济的发展。因此，浙江省的外贸企业要改变低附加值、同质化和低价恶性竞争的局面，必须提高产品质量和技术含量，引导企业进行国际市场营销，实行出口品牌战略，最终实现外贸经济的转型升级。在目前浙江省总体技术水平相对较低的情况下，有效利用对外贸易的技术扩散和技术转移，引导涉外企业的技术溢出，提高外贸企业在消化吸收基础上的技术创新能力，是浙江省提高自主创新能力、实现经济跨越式发展的重要途径。
二、 文献综述
技术扩散的概念最早可追溯至1912年由熊彼特创立的创新理论，该理论认为技术扩散实质上就是一种模仿行为。Smith（1980）、Gee（1981）、Komoda（1986）等立足于技术扩散方，先后提出技术扩散就是指技术从一方到另一方手中，是给新使用者带来预期经济效益的新技术应用（李平，2006）。Lindsey（1986）、Kokko（1996）等则认为技术扩散是一个“学习”的过程，即在模仿的基础上还有不断的自主创新活动。
目前大多数研究认为，技术扩散路径涉及技术扩散的静态路径和动态路径两个方面。前者主要指技术扩散模式，即技术扩散的渠道或技术传播的载体；而后者则是指技术扩散的动态路径，既包括技术扩散的各个阶段，也包括技术扩散的周期性（邱蕴铁，2006）。目前多数研究还是集中在静态路径： Ethier（1982）、Ramer（1990）、Grossman & Helpman（1995）等在早期的研究中发现，源于一国的技术知识可以通过进口、出口、外商直接投资等穿越国界，促进其他国家劳动生产率的提高和技术的进步。在2005-2009年间，Lumenga-Neso（2005）、MacGarvie（2006）、Blalock和Veloso（2007）、Liu（2007）、Kuo（2008）、Hamida（2009）等学者又将研究进行了深化，并构建相关技术扩散模型选取典型国家和地区进行了实证分析，发现国际贸易、FDI和国际经济活动（如会议）是技术扩散的主要载体。国内学者也进行了借鉴（李平，2006；张萌，2009），其中，李平的研究比较深入，在学术界有较大的影响力。而仇怡、吴建军（2009）等则对国内外关于国际贸易与技术扩散以及技术扩散的渠道方面的研究成果进行了系统而全面的综述（仇怡等，2009）。Robinson（1990）、Burglman（1988）从技术本身的周期和技术的非时间性扩散等方面对国际技术扩散的动态路径进行了研究（李平，2006）。
目前，学术界较为普遍的观点是技术扩散的途径主要有国际贸易、FDI和信息交流三种。而且绝大多数研究集中在国际贸易和FDI为知识载体的技术扩散上，技术通过国际贸易和FDI，以物化技术溢出的方式从技术发达国家向技术欠发达国家传播。但国际贸易和FDI对技术进步是否有显著影响，目前没有统一结论。Young（1991）、李小平、钱利（2005）、Sachs和Wamer（1985）和王文岩、刘建（2007）等众多国内外学者通过研究，得出了截然不同的结果。
综观目前国内外关于国际贸易和FDI对技术进步的影响分析的文献时,发现学者们较多是从技术扩散路径的角度利用CH模型和LP模型来探讨国际技术扩散效应,却很少基于贸易结构和技术来源结合的角度来分析。事实上,贸易结构是衡量一个地区国际贸易水平、经济发展水平、产业结构等的重要指标。而且商品贸易、服务贸易和FDI作为三大技术扩散来源，其对技术进步的影响是综合的、相互关联的。同时，国际贸易和FDI对技术进步的作用又要受到贸易开放度的影响。
三、 实证分析
（一） 模型选择
本文对浙江省国际技术扩散效应的分析，采用如下模型：tfpt=c+β1txt+
β2tmt+β3tfdit+β4tsert+β5topent+εt，
（ t=1985,1986 …2009）
其中，tfpt代表t年的技术进步率，xt代表t年的出口额增长率，mt代表t年的进口额增长率，fdit代表t年的外商直接投资增长率，sert代表t年的服务贸易额增长率，opent代表t年的贸易开放度，εt为误差项。
关于全要素生产率TFP的计算，本文采用柯布-道格拉斯生产函数和新古典增长理论，模型的假定是，在希克斯中性技术进步的条件下，规模报酬不变。生产函数体现为规模报酬不变的柯布—道格拉斯生产函数：
Y=AKαＬβ,α+β=1
索洛经济增长模型是：
GY=αGK+βGL+GA α+β=1
TFP=GA=GY-αGK-βGL α+β=1
式中， GY为经济增长率，GK为固定资本存量的增长率，GL为劳动力数量增长率，GA为全要素生产率，α和β分别为资本和劳动的产出弹性。
通过对以上方程进行相关性分析，通过相关性检验，得出与TFP变化紧密相关的因素，去除无关因素，并分析各因素的滞后阶数，然后对该模型进行一定的调整后对各相关因素做时间序列回归分析。
（二） 实证分析
根据浙江省1985—2009年的国内生产数据和对外贸易数据，从浙江省技术扩散路径和和对外贸易结构相结合的角度对浙江省国际技术扩散效应进行实证分析；从商品进出口、服务贸易、FDI和贸易开放度的角度具体说明影响浙江省国际技术扩散的因素和影响程度。
根据浙江省经济发展的相关数据，结合全要素生产率的计算公式，可以得出浙江省1985-2009年间的全要素生产率TFP值，如表1所示。
从表1中可以看出，浙江省全要素生产率的波动比较大，在1989-1990年由于自然灾害和政治动荡等因素的影响，全省TFP甚至为负值。
据此，在1985—2009年浙江省的各国内生产数据和对外贸易数据以及前期分析处理的基础上，对模型用最小二乘法进行回归分析，得到分析结果如下：
从表2可以看出，商品出口、服务贸易、FDI和开放度的系数为正，说明这些因素对TFP有促进作用，而商品进口的一阶滞后的系数为负，对TFP产生负面影响。其中，服务贸易对TFP的促进程度最大，FDI对TFP的促进作用最小，服务贸易对TFP的影响将近是FDI影响的两倍，但是其绝对差距并不是很大，这与各系数均较小有关。而贸易开放度对TFP的影响与出口对TFP的影响相近，不能忽视。说明对外贸易政策在一定程度上能够对技术进步发挥积极作用。同时，进口对TFP的抑制作用相对而言也不可忽视。各因素对TFP的综合影响仍然以促进TFP的增长为主，且回归分析所得结果的各种检验均比较合理。说明该回归分析是合理的、科学的。
回归方程最终结果为：
tfpt=-4.313+0.077xt-0.06mt-1+0.051fdit+0.103sert+0.077opent+εt
四、 结论与建议
从浙江省TFP增长率与商品出口、商品进口、服务贸易、FDI的增长率和贸易开放度的关系中可以得出，浙江省的技术进步主要来自于商品出口、外商直接投资和服务贸易的快速增长，同时受益于贸易开放度的不断提高。
对外开放，增加了国内的企业竞争压力，迫使企业为了能够在市场中立足，不断进行自我创新和研发，提升技术水平，提高产品的技术含量。在出口过程中，为了扩大出口，企业产品需要符合美国、欧盟等发达国家一系列的产品质量检查和标准，有些企业为了能够在全球建立自己的品牌，都纷纷加大对技术研发的投入，这很大程度上促进了浙江省的技术进步。而贸易开放度的不断提高对TFP的影响是间接的但是却比较显著，近10年来，浙江省不断推出各种鼓励对外贸易的政策，如出口退税、出口补贴等，中国在2001年加入WTO后使得我国向WTO成员国出口商品成本降低，各种有利因素都促进了浙江省对外贸易的快速发展进而促进浙江省技术扩散的进行。
与商品贸易相比，服务贸易中的技术有着直接接触、容易理解消化、技术壁垒少等特点，所以技术更容易通过服务贸易以人为主体，进行扩散和吸收。所以服务贸易的发展对浙江省的技术进步起到了最为关键的作用。而外商直接投资作为一种外来资金投入经营生产，在经营生产过程中，外来投资方为了自身能够得到较高的投资回报，会将一些在国外比较先进的技术引入投资企业中，促进了投资企业的生产发展，同时技术进步是不具有可逆性的，一旦技术进步已经形成就不可能撤出，所以外商直接投资规模的不断扩大也提高了企业自身的技术水平。
但与一般的进口贸易促进技术引进进而促进技术进步的结论相反，浙江省在商品的进口贸易的发展中并没有形成技术扩散和技术吸收，对技术进步的影响反而是负面的，这与浙江省的进口商品主要以原材料或产成品为主，并没有大量引进最新技术和高新技术产品有着直接关系。同时，浙江省企业在加工贸易、技术引进、高新技术设备引进的过程中，并没有对技术进行消化吸收，也没有很好的形成技术扩散，而只是一味地追求简单的加工和微薄的利润空间，并没有通过进口提升企业自身的技术水平。这说明浙江省的进口商品存在结构发展不均衡，适于浙江省发展的高新技术商品占比例过小等不足。造成该现象的原因主要有鼓励进口的政策引导不足，生产方式粗糙进口高新技术产品动机不足，员工的科学技术水平过低还达不到对引进的技术进行分析、加工、消化的程度。
(作者单位：浙江外国语学院)
作为长江三角洲“两省一市”中的外贸强省，浙江地理位置优越，拥有全世界最好的天然深水良港——宁波—舟山港，所以浙江一直是我国外贸经济发展的风向标。在经济全球化和贸易投资一体化的过程中，国际贸易和外商直接投资（FDI）已成为影响技术进步的重要因素，能否从对外贸易中获取发达国家的技术扩散，对浙江的经济增长和技术赶超十分重要。
在国际分工体系中，如果我们继续专注于劳动、资源密集型产业的专业分工时，就有可能被锁定在其中，丧失进一步促进技术进步的机会，导致本地区经济发展停滞不前。在经济全球化和贸易投资一体化的过程中，技术进步已成为影响外贸经济增长的关键因素，能否从对外贸易中获取发达国家的技术扩散，对地区的经济增长和技术赶超十分重要。而从各国发展的实践来看，对外贸易、FDI等途径所带来的技术扩散极大地促进了新技术的交流与创新，加速了外贸经济的发展。因此，浙江省的外贸企业要改变低附加值、同质化和低价恶性竞争的局面，必须提高产品质量和技术含量，引导企业进行国际市场营销，实行出口品牌战略，最终实现外贸经济的转型升级。在目前浙江省总体技术水平相对较低的情况下，有效利用对外贸易的技术扩散和技术转移，引导涉外企业的技术溢出，提高外贸企业在消化吸收基础上的技术创新能力，是浙江省提高自主创新能力、实现经济跨越式发展的重要途径。
二、 文献综述
技术扩散的概念最早可追溯至1912年由熊彼特创立的创新理论，该理论认为技术扩散实质上就是一种模仿行为。Smith（1980）、Gee（1981）、Komoda（1986）等立足于技术扩散方，先后提出技术扩散就是指技术从一方到另一方手中，是给新使用者带来预期经济效益的新技术应用（李平，2006）。Lindsey（1986）、Kokko（1996）等则认为技术扩散是一个“学习”的过程，即在模仿的基础上还有不断的自主创新活动。
目前大多数研究认为，技术扩散路径涉及技术扩散的静态路径和动态路径两个方面。前者主要指技术扩散模式，即技术扩散的渠道或技术传播的载体；而后者则是指技术扩散的动态路径，既包括技术扩散的各个阶段，也包括技术扩散的周期性（邱蕴铁，2006）。目前多数研究还是集中在静态路径： Ethier（1982）、Ramer（1990）、Grossman & Helpman（1995）等在早期的研究中发现，源于一国的技术知识可以通过进口、出口、外商直接投资等穿越国界，促进其他国家劳动生产率的提高和技术的进步。在2005-2009年间，Lumenga-Neso（2005）、MacGarvie（2006）、Blalock和Veloso（2007）、Liu（2007）、Kuo（2008）、Hamida（2009）等学者又将研究进行了深化，并构建相关技术扩散模型选取典型国家和地区进行了实证分析，发现国际贸易、FDI和国际经济活动（如会议）是技术扩散的主要载体。国内学者也进行了借鉴（李平，2006；张萌，2009），其中，李平的研究比较深入，在学术界有较大的影响力。而仇怡、吴建军（2009）等则对国内外关于国际贸易与技术扩散以及技术扩散的渠道方面的研究成果进行了系统而全面的综述（仇怡等，2009）。Robinson（1990）、Burglman（1988）从技术本身的周期和技术的非时间性扩散等方面对国际技术扩散的动态路径进行了研究（李平，2006）。
目前，学术界较为普遍的观点是技术扩散的途径主要有国际贸易、FDI和信息交流三种。而且绝大多数研究集中在国际贸易和FDI为知识载体的技术扩散上，技术通过国际贸易和FDI，以物化技术溢出的方式从技术发达国家向技术欠发达国家传播。但国际贸易和FDI对技术进步是否有显著影响，目前没有统一结论。Young（1991）、李小平、钱利（2005）、Sachs和Wamer（1985）和王文岩、刘建（2007）等众多国内外学者通过研究，得出了截然不同的结果。
综观目前国内外关于国际贸易和FDI对技术进步的影响分析的文献时,发现学者们较多是从技术扩散路径的角度利用CH模型和LP模型来探讨国际技术扩散效应,却很少基于贸易结构和技术来源结合的角度来分析。事实上,贸易结构是衡量一个地区国际贸易水平、经济发展水平、产业结构等的重要指标。而且商品贸易、服务贸易和FDI作为三大技术扩散来源，其对技术进步的影响是综合的、相互关联的。同时，国际贸易和FDI对技术进步的作用又要受到贸易开放度的影响。
三、 实证分析
（一） 模型选择
本文对浙江省国际技术扩散效应的分析，采用如下模型：tfpt=c+β1txt+
β2tmt+β3tfdit+β4tsert+β5topent+εt，
（ t=1985,1986 …2009）
其中，tfpt代表t年的技术进步率，xt代表t年的出口额增长率，mt代表t年的进口额增长率，fdit代表t年的外商直接投资增长率，sert代表t年的服务贸易额增长率，opent代表t年的贸易开放度，εt为误差项。
关于全要素生产率TFP的计算，本文采用柯布-道格拉斯生产函数和新古典增长理论，模型的假定是，在希克斯中性技术进步的条件下，规模报酬不变。生产函数体现为规模报酬不变的柯布—道格拉斯生产函数：
Y=AKαＬβ,α+β=1
索洛经济增长模型是：
GY=αGK+βGL+GA α+β=1
TFP=GA=GY-αGK-βGL α+β=1
式中， GY为经济增长率，GK为固定资本存量的增长率，GL为劳动力数量增长率，GA为全要素生产率，α和β分别为资本和劳动的产出弹性。
通过对以上方程进行相关性分析，通过相关性检验，得出与TFP变化紧密相关的因素，去除无关因素，并分析各因素的滞后阶数，然后对该模型进行一定的调整后对各相关因素做时间序列回归分析。
（二） 实证分析
根据浙江省1985—2009年的国内生产数据和对外贸易数据，从浙江省技术扩散路径和和对外贸易结构相结合的角度对浙江省国际技术扩散效应进行实证分析；从商品进出口、服务贸易、FDI和贸易开放度的角度具体说明影响浙江省国际技术扩散的因素和影响程度。
根据浙江省经济发展的相关数据，结合全要素生产率的计算公式，可以得出浙江省1985-2009年间的全要素生产率TFP值，如表1所示。
从表1中可以看出，浙江省全要素生产率的波动比较大，在1989-1990年由于自然灾害和政治动荡等因素的影响，全省TFP甚至为负值。
据此，在1985—2009年浙江省的各国内生产数据和对外贸易数据以及前期分析处理的基础上，对模型用最小二乘法进行回归分析，得到分析结果如下：
从表2可以看出，商品出口、服务贸易、FDI和开放度的系数为正，说明这些因素对TFP有促进作用，而商品进口的一阶滞后的系数为负，对TFP产生负面影响。其中，服务贸易对TFP的促进程度最大，FDI对TFP的促进作用最小，服务贸易对TFP的影响将近是FDI影响的两倍，但是其绝对差距并不是很大，这与各系数均较小有关。而贸易开放度对TFP的影响与出口对TFP的影响相近，不能忽视。说明对外贸易政策在一定程度上能够对技术进步发挥积极作用。同时，进口对TFP的抑制作用相对而言也不可忽视。各因素对TFP的综合影响仍然以促进TFP的增长为主，且回归分析所得结果的各种检验均比较合理。说明该回归分析是合理的、科学的。
回归方程最终结果为：
tfpt=-4.313+0.077xt-0.06mt-1+0.051fdit+0.103sert+0.077opent+εt
四、 结论与建议
从浙江省TFP增长率与商品出口、商品进口、服务贸易、FDI的增长率和贸易开放度的关系中可以得出，浙江省的技术进步主要来自于商品出口、外商直接投资和服务贸易的快速增长，同时受益于贸易开放度的不断提高。
对外开放，增加了国内的企业竞争压力，迫使企业为了能够在市场中立足，不断进行自我创新和研发，提升技术水平，提高产品的技术含量。在出口过程中，为了扩大出口，企业产品需要符合美国、欧盟等发达国家一系列的产品质量检查和标准，有些企业为了能够在全球建立自己的品牌，都纷纷加大对技术研发的投入，这很大程度上促进了浙江省的技术进步。而贸易开放度的不断提高对TFP的影响是间接的但是却比较显著，近10年来，浙江省不断推出各种鼓励对外贸易的政策，如出口退税、出口补贴等，中国在2001年加入WTO后使得我国向WTO成员国出口商品成本降低，各种有利因素都促进了浙江省对外贸易的快速发展进而促进浙江省技术扩散的进行。
与商品贸易相比，服务贸易中的技术有着直接接触、容易理解消化、技术壁垒少等特点，所以技术更容易通过服务贸易以人为主体，进行扩散和吸收。所以服务贸易的发展对浙江省的技术进步起到了最为关键的作用。而外商直接投资作为一种外来资金投入经营生产，在经营生产过程中，外来投资方为了自身能够得到较高的投资回报，会将一些在国外比较先进的技术引入投资企业中，促进了投资企业的生产发展，同时技术进步是不具有可逆性的，一旦技术进步已经形成就不可能撤出，所以外商直接投资规模的不断扩大也提高了企业自身的技术水平。
但与一般的进口贸易促进技术引进进而促进技术进步的结论相反，浙江省在商品的进口贸易的发展中并没有形成技术扩散和技术吸收，对技术进步的影响反而是负面的，这与浙江省的进口商品主要以原材料或产成品为主，并没有大量引进最新技术和高新技术产品有着直接关系。同时，浙江省企业在加工贸易、技术引进、高新技术设备引进的过程中，并没有对技术进行消化吸收，也没有很好的形成技术扩散，而只是一味地追求简单的加工和微薄的利润空间，并没有通过进口提升企业自身的技术水平。这说明浙江省的进口商品存在结构发展不均衡，适于浙江省发展的高新技术商品占比例过小等不足。造成该现象的原因主要有鼓励进口的政策引导不足，生产方式粗糙进口高新技术产品动机不足，员工的科学技术水平过低还达不到对引进的技术进行分析、加工、消化的程度。
(作者单位：浙江外国语学院)