【摘 要】
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证券公司创新发展研讨会召开以来,证监会针对资产管理市场密集的出台了系列"新政"。在此背景下,银证合作模式的定向资产管理通道业务为资产管理业务规模带来前所未有的大发展
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证券公司创新发展研讨会召开以来,证监会针对资产管理市场密集的出台了系列"新政"。在此背景下,银证合作模式的定向资产管理通道业务为资产管理业务规模带来前所未有的大发展,不可避免也出现新的风险。本文针对该类业务所面临的合规风险、信用风险、操作风险及合规管理风险,提出应对措施,主要是关注监管动态,及时调整业务;慎重选择合作对手;完善合规风险管理体系和流程体系;在创新产品和业务的设计环节进行前端合规风险识别评估,运作环节进行合规风险跟踪识别评估;确保创新业务风险可测、可控、可承受。以便更好的提升资产管理业务风险管理能力,促进业务发展。
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