论文部分内容阅读
摘要：索赔与反索赔是工程项目管理的重要内容，但在我国工程建设中，无论是业主、承包商或监理对索赔与反索赔的理解和重视程度还远远不够。本文阐述了索赔与反索赔的概念、起因和意义，分析了我国索赔的现状，希望双方加强合同和索赔管理，使建设工程健康有序地发展。
关键词：合同管理；索赔；反索赔；项目管理
1 引言
建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同中的一方因另一方不履行或未能正确履行合同或者由于其它非自身因素而遭受损失，根据法律、合同规定（条款）及惯例，向对方提出经济或时间补偿要求的行为。简单地说，索赔就是在一方不主动给予自己相应的合同权益，要求取得本应属于自己的东西，是对自己权利的主张。
在实际合同实践过程中，人们往往将索赔看作是一种充满敌意的行为，一方向另一方索赔就意味着另一方犯了错误，从而容易导致对抗，影响合作。事实上，索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。索赔（claim）是西方文化中所出现的概念，其本质就是一方主动主张自己的权利，并没有其它特别含义。索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立的。正确认识索赔的内涵、本质和成因，对为维护各方合法利益和推动建设工程领域和谐有序发展意义重大。
2 索赔与反索赔
索赔按对象划分可以分为业主的索赔和承包商的索赔，如FIDIC（Fédération Internationale Des Ingénieurs-Conseils，国际咨询工程师联合会）在其1999年合同条件范本中就提出了业主的索赔的概念（见合同第2.5款[业主的索赔]）。在国际工程合同中，还出现反索赔的概念。反索赔并没有严格的定义，一般是指一方对另一方索赔的辩驳、拒绝等。但在实践中，由于大部分情况都是承包商向业主的索赔，通常我们所说的索赔也就是指的承包商向业主提出的索赔，而将业主向承包商提出的索赔或者业主根据合同条款对承包商的索赔要求进行评议，部分或全部否定其索赔要求的行为，称为“反索赔”。
2.1索赔
索赔的内容包括工期索赔和经济索赔：工期索赔是承包商向业主要求延长施工的时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理时间；经济索赔就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。
引起索赔的原因很多，主要包括以下个方面的原因：
1. 风险引起的索赔
包括合同风险、经济风险，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂等等。都将造成项目经理额外支出的费用增加以及工期的延长或延误。当项目经理额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。
2. 设计变更引起的索赔
工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，尤其是设计变更。项目经理的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了项目经理的费用，项目经理就可要求重新估价，并提出延长工期的要求。
3. 工程量变化太大引起的索赔
实际施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，当合同价变更增减超过一定比例时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面：项目经理施工设备失调造成的损失；工期延长或赶工导致项目经理的亏损；工程量的变化，还使项目经理已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。
4. 加速施工引起的索赔
当工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主的经济效益受到影响，业主通过分析认为工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时，或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时，业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求项目经理投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致项目经理工程成本的增加，引起项目经理的索赔。
5. 其它原因引起的索赔
业主违约未按规定及时提供施工场地，不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，导致项目经理施工队伍未能及时进场施工，或项目经理资金周转困难，影响工程进度，引起索赔。
2.2反索赔
反索赔是指业主对承包商提出的索赔。主要包括两方面：
1. 对承包商违约责任进行索赔：
①工期延误索赔；②质量不满足合同要求索赔；③承包商不履行的保险费用索赔；④对超额利润的索赔；⑤对指定分包商的付款索赔；⑥业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔。
2. 对承包商的索赔要求进行评审、反驳和修正：
①此项索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分、程序是否恰当；②在索赔事件初发时承包商是否采取了控制措施；③认真核定索赔工期、款额，肯定合理的索赔要求，反驳、修正不合理的要求。
3 索赔与反索赔的意义
1. 索赔与反索赔是对各自权益的主张
索赔与反索赔的最直接作用是维护各自权益、降低各自风险。
对于承包商来说，索赔是挽回成本损失的重要手段。在合同报价中最主要的工作是计算工程成本的花费，承包商按合同规定的工程量和责任、合同所给定的条件以及当时项目的自然、经济环境作出成本估算。在合同实施过程中，由于这些条件和环境的变化，使承包商的实际工程成本增加，承包商为挽回这些实际工程成本的损失，只有通过索赔这种手段才能得到。承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。
2. 索赔与反索赔有利于合同管理及综合素质的提高
建筑市场迅速走向正规化和国际化，索赔与反索赔除了保证发包人和承包人各自在项目中的经济和时间利益外，对双方合同管理及综合素质的提高也有着重要的意义。
4 我国索赔现状分析
近年来，合同管理和索赔越来越受到我国工程界的重视，正在逐步推广开来。但是，目前在我国，索赔意识薄弱、索赔管理水平低仍是我国建筑企业的普遍现象：
1、索赔作为合同管理的重要组成部分，仍未被国内一些企业所重视。在合同的签订和执行过程中，双方的非理性行为恶化着工程承包市场环境。
2、我国法律尚不健全，有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。
3、我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多，索赔理论远远落后于实际工作的需要，索赔经验及索赔实例資料也不够丰富。
4、从建筑企业内部讲，在合同管理和索赔方面也存在着一些问题。合同管理混乱，对合同的订立、履行过程缺乏有效的控制、监督和管理，为日后索赔埋下了隐患。
基于以上原因，近年来，国内施工企业前期是不想索赔，后期是不敢索赔，不会索赔，从而导致我国索赔管理工作迟迟不能正常开展。这对我国建筑市场的规范和统一以及与国际接轨是十分不利的。
5小结
施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理工程师来说，对处理索赔问题水平的高低，反映了他们对项目管理水平的高低。索赔随着建筑市场的建立和发展，将成为项目管理中越来越重要的问题。
参考文献
[1] 邓全. 对建设工程索赔与反索赔管理的思考[J]. 水利水电工程造价，2012，3.
[2] 王蒙. 工程索赔程序与反索赔的要点和技巧[J]. 建设监理，2009，10：33～35.
[3] 林孟洁.浅谈施工项目管理中的索赔与反索赔[J]. 企业技术开发，2009，28（3）：129～131.
关键词：合同管理；索赔；反索赔；项目管理
1 引言
建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同中的一方因另一方不履行或未能正确履行合同或者由于其它非自身因素而遭受损失，根据法律、合同规定（条款）及惯例，向对方提出经济或时间补偿要求的行为。简单地说，索赔就是在一方不主动给予自己相应的合同权益，要求取得本应属于自己的东西，是对自己权利的主张。
在实际合同实践过程中，人们往往将索赔看作是一种充满敌意的行为，一方向另一方索赔就意味着另一方犯了错误，从而容易导致对抗，影响合作。事实上，索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。索赔（claim）是西方文化中所出现的概念，其本质就是一方主动主张自己的权利，并没有其它特别含义。索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立的。正确认识索赔的内涵、本质和成因，对为维护各方合法利益和推动建设工程领域和谐有序发展意义重大。
2 索赔与反索赔
索赔按对象划分可以分为业主的索赔和承包商的索赔，如FIDIC（Fédération Internationale Des Ingénieurs-Conseils，国际咨询工程师联合会）在其1999年合同条件范本中就提出了业主的索赔的概念（见合同第2.5款[业主的索赔]）。在国际工程合同中，还出现反索赔的概念。反索赔并没有严格的定义，一般是指一方对另一方索赔的辩驳、拒绝等。但在实践中，由于大部分情况都是承包商向业主的索赔，通常我们所说的索赔也就是指的承包商向业主提出的索赔，而将业主向承包商提出的索赔或者业主根据合同条款对承包商的索赔要求进行评议，部分或全部否定其索赔要求的行为，称为“反索赔”。
2.1索赔
索赔的内容包括工期索赔和经济索赔：工期索赔是承包商向业主要求延长施工的时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理时间；经济索赔就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。
引起索赔的原因很多，主要包括以下个方面的原因：
1. 风险引起的索赔
包括合同风险、经济风险，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂等等。都将造成项目经理额外支出的费用增加以及工期的延长或延误。当项目经理额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。
2. 设计变更引起的索赔
工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，尤其是设计变更。项目经理的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了项目经理的费用，项目经理就可要求重新估价，并提出延长工期的要求。
3. 工程量变化太大引起的索赔
实际施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，当合同价变更增减超过一定比例时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面：项目经理施工设备失调造成的损失；工期延长或赶工导致项目经理的亏损；工程量的变化，还使项目经理已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。
4. 加速施工引起的索赔
当工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主的经济效益受到影响，业主通过分析认为工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时，或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时，业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求项目经理投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致项目经理工程成本的增加，引起项目经理的索赔。
5. 其它原因引起的索赔
业主违约未按规定及时提供施工场地，不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，导致项目经理施工队伍未能及时进场施工，或项目经理资金周转困难，影响工程进度，引起索赔。
2.2反索赔
反索赔是指业主对承包商提出的索赔。主要包括两方面：
1. 对承包商违约责任进行索赔：
①工期延误索赔；②质量不满足合同要求索赔；③承包商不履行的保险费用索赔；④对超额利润的索赔；⑤对指定分包商的付款索赔；⑥业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔。
2. 对承包商的索赔要求进行评审、反驳和修正：
①此项索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分、程序是否恰当；②在索赔事件初发时承包商是否采取了控制措施；③认真核定索赔工期、款额，肯定合理的索赔要求，反驳、修正不合理的要求。
3 索赔与反索赔的意义
1. 索赔与反索赔是对各自权益的主张
索赔与反索赔的最直接作用是维护各自权益、降低各自风险。
对于承包商来说，索赔是挽回成本损失的重要手段。在合同报价中最主要的工作是计算工程成本的花费，承包商按合同规定的工程量和责任、合同所给定的条件以及当时项目的自然、经济环境作出成本估算。在合同实施过程中，由于这些条件和环境的变化，使承包商的实际工程成本增加，承包商为挽回这些实际工程成本的损失，只有通过索赔这种手段才能得到。承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。
2. 索赔与反索赔有利于合同管理及综合素质的提高
建筑市场迅速走向正规化和国际化，索赔与反索赔除了保证发包人和承包人各自在项目中的经济和时间利益外，对双方合同管理及综合素质的提高也有着重要的意义。
4 我国索赔现状分析
近年来，合同管理和索赔越来越受到我国工程界的重视，正在逐步推广开来。但是，目前在我国，索赔意识薄弱、索赔管理水平低仍是我国建筑企业的普遍现象：
1、索赔作为合同管理的重要组成部分，仍未被国内一些企业所重视。在合同的签订和执行过程中，双方的非理性行为恶化着工程承包市场环境。
2、我国法律尚不健全，有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。
3、我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多，索赔理论远远落后于实际工作的需要，索赔经验及索赔实例資料也不够丰富。
4、从建筑企业内部讲，在合同管理和索赔方面也存在着一些问题。合同管理混乱，对合同的订立、履行过程缺乏有效的控制、监督和管理，为日后索赔埋下了隐患。
基于以上原因，近年来，国内施工企业前期是不想索赔，后期是不敢索赔，不会索赔，从而导致我国索赔管理工作迟迟不能正常开展。这对我国建筑市场的规范和统一以及与国际接轨是十分不利的。
5小结
施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理工程师来说，对处理索赔问题水平的高低，反映了他们对项目管理水平的高低。索赔随着建筑市场的建立和发展，将成为项目管理中越来越重要的问题。
参考文献
[1] 邓全. 对建设工程索赔与反索赔管理的思考[J]. 水利水电工程造价，2012，3.
[2] 王蒙. 工程索赔程序与反索赔的要点和技巧[J]. 建设监理，2009，10：33～35.
[3] 林孟洁.浅谈施工项目管理中的索赔与反索赔[J]. 企业技术开发，2009，28（3）：129～131.