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【摘要】EPC即设计—采购—施工（Engine
er—Purchase—Construct），是国际承发包市场中普遍采用的工程总承包模式，这种模式可以提高工程管理的效率，提高工程管理的专业化水平，减轻业主参与工程管理过程中的负担，降低业主合同风险，更好完成工程项目管理的目标。施工承包商在参与国际竞争过程中，必须熟悉国际惯例，但就目前国内现行的法律法规及相关制度来看，实施EPC还存在诸如招投标方式选择、承包商资质确定、监理工程师业务范围的界定等相关问题，如何在合法的前提下解决这些问题，使EPC充分发挥优势，是工程承包商及相关主体需要进一步研究的课题。
【关键词】EPC；GC；招标方式；资质；工程师
随着经济全球化进程的加快，我国建筑市场正逐渐打破地域的界限，建筑企业也渐渐脱去地方保护主义的外衣，积极主动地参与到国内尤其是国际市场的竞争当中。这对建筑企业来讲，既是机遇又是挑战，如何尽快与国际接轨，是每个承包商发展的长期战略，而更好地熟悉国际惯例与规则，则是实现这一战略目标所必备的条件之一。
EPC即设计—采购—施工（Engineer—Purchase—Construct）工程总承包模式，是一种包括勘察、设计、采购、施工、安装和调试，直至竣工移交并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责的总承包模式。它是目前国际上组织项目建设的通行模式。这种模式以控制工程造价和工期为核心目标，力求减轻业主建设过程中的项目管理压力与负担，降低业主风险，由更加专业的工程总承包企业来完成项目管理工作，以达到提高管理的效率，提高承包商获利空间的目标。
1、传统施工总承包模式（GC）与EPC工程总承包模式的对比分析
1.1传统施工总承包模式（GC）遵循设计—招标—建造的步骤展开，只有前一阶段工作完成后才能进行后一阶段工作，每阶段工作之间没有交叉。这一模式的特点是：
（1）以业主为主导，先与设计单位签订设计合同，设计单位提供设计和施工文件，设计完成后，通过招投标方式选择施工承包商和监理单位，施工过程中监理单位接受业主委托对工程实施全过程跟踪。由于各项工作必须依次进行，导致建设周期延长，工程成本增加；
（2）对业主而言，在项目设计，招标，建造阶段要面临选择不同的专业承包商，导致承包商专业种类繁多，合同数量增加，每选择一个承包商都需要签订一个合同，加之大多数业主对工程合同管理来讲并不专业，从而造成业主合同管理的难度加大，管理的风险水平提高，导致管理效率下降；
（3）设计单位和施工承包商只与业主存在合同关系，施工承包商不参与设计工作，只是“照图施工”，导致各阶段专业承包商之间没有直接的工作交叉，承包商之间只能通过业主进行沟通，使施工承包商无法十分准确地理解设计意图，设计的“可施工性”变差，导致频繁的设计变更，从而延误工程的工期，增加工程成本。
1.2 EPC工程总承包模式特点
（1）以勘察、设计为主导，将设计、采购、施工等内容全部纳入到工程总承包商的管理工作当中，从设计方案的优化入手，通过科学管理，由工程总承包商对全过程统筹安排，从而避免设计、采购、施工由不同主体操作管理所带来的工作相互脱节、相互制约的现象。同时，统一管理的实施，又可使设计、采购、施工等工作在相互影响中变得更加有序，减少纠纷。设计、采购、施工等专业工作之间还能产生深度交叉，有利于控制工期；
（2）有利于提高工程质量、降低工程造价。这本身都得益于工程总承包商的统一协调与管理。将所有的专业分包与劳务分包都纳入到总包商的管理内容中，有利于工程质量的控制。对于总承包商来讲，每个阶段的成本支出，都相当于承包商内部的成本核算，有利于控制工程造价。据北京市建筑设计研究院专家测算，采用工程总承包模式的房屋建筑工程，一般均可比同类型工程节省投资10%—15%。
（3）EPC模式的使用能有效减少管理的主体，简化管理的环节。由专业的工程总承包商来管理，對业主而言，一方面减少了合同主体、合同管理的数量，简化了合同关系；另一方面提高了合同管理的专业化水平，降低了业主合同管理的风险，提高了合同管理的效率。
（4）工程总承包商在EPC模式中承担了大量的合同风险，因此获利的空间也比较大。EPC合同业主提供给承包商的可能只是概念、技术要求和标准等原则性的文字约定，并且合同价格固定。要求承包商在充分理解业主意图的情况下完成项目的设计、采购、施工等工作，业主应当很少对合同的履行过程进行干涉，按照权利分配和风险分担相适应的原则，EPC项目中的大多数风险都分配给了承包商，使得业主往往愿意支付相对于传统模式下高的多的价格，换取承包商所承担的风险。这也是对承包商较高管理能力和水平的考验，使承包商有机会获得较高利润。
2、我国EPC模式推行中遇到的主要法律问题分析
2.1关于招标投标方式的选择
从工程实践来看，EPC模式比较适合的招标方式是邀请招标。但是通过了解我国目前为止关于工程领域招投标方式的规定，如《中华人民共和国招标投标法》第六十六条，“涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标。”《中华人民共和国招标投标法实施条例》第九条，“除招标投标法第六十六条规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标：（1）需要采用不可替代的专利或者专有技术；（2）采购人依法能够自行建设、生产或者提供；（3）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；（4）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；（5）国家规定的其他特殊情形。”这是我国现行法律法规对可以直接发包工程的主要规定。另外，《招投标法实施条例》第八条规定，“国有资金占控股或者主导地位的依法必须?进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情形之一的，可以邀请招标：（1）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。”以上综合下来就是直接发包和邀请招标发包的范围，除此之外，其他工程都必须采用公开招标的方式进行发包。 因此，邀请招标的范围非常有限，并且如果采用邀请招标，还必须经过主管部门的批准，这无疑从国内法律规定的角度与国际通行的做法相矛盾所。以对于承发包双方来讲，如何在现有的法律法规的规定下充分发挥EPC模式的优势，可以说是承发包双方需要重点研究的问题。
2.2关于工程总承包资质的规定
资质是承包商进入建筑市场的必备条件，《建筑法》第13条规定，“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和（下转34页） （上接32页）工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。”；《建筑法》第24条规定，“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。”
住建部最新《建筑业企业资质标准》中，只是規定了各专业的资质要求，如对于施工承包商来讲，分为施工总承包资质，专业承包资质和劳务分包资质，并未对工程总承包资质进行明确规定。原建设部《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》中，允许有其他资质的主体在等级许可的范围内开展工程总承包。因此，如采用EPC模式，一种情况是要求总承包单位同时具备设计、施工等资质，这种情况对承包商的要求就比较高，如果做不到，可以由设计总承包来引领，但这时如果设计单位进行了总包，施工总承包就承担了专业分包的角色，这种情形下，按照法律规定专业工程就不能再分包了，否则属于违法分包，这是承包商应注意的问题；另一种情况就是由不同专业的承包商组成联合体共同承包，要求设计、施工等相关专业承包商都必须达到业主要求的资质条件。
2.3关于工程师
FIDIC EPC合同条件中是不存在工程师的，这也体现了EPC模式中业主较少参与项目管理、简化管理程序、提高运行效率的特点。将全部管理工作交由专业化程度更高的总承包商来完成。但是我国《建筑法》、《建设工程质量管理条例》中规定了必须实行监理的建设工程的范围，这样，强制监理的工程总承包项目中，业主还应委托监理单位实施监理，这无疑会限制 EPC总承包商的自由。从目前国内监理工程师的业务范围来看，其工作的重点主要在代表业主进行质量监督工作，尚无法更好地开展造价和进度控制等工作。因此，对于业主而言，应该充分发挥监理工程师在工程质量监督方面的作用，免除其在项目投资及进度控制方面的权利，以便使EPC工程总承包商有更大的管理自由，充分发挥EPC模式的优势。
综上所述，EPC工程总承包模式是建筑市场发展到一定阶段的产物，是国际上通行的做法。但目前为止，在国内实施EPC工程总承包模式还存在一定的障碍，这就要求国家在完善相关法律法规、规章制度的同时，建筑企业也要对这一模式进行充分的理解，努力推动EPC工程总承包模式在我国建设工程领域的发展。
参考文献：
[1]建设工程法律服务操作实务.林镥海.北京：北京大学出版社，2012.
[2]国际工程风险管理与保险.雷胜强.北京：中国建筑工业出版社，2016.
er—Purchase—Construct），是国际承发包市场中普遍采用的工程总承包模式，这种模式可以提高工程管理的效率，提高工程管理的专业化水平，减轻业主参与工程管理过程中的负担，降低业主合同风险，更好完成工程项目管理的目标。施工承包商在参与国际竞争过程中，必须熟悉国际惯例，但就目前国内现行的法律法规及相关制度来看，实施EPC还存在诸如招投标方式选择、承包商资质确定、监理工程师业务范围的界定等相关问题，如何在合法的前提下解决这些问题，使EPC充分发挥优势，是工程承包商及相关主体需要进一步研究的课题。
【关键词】EPC；GC；招标方式；资质；工程师
随着经济全球化进程的加快，我国建筑市场正逐渐打破地域的界限，建筑企业也渐渐脱去地方保护主义的外衣，积极主动地参与到国内尤其是国际市场的竞争当中。这对建筑企业来讲，既是机遇又是挑战，如何尽快与国际接轨，是每个承包商发展的长期战略，而更好地熟悉国际惯例与规则，则是实现这一战略目标所必备的条件之一。
EPC即设计—采购—施工（Engineer—Purchase—Construct）工程总承包模式，是一种包括勘察、设计、采购、施工、安装和调试，直至竣工移交并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责的总承包模式。它是目前国际上组织项目建设的通行模式。这种模式以控制工程造价和工期为核心目标，力求减轻业主建设过程中的项目管理压力与负担，降低业主风险，由更加专业的工程总承包企业来完成项目管理工作，以达到提高管理的效率，提高承包商获利空间的目标。
1、传统施工总承包模式（GC）与EPC工程总承包模式的对比分析
1.1传统施工总承包模式（GC）遵循设计—招标—建造的步骤展开，只有前一阶段工作完成后才能进行后一阶段工作，每阶段工作之间没有交叉。这一模式的特点是：
（1）以业主为主导，先与设计单位签订设计合同，设计单位提供设计和施工文件，设计完成后，通过招投标方式选择施工承包商和监理单位，施工过程中监理单位接受业主委托对工程实施全过程跟踪。由于各项工作必须依次进行，导致建设周期延长，工程成本增加；
（2）对业主而言，在项目设计，招标，建造阶段要面临选择不同的专业承包商，导致承包商专业种类繁多，合同数量增加，每选择一个承包商都需要签订一个合同，加之大多数业主对工程合同管理来讲并不专业，从而造成业主合同管理的难度加大，管理的风险水平提高，导致管理效率下降；
（3）设计单位和施工承包商只与业主存在合同关系，施工承包商不参与设计工作，只是“照图施工”，导致各阶段专业承包商之间没有直接的工作交叉，承包商之间只能通过业主进行沟通，使施工承包商无法十分准确地理解设计意图，设计的“可施工性”变差，导致频繁的设计变更，从而延误工程的工期，增加工程成本。
1.2 EPC工程总承包模式特点
（1）以勘察、设计为主导，将设计、采购、施工等内容全部纳入到工程总承包商的管理工作当中，从设计方案的优化入手，通过科学管理，由工程总承包商对全过程统筹安排，从而避免设计、采购、施工由不同主体操作管理所带来的工作相互脱节、相互制约的现象。同时，统一管理的实施，又可使设计、采购、施工等工作在相互影响中变得更加有序，减少纠纷。设计、采购、施工等专业工作之间还能产生深度交叉，有利于控制工期；
（2）有利于提高工程质量、降低工程造价。这本身都得益于工程总承包商的统一协调与管理。将所有的专业分包与劳务分包都纳入到总包商的管理内容中，有利于工程质量的控制。对于总承包商来讲，每个阶段的成本支出，都相当于承包商内部的成本核算，有利于控制工程造价。据北京市建筑设计研究院专家测算，采用工程总承包模式的房屋建筑工程，一般均可比同类型工程节省投资10%—15%。
（3）EPC模式的使用能有效减少管理的主体，简化管理的环节。由专业的工程总承包商来管理，對业主而言，一方面减少了合同主体、合同管理的数量，简化了合同关系；另一方面提高了合同管理的专业化水平，降低了业主合同管理的风险，提高了合同管理的效率。
（4）工程总承包商在EPC模式中承担了大量的合同风险，因此获利的空间也比较大。EPC合同业主提供给承包商的可能只是概念、技术要求和标准等原则性的文字约定，并且合同价格固定。要求承包商在充分理解业主意图的情况下完成项目的设计、采购、施工等工作，业主应当很少对合同的履行过程进行干涉，按照权利分配和风险分担相适应的原则，EPC项目中的大多数风险都分配给了承包商，使得业主往往愿意支付相对于传统模式下高的多的价格，换取承包商所承担的风险。这也是对承包商较高管理能力和水平的考验，使承包商有机会获得较高利润。
2、我国EPC模式推行中遇到的主要法律问题分析
2.1关于招标投标方式的选择
从工程实践来看，EPC模式比较适合的招标方式是邀请招标。但是通过了解我国目前为止关于工程领域招投标方式的规定，如《中华人民共和国招标投标法》第六十六条，“涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标。”《中华人民共和国招标投标法实施条例》第九条，“除招标投标法第六十六条规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标：（1）需要采用不可替代的专利或者专有技术；（2）采购人依法能够自行建设、生产或者提供；（3）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；（4）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；（5）国家规定的其他特殊情形。”这是我国现行法律法规对可以直接发包工程的主要规定。另外，《招投标法实施条例》第八条规定，“国有资金占控股或者主导地位的依法必须?进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情形之一的，可以邀请招标：（1）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。”以上综合下来就是直接发包和邀请招标发包的范围，除此之外，其他工程都必须采用公开招标的方式进行发包。 因此，邀请招标的范围非常有限，并且如果采用邀请招标，还必须经过主管部门的批准，这无疑从国内法律规定的角度与国际通行的做法相矛盾所。以对于承发包双方来讲，如何在现有的法律法规的规定下充分发挥EPC模式的优势，可以说是承发包双方需要重点研究的问题。
2.2关于工程总承包资质的规定
资质是承包商进入建筑市场的必备条件，《建筑法》第13条规定，“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和（下转34页） （上接32页）工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。”；《建筑法》第24条规定，“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。”
住建部最新《建筑业企业资质标准》中，只是規定了各专业的资质要求，如对于施工承包商来讲，分为施工总承包资质，专业承包资质和劳务分包资质，并未对工程总承包资质进行明确规定。原建设部《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》中，允许有其他资质的主体在等级许可的范围内开展工程总承包。因此，如采用EPC模式，一种情况是要求总承包单位同时具备设计、施工等资质，这种情况对承包商的要求就比较高，如果做不到，可以由设计总承包来引领，但这时如果设计单位进行了总包，施工总承包就承担了专业分包的角色，这种情形下，按照法律规定专业工程就不能再分包了，否则属于违法分包，这是承包商应注意的问题；另一种情况就是由不同专业的承包商组成联合体共同承包，要求设计、施工等相关专业承包商都必须达到业主要求的资质条件。
2.3关于工程师
FIDIC EPC合同条件中是不存在工程师的，这也体现了EPC模式中业主较少参与项目管理、简化管理程序、提高运行效率的特点。将全部管理工作交由专业化程度更高的总承包商来完成。但是我国《建筑法》、《建设工程质量管理条例》中规定了必须实行监理的建设工程的范围，这样，强制监理的工程总承包项目中，业主还应委托监理单位实施监理，这无疑会限制 EPC总承包商的自由。从目前国内监理工程师的业务范围来看，其工作的重点主要在代表业主进行质量监督工作，尚无法更好地开展造价和进度控制等工作。因此，对于业主而言，应该充分发挥监理工程师在工程质量监督方面的作用，免除其在项目投资及进度控制方面的权利，以便使EPC工程总承包商有更大的管理自由，充分发挥EPC模式的优势。
综上所述，EPC工程总承包模式是建筑市场发展到一定阶段的产物，是国际上通行的做法。但目前为止，在国内实施EPC工程总承包模式还存在一定的障碍，这就要求国家在完善相关法律法规、规章制度的同时，建筑企业也要对这一模式进行充分的理解，努力推动EPC工程总承包模式在我国建设工程领域的发展。
参考文献：
[1]建设工程法律服务操作实务.林镥海.北京：北京大学出版社，2012.
[2]国际工程风险管理与保险.雷胜强.北京：中国建筑工业出版社，2016.