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1.当前廉政档案建设现状
经过多年的制度建设，尤其是近十年的廉政档案信息化建设，各地廉政档案建设取得了长足进步。主要表现在各级领导比以往任何时候都更加重视廉政档案的重要性，各级政府明确了负责廉政档案建设的主题负责单位，目前的廉政档案已经纳入大部分领导干部的各类信息并未未来更加规范发展提供了良好的基础。
1.1 廉政档案建设已形成规模
各地各级政府普遍配备了专门负责廉政档案管理的机构及专门的管理人员，将全部或大部分干部信息纳入廉政档案，并逐渐丰富了廉政档案的内容，从这些方面看，廉政档案建设取得了明显的进步。在机构设置方面，由于领导层以及一把手的重视，各地一般在纪检部门设立专门科室来建设和管理廉政档案，并配备一定比例的专职人员来负责，同时协调相关职能部门，如财政部门、发改委、公安系统、检查院、法院、信访部门、房管部门、组织部门和人事部门协同工作。在廉政档案监管人群范围上，目前已经覆盖各级各类干部，基本实现了全覆盖。在内容建设来看，当前廉政档案包括了干部群体及其家庭成员的主要信息，包括配偶工作状况、子女求学或工作状况、家庭房产、证券数量、是否有亲属在国外等等。可见，从形式上来看，廉政档案建设已形成规模，初见成效。
1.2 廉政档案建设发挥出了预防腐败的基本功能
在党建工作中，在保持高压态势反腐的同时，要构建舆论环境、社会环境、制度环境和政策环境，使其“不想腐、不能腐、不敢腐”。廉政档案建设对于预防腐败发挥了重要作用，通过廉政档案从源头杜绝干部的腐败思想，退一步讲，他也能使想腐的不能腐，想腐的不敢腐，把腐败的思想在萌芽阶段就关进权利的笼子。这样不仅贯彻了“惩前毖后，治病救人”的宗旨，挽救了“有伤”“带病”的同志，而且防范和化解了个别“贪腐”者可能造成的危害，从真正意义上减小和消除腐败行为造成的损失。廉政档案是一种必要手段，预防与教育的关键，从源头上解决腐败问题必须是“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”。
1.3廉政档案建设具有发现和惩治腐败的功能
2012年12月4日，习近平总书记主持召开中共中央政治局会议，审议通过了中央政治局关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定。“八项规定”是一个庄严承诺，体现了党要管党、从严治党的根本要求，反映出中国未来施政纲领。需要指出的是，八项规定由中央领导带头试行，并适用于党内全部干部。以八项规定为契机，中央巡视组在全国范围内开展了雷厉风行的反腐巨浪，一大批“老虎”“蚊子”相聚落马。
干部廉政档案建设的一项重要内容就是等级干部各类不动产，有价证券等私人及家庭财产，该部分内容与八项规定具有高度一致性，因此，干部廉政档案对于开展反腐和反复侦查具有重要作用。八项规定第八条要求“要厉行勤俭节约，严格遵守廉洁从政有关规定，严格执行住房、车辆配备等有关工作和生活待遇的规定要厉行勤俭节约，严格遵守廉洁从政有关规定，严格执行住房、车辆配备等有关工作和生活待遇的规定”。可以说，大部分干部的腐化堕落都是从生活腐化开始的，而廉政档案建设的主体建设内容重中之重就是对与生活、家庭相关的各种行为进行记录和监管，因而廉政档案资源是发现和惩治腐败的重要侦查工具和依据。
2. 当前廉政档案建设存在的问题及原因
虽然廉政档案建设取得一定成绩，但依然存在大量问题。主要体现在形式化严重、管理部门被动管理明显、档案内容不规范、相关制度不健全、从而导致作用不明显。
2.1 机构设置不合理
机构设置不合理必然束缚廉政档案管理人员的权利范围和开工作开展的空间，会大大影响工作效能。以十八大以来的中央巡视组工作为例，自2013年5月起，中央20个巡视组已开展两轮巡视工作，共巡视11个省份、9个单位。据不完全统计，从各地开始被巡视起，在中纪委监察部网站的“案件查处”栏目发布的消息中，有13个被巡视地的82人被查处，其中9人为省部级官员。面对中央巡视组的可观成绩，国家行政学院教授许耀桐表示，去年巡视效果已很可观，今年采用了“专项巡视”等创新尝试，预计将提升发现问题的能力，查找出更多的“老虎”、“苍蝇”线索。中央巡视组的工作经验可为廉政经验提供宝贵经验，其中最宝贵的经验的之一就是中央巡视组的人事任免不受被监管对象的钳制，具有相对独立的行动空间。而廉政档案的管理机构和管理人员所面对的除了一部分是第一级干部，还管理着同级甚至自己的上级干部，管理人员的权益直接或间接被被监管人员所钳制，理论上，这样的监管的落实是不可能实现的。
2.2 形式化严重
总的来看，廉政档案建设包含了《关于建立领导干部廉政档案的具体办法》的各个方面，但在执行过程中出现了档案内容陈旧，更新速度慢甚至从不更新、以被监管对象提交资料为信息源而管理人员甚少核实、管理人員缺少主动搜集材料和主动监管的制度保障和动力等等。一类典型的问题是，干部收纳和上缴的红包在单位纪检组或上一级纪检组，而没有汇报和纳入廉政档案中。这种情况普遍存在，导致廉政档案的信息由干部自身汇报信息决定，干部如实汇报则廉政档案反映干部自身情况；干部从不汇报或很少汇报，则档案信息匮乏陈旧；如干部走形式走过场甚至汇报虚假信息，则档案信息内容粗糙，空洞，失去监管意义。二类典型问题是内容陈旧。有的廉政档案信息还是当时创建廉政档案之初采集的廉政信息，之后便不再更新。三类典型问题是有关廉政档案的管理重量不重质，在工作总结时，只顾总结档案库中被监管的干部数量以及廉政档案的记录数量，而不注重总结廉政档案的数据质量尤其缺少在反腐中能反映突出问题的内容质量把控。
2.3 被动建设大于主动建设
在廉政档案建设中只有主动建设，真抓实干，才能对领导干部起到威慑作用，在这种氛围下，领导干部才能起到自我监督的作用，对党组织而言，才可以发挥内部监督的作用，只有如此才能落实党内监督制度，加强对领导干部的监督和管理，促进领导干部廉洁从政。 但是廉政档案建设部门的被动应对则逐渐使得廉政档案建设形同虚设。如有的廉政档案的数据采集只在首次将干部纳入档案时采集，之后甚少或从不更新；大部分廉政档案数据以干部主动汇报为主几乎没有档案建设部门主动采集获得，这就导致干部自身信息时避重就轻，避实就虚，只报合法合规只事，不报违法违规只实。最终使得廉政档案建设变成了干部自己管理自己，有谁会把腐败信息上报并录入廉政档案呢？没有哪个人会把自己的腐败信息呈现到反腐档案中，最终导致廉政档案形同虚设。
3.廉政档案建设的几点建议
要从根本上提高廉政建设的质量和效能，就要下大力气改进机构和人员配置，完善制度建设，真抓实干，主动出击。
3.1 调整机构设置
打铁还需自身硬，发挥廉政档案的作用本质上发挥廉政档案管理部门的作用，这就要求在部门配置和部门功能设置上下功夫。当前干部廉政档案管理部门多由被管理干部的同级机构甚至下级机构来实施，管理人员的干部任免权等与己相关的种种利益在行政上受被管对象直接或间接影响，形成同级监督同级、同级监管上级的局面。
因此，建议借鉴中央巡视组的经验，由中央廉政档案管理部门管理省级部门干部档案，省级廉政档案管理部门管理市一级部门干部，市级档案管理部门管理县一级部门干部，以此类推。只有这种机构设置才能形成高压态势，尽最大可能減少来自权利部门对廉政档案管理的干涉和消极对抗，管理人员才能有更多的主动权，能高效利用各类资源主动采集干部的各类信息。
3.2 完善制度建设
制度建设是根本，要加强监督，落实干部廉政档案建设的各项制度，改进和完善现有制度。加强督查工作是做好干部廉政档案建设的有效措施，在监察中，要在实、细、严上下工夫，不走过场，不流于形式。既要检查法规、制度落实情况，又要检查设施和载体防范能力。通过检查要总结经验教训，好的给予表扬和推广，差的给予批评，限期改正。
制度建设是保证。要严格遵守政策法规，照章办事，按归执法，拥有完善的制度并遵守制度才能提高档案管理水平。遵守廉政档案制度就要严格遵守《干部廉政档案管理制度》、《干部廉政档案分类制度》、《干部廉政档案归档立卷制度》、《干部廉政档案借阅制度》、《干部廉政档案保密制度》等。
3.3 建立责任追究制度
建立责任追究制度是切实落实廉政档案管理制度所必须的，不建立廉政档案管理追究制度则廉政档案建设就有可能没有约束力、没有主动性并流于形式化。干部廉政档案责任追究制度可从以下几个方面展开：一是建立廉政档案填报责任追究制，即数据呈报人要为自己填报的数据负责，凡是漏报，瞒报或虚报都应承担相应的责任。二是建立廉政档案数据管理责任追究制。凡是在管理上由于由于主观有意或违反相关制度而造成信息泄露，或篡改信息、或删除信息等行为均应受到惩罚。三是信息共享责任追究制。凡是涉及到廉政档案，需向相关单位索取干部信息但相关单位拒绝提供信息或提供虚假信息的必须承担责任。
（作者单位：河北省交通通信管理局）
经过多年的制度建设，尤其是近十年的廉政档案信息化建设，各地廉政档案建设取得了长足进步。主要表现在各级领导比以往任何时候都更加重视廉政档案的重要性，各级政府明确了负责廉政档案建设的主题负责单位，目前的廉政档案已经纳入大部分领导干部的各类信息并未未来更加规范发展提供了良好的基础。
1.1 廉政档案建设已形成规模
各地各级政府普遍配备了专门负责廉政档案管理的机构及专门的管理人员，将全部或大部分干部信息纳入廉政档案，并逐渐丰富了廉政档案的内容，从这些方面看，廉政档案建设取得了明显的进步。在机构设置方面，由于领导层以及一把手的重视，各地一般在纪检部门设立专门科室来建设和管理廉政档案，并配备一定比例的专职人员来负责，同时协调相关职能部门，如财政部门、发改委、公安系统、检查院、法院、信访部门、房管部门、组织部门和人事部门协同工作。在廉政档案监管人群范围上，目前已经覆盖各级各类干部，基本实现了全覆盖。在内容建设来看，当前廉政档案包括了干部群体及其家庭成员的主要信息，包括配偶工作状况、子女求学或工作状况、家庭房产、证券数量、是否有亲属在国外等等。可见，从形式上来看，廉政档案建设已形成规模，初见成效。
1.2 廉政档案建设发挥出了预防腐败的基本功能
在党建工作中，在保持高压态势反腐的同时，要构建舆论环境、社会环境、制度环境和政策环境，使其“不想腐、不能腐、不敢腐”。廉政档案建设对于预防腐败发挥了重要作用，通过廉政档案从源头杜绝干部的腐败思想，退一步讲，他也能使想腐的不能腐，想腐的不敢腐，把腐败的思想在萌芽阶段就关进权利的笼子。这样不仅贯彻了“惩前毖后，治病救人”的宗旨，挽救了“有伤”“带病”的同志，而且防范和化解了个别“贪腐”者可能造成的危害，从真正意义上减小和消除腐败行为造成的损失。廉政档案是一种必要手段，预防与教育的关键，从源头上解决腐败问题必须是“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”。
1.3廉政档案建设具有发现和惩治腐败的功能
2012年12月4日，习近平总书记主持召开中共中央政治局会议，审议通过了中央政治局关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定。“八项规定”是一个庄严承诺，体现了党要管党、从严治党的根本要求，反映出中国未来施政纲领。需要指出的是，八项规定由中央领导带头试行，并适用于党内全部干部。以八项规定为契机，中央巡视组在全国范围内开展了雷厉风行的反腐巨浪，一大批“老虎”“蚊子”相聚落马。
干部廉政档案建设的一项重要内容就是等级干部各类不动产，有价证券等私人及家庭财产，该部分内容与八项规定具有高度一致性，因此，干部廉政档案对于开展反腐和反复侦查具有重要作用。八项规定第八条要求“要厉行勤俭节约，严格遵守廉洁从政有关规定，严格执行住房、车辆配备等有关工作和生活待遇的规定要厉行勤俭节约，严格遵守廉洁从政有关规定，严格执行住房、车辆配备等有关工作和生活待遇的规定”。可以说，大部分干部的腐化堕落都是从生活腐化开始的，而廉政档案建设的主体建设内容重中之重就是对与生活、家庭相关的各种行为进行记录和监管，因而廉政档案资源是发现和惩治腐败的重要侦查工具和依据。
2. 当前廉政档案建设存在的问题及原因
虽然廉政档案建设取得一定成绩，但依然存在大量问题。主要体现在形式化严重、管理部门被动管理明显、档案内容不规范、相关制度不健全、从而导致作用不明显。
2.1 机构设置不合理
机构设置不合理必然束缚廉政档案管理人员的权利范围和开工作开展的空间，会大大影响工作效能。以十八大以来的中央巡视组工作为例，自2013年5月起，中央20个巡视组已开展两轮巡视工作，共巡视11个省份、9个单位。据不完全统计，从各地开始被巡视起，在中纪委监察部网站的“案件查处”栏目发布的消息中，有13个被巡视地的82人被查处，其中9人为省部级官员。面对中央巡视组的可观成绩，国家行政学院教授许耀桐表示，去年巡视效果已很可观，今年采用了“专项巡视”等创新尝试，预计将提升发现问题的能力，查找出更多的“老虎”、“苍蝇”线索。中央巡视组的工作经验可为廉政经验提供宝贵经验，其中最宝贵的经验的之一就是中央巡视组的人事任免不受被监管对象的钳制，具有相对独立的行动空间。而廉政档案的管理机构和管理人员所面对的除了一部分是第一级干部，还管理着同级甚至自己的上级干部，管理人员的权益直接或间接被被监管人员所钳制，理论上，这样的监管的落实是不可能实现的。
2.2 形式化严重
总的来看，廉政档案建设包含了《关于建立领导干部廉政档案的具体办法》的各个方面，但在执行过程中出现了档案内容陈旧，更新速度慢甚至从不更新、以被监管对象提交资料为信息源而管理人员甚少核实、管理人員缺少主动搜集材料和主动监管的制度保障和动力等等。一类典型的问题是，干部收纳和上缴的红包在单位纪检组或上一级纪检组，而没有汇报和纳入廉政档案中。这种情况普遍存在，导致廉政档案的信息由干部自身汇报信息决定，干部如实汇报则廉政档案反映干部自身情况；干部从不汇报或很少汇报，则档案信息匮乏陈旧；如干部走形式走过场甚至汇报虚假信息，则档案信息内容粗糙，空洞，失去监管意义。二类典型问题是内容陈旧。有的廉政档案信息还是当时创建廉政档案之初采集的廉政信息，之后便不再更新。三类典型问题是有关廉政档案的管理重量不重质，在工作总结时，只顾总结档案库中被监管的干部数量以及廉政档案的记录数量，而不注重总结廉政档案的数据质量尤其缺少在反腐中能反映突出问题的内容质量把控。
2.3 被动建设大于主动建设
在廉政档案建设中只有主动建设，真抓实干，才能对领导干部起到威慑作用，在这种氛围下，领导干部才能起到自我监督的作用，对党组织而言，才可以发挥内部监督的作用，只有如此才能落实党内监督制度，加强对领导干部的监督和管理，促进领导干部廉洁从政。 但是廉政档案建设部门的被动应对则逐渐使得廉政档案建设形同虚设。如有的廉政档案的数据采集只在首次将干部纳入档案时采集，之后甚少或从不更新；大部分廉政档案数据以干部主动汇报为主几乎没有档案建设部门主动采集获得，这就导致干部自身信息时避重就轻，避实就虚，只报合法合规只事，不报违法违规只实。最终使得廉政档案建设变成了干部自己管理自己，有谁会把腐败信息上报并录入廉政档案呢？没有哪个人会把自己的腐败信息呈现到反腐档案中，最终导致廉政档案形同虚设。
3.廉政档案建设的几点建议
要从根本上提高廉政建设的质量和效能，就要下大力气改进机构和人员配置，完善制度建设，真抓实干，主动出击。
3.1 调整机构设置
打铁还需自身硬，发挥廉政档案的作用本质上发挥廉政档案管理部门的作用，这就要求在部门配置和部门功能设置上下功夫。当前干部廉政档案管理部门多由被管理干部的同级机构甚至下级机构来实施，管理人员的干部任免权等与己相关的种种利益在行政上受被管对象直接或间接影响，形成同级监督同级、同级监管上级的局面。
因此，建议借鉴中央巡视组的经验，由中央廉政档案管理部门管理省级部门干部档案，省级廉政档案管理部门管理市一级部门干部，市级档案管理部门管理县一级部门干部，以此类推。只有这种机构设置才能形成高压态势，尽最大可能減少来自权利部门对廉政档案管理的干涉和消极对抗，管理人员才能有更多的主动权，能高效利用各类资源主动采集干部的各类信息。
3.2 完善制度建设
制度建设是根本，要加强监督，落实干部廉政档案建设的各项制度，改进和完善现有制度。加强督查工作是做好干部廉政档案建设的有效措施，在监察中，要在实、细、严上下工夫，不走过场，不流于形式。既要检查法规、制度落实情况，又要检查设施和载体防范能力。通过检查要总结经验教训，好的给予表扬和推广，差的给予批评，限期改正。
制度建设是保证。要严格遵守政策法规，照章办事，按归执法，拥有完善的制度并遵守制度才能提高档案管理水平。遵守廉政档案制度就要严格遵守《干部廉政档案管理制度》、《干部廉政档案分类制度》、《干部廉政档案归档立卷制度》、《干部廉政档案借阅制度》、《干部廉政档案保密制度》等。
3.3 建立责任追究制度
建立责任追究制度是切实落实廉政档案管理制度所必须的，不建立廉政档案管理追究制度则廉政档案建设就有可能没有约束力、没有主动性并流于形式化。干部廉政档案责任追究制度可从以下几个方面展开：一是建立廉政档案填报责任追究制，即数据呈报人要为自己填报的数据负责，凡是漏报，瞒报或虚报都应承担相应的责任。二是建立廉政档案数据管理责任追究制。凡是在管理上由于由于主观有意或违反相关制度而造成信息泄露，或篡改信息、或删除信息等行为均应受到惩罚。三是信息共享责任追究制。凡是涉及到廉政档案，需向相关单位索取干部信息但相关单位拒绝提供信息或提供虚假信息的必须承担责任。
（作者单位：河北省交通通信管理局）