高校IT外包的风险与对策研究

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  【摘 要】介绍IT外包的概念和内容,分析高校进行IT外包的动因,归纳梳理高校IT外包的一般过程,识别出其中的各种风险因素,针对性地提出规避和控制高校IT外包风险的对策措施。
  【关键词】高校 IT外包 风险 规避
  【中图分类号】 G 【文献标识码】 A
  【文章编号】0450-9889(2015)07C-0077-03
  国内高校信息化建设经过多年发展,已经取得了长足发展:基础设施建设相对完善,网络带宽不断提升,信息化应用持续深化,信息化应用系统已覆盖教学、科研、管理等各个业务领域。高校对网络、信息系统的依赖程度越来越高,而信息系统规模大、开发技术要求高、技术人员缺乏、运维成本高等问题也逐渐显现出来,大部分高校难以完全倚靠自身的力量顺利完成好信息化建设、应用和IT 运维等任务。在这样的背景下,采取IT外包模式,从而确保建设质量,降低运行成本,提高工作效率,同时使学校能够专注于教学、科研以及社会服务等核心能力的发展,成为高校信息化建设一条行之有效的新途径。
  一、IT外包的概念和内容
  外包,是指某个组织充分整合利用其外部的专业化资源,来完成原本由组织内部完成的工作,从而达到降低成本、提高效率、充分发挥自身核心竞争力、增强组织对环境的迅速应变能力的一种管理模式。高校信息化建设中的IT外包,是指高校将部分或全部的IT业务以合同的方式委托给专业IT服务商完成。高校对IT外包的应用范围和程度各不相同,常见的外包业务范围主要包括软件定制开发、信息系统的运行与维护、系统集成、IT设备采购、安全服务、IT咨询与培训等。从外包的程度来说,可分为部分外包和完全外包。
  二、高校进行IT外包的动因
  高校信息化建设中采用IT外包,可以带来诸多好处:
  (一)有利于提高核心能力。教学、科研和社会服务是高校工作的重心,信息化建设并非其主要业务,更不是核心能力。如果高校在非核心业务中投入过多的资源和精力,将会喧宾夺主,混淆主次,影响学校的发展。在信息化建设中采用IT外包方式,能够促使高校将有限的资源和能力集中于主要业务上,提高核心能力。
  (二)降低成本。IT外包服务商因其专业化优势,在其专业领域拥有更有效的资源和组织,并且通过在多个客户之间共享软硬件和人力资源获得规模经济优势,因而能够提供高质、高效、低价的产品和服务。高校无需在信息系统运维的管理流程、管理工具方面进行大量投资,也无需扩大自身人力规模,只需提供少量的人力资源和硬件设备来配合完成相关工作即可。同时,高校还可避免因为人员流失而造成的IT运维事件信息、技术技能不能保存的风险。
  (三)优化人力资源,精简机构业务。高校信息系统规模大、涉及面广、类型多样。如果要完全依靠自身力量进行信息化建设,需要设置大而全的建设机构,配备大量不同专长、不同层次的技术人员。此外,由于高校的人事制度对聘用人员的学历要求较高,易造成高学历人员的工作与技术层次不相匹配,体现不出应有的价值,出现人才难留的现象。通过外包,高校能够充分利用外部资源,来克服自身技术人员不足的问题,避免机构过度膨胀,让高校自身的技术人员能够更加关注于核心业务的研究。
  三、IT外包的风险分析
  IT外包是一把双刃剑,高校在获得各种益处的同时,也要承担一定的风险。硬件采购、基础设施建设等项目通常需求明确、时间跨度小,对服务人员也没有太高的要求,因此风险较小;信息系统的开发和运维项目需求不确定性大、涉及的人员范围广、合同金额高、时间跨度大,因此风险也较大。本文主要分析信息系统的开发和运维项目的风险。
  高校IT外包项目通常按照以下流程进行:业务部门有新的IT外包需求时,首先进行可行性分析,制订外包方案,并向财务处、设备管理处等相关主管部门提交申请报告;主管部门对申请报告进行审核,审核通过后即可立项;业务部门组织校内外专家,采用公开招标、询价采购、竞争性谈判等方式选择合适的服务商;确定服务商后,签订合同以固定双方的合作关系;成立项目团队,按照合同进行项目实施;试运行项目以检验是否满足要求,如有问题则提请服务商及时改进和完善;成立验收小组进行项目验收,检查合同规定的各项工作和活动是否均已完成,应当交付的软硬件成果是否满足功能和性能要求;验收完成后,业务部门正式使用项目成果,服务商在保修期内根据合同约定提供维护、修改和升级等服务。
  本文将IT外包需求申请、审批立项、招标选择外包服务商作为项目准备阶段;签订合同、形成项目团队作为项目立项阶段;项目实施、试运行、验收、应用与维护四个过程作为项目执行阶段。下面根据高校IT外包的一般过程识别和分析各阶段的风险因素。
  (一)项目准备阶段。此阶段主要研究外包项目的必要性和可行性、评估成本、制订方案,是后续所有工作的基础。如果没有做详细而科学的筹划,将会对后续工作产生不利影响,甚至会使项目因先天不足而失败。
  (二)项目立项阶段。包括以下两个方面:
  1.外包服务商选择风险。一般来说,高校难以完全掌握服务商的情况,只能通过投标书、业内口碑、相关项目实施情况调研等来评估服务商的实力。但服务商出于保护自身的目的,可能会故意隐瞒一些于己不利的信息,或提供虚假信息。这种信息不对称会使得高校做出错误决策,选择不合适的服务商。
  2.合同签订风险。科学完备的合同能够有效管理外包双方的合作关系,明确双方的权利和义务,切实保证外包项目的实施质量和效率。但在制定合同时,双方不可能完全预料到未来的实施过程中可能发生的所有状况,如果合同中对于服务范围,双方的责任、义务和惩罚条例的界定不够完备,或对于技术改革、人员和业务变动的情况没有应对措施,在双方出现争议时,就难以及时有效地解决矛盾。
  (三)项目执行阶段。包括以下四个方面:   1.需求分析风险。需求分析的影响贯穿整个项目的生命周期,其质量好坏关系着项目成败。需求分析的风险主要来源于以下几方面:需求受人员、工期、成本等诸多客观因素影响,且主观性强,往往难以明确描述;在项目的整个生命周期中需求是都可能发生变化的,而需求一旦发生变化,后续的工作都要随之变化,大大阻碍了项目的正常进度;IT项目建设本身具有一定的创新性,许多需求是对现有业务流程的改进,只有在项目建设的后期甚至项目的实际使用过程中才能得出;服务商对于高校的业务和流程不够熟悉,对用户的需求理解出现偏差等。
  2.过度依赖风险。高校如果对外包服务商过度依赖,忽视了自身技术水平、项目管理能力、业务创新能力的提升,就容易受制于服务商,失去外包活动中的主控权。并且,如果高校内部人员将责任完全交给服务商,自己不积极参与项目建设,就难以掌握项目的架构、内容、技术方法,在后续的验收、维护、更新升级等环节中处于不利地位。
  3.缺乏有效监督管理的风险。如果未能建立起有效的外包服务监督管理机制,服务商在追求自身利益最大化的动机驱使下,容易采取投机行为,放松质量、进度、成本、信息安全等方面的控制,最终损害校方的利益。
  4.来自内部员工的风险。对于高校内部的相关员工而言,外包会带来职责调整、利益分配、工作环境变化、岗位调整、个人职业发展等方面的变革,由此导致一些员工的既得利益受损,从而产生抵触情绪和各种猜疑。这些情绪和猜疑,会直接或间接地影响员工的工作质量。另外,若忽视了内部员工的作用,还会挫伤他们的工作积极性,削弱归属感,进而影响工作绩效。
  四、IT 外包风险控制
  基于IT外包各环节的风险分析,本文针对各个风险来源,提出以下控制风险的策略和建议。
  (一)重视前期规划,严格审核外包项目的必要性和可行性。在项目的前期准备阶段,要从实际出发,全面系统地分析学校的发展战略、业务流程、组织架构、现有IT情况等各方面因素,明确以下问题:项目的开展是否有充分的必要性,有无其他替代方法;政策是否支持,与学校的发展战略有无冲突;是否能切实降低成本,提高效益;学校现有资源能否支持项目进行;外包方案是否合理,有无改进的必要。
  (二)规范招投标制度。为避免可能出现的权力寻租现象,应引入竞争机制,采用公开招标等方式择优挑选服务商。招标过程遵循公平、公开、公正的原则,建立稳定畅通的招标信息发布渠道,对招标项目进行宣传,以吸引更多有实力的外包服务商加入竞争;将投标文件审批、检查权限进行分解,避免权力过于集中;建立严格的回避制度和监督处罚制度,防范相关人员在招标过程中出现权钱交易、营私舞弊行为。
  (三)建立服务商选择机制。一个合适的服务商是外包项目成功的重要保证,如果在项目实施的过程中发现所选的服务商不符合要求,进行更换将会浪费大量时间、财力和人力,给双方都造成损失。因此,学校应重视服务商选择工作,成立专门的服务商评估团队。团队由业务部门、IT部门、纪委、财务处、设备管理处等负责审计、监督的职能部门抽调的人员,加上校内外的业内技术专家组成。设置公司规模、技术实力、资质、业绩、经营管理状况、从业经验、实施案例及信誉等多方面的指标,并且根据实际需求为各个指标设置不同的权重,对候选服务商进行综合评定。
  (四)完善外包合同。高校在与服务商签订合同时,要全面涵盖项目需求、价格、实施计划、安全保密、升级包修、纠纷处理等内容,以充分保证高校方的权利,规避实施过程的风险。此外,还需要特别注意以下几点:
  1.合同的灵活性。外包项目的不确定性决定了合同要具有灵活性,尤其在项目的实施周期较长的情况下,应在合同中制定一些弹性条款,如变更的允许范围、价格调整办法、争议解决机制、额外服务的工作量计算等,以应对需求变更、技术变革、业务调整等多方面的变化。对于规模较大,不确定因素较多的需求范围,可以将该项目按照实施进度划分成几个工期,按工期签订合同。
  2.安全保密性。在合同中要写明安全保密的范围、行为规范、泄密后的解决方法、处罚条款等,防止服务商有意或无意泄漏校方重要信息。
  3.合理的激励与处罚。合同应明确规定服务商因自身问题没有完成合同约定的服务内容时的处罚措施。为了提高对服务商的激励,可采取阶段性付款方式,当某一阶段工作完成,并得到校方认可后,服务商才能拿到相应款项。同时,留一笔尾款在项目验收并稳定运行后才付清,以避免服务商服务降低服务质量甚至中断服务的风险。
  4.建立规范的项目管理机制。规范的项目监控管理往往能够快速识别和控制项目的风险。在项目的实施过程中,在给与外包服务商一定的活动空间和权限的同时,必须抓好监控管(下转第83页)(上接第78页)理工作。为此,应组建专门的项目管理小组,将总目标分解成阶段目标,制订里程碑计划,明确各阶段的项目目标、内容和具体要求,密切跟踪项目进程,监督服务商的工作质量。建立例会、周报等定期报告制度,保证及时有效的信息交流和反馈。建立校方主导的投诉机制,设立投诉电话、投诉邮箱,对投诉的问题进行核查与追溯,厘清责任,及时反馈投诉者,并对相关责任人进行追责处理。如果校内缺乏相应的审计、监察能力,可引入第三方监理机构帮助校方进行协调和监管。
  5.加强信息化队伍建设。IT项目外包并不意味着责任外包,进行外包后,高校仍然要注意培养自身的信息化人才队伍,这是高校在IT外包活动中获得主导地位,提高信息化建设水平的前提和保证。信息化队伍既包括IT专业人员,也包括业务部门的相关人员。在外包项目的需求调研、系统设计、具体实施各环节,内部IT人员都要积极参与,以掌握项目的总体架构、主要功能、数据库设计、中间件设计、模块接口等关键要素,实现知识共享和转移。在日常工作中,高校内部的IT人员除了要努力提高专业技术能力,还要加强沟通合作能力和项目管理能力的培养,以更好地保障项目实施成效。业务部门也要重视信息素养的提高,以便在需求分析、项目监控和应用中发挥应有的作用。
  6.注重与内部员工之间的沟通和协调。在外包项目开始前,向内部员工进行宣传和说明,让员工清楚认识外包的目的和意义;对于可能因外包使既得利益受损的员工,要充分做好他们的思想工作,进行合理的调整安排;鼓励员工参与到外包工作中,积极地听取员工的意见,让员工体会到他们在外包中所承担的责任以及自己工作的价值,从而增强员工的主人翁意识和归属感。
  风险是项目固有的特征,而IT外包项目具有涉及方多、项目需求渐进明细、变更较为频繁、信息不对称等特点,因此风险控制和管理更加复杂。高校在进行IT外包活动时,应缜密制定外包决策,科学评估服务商,注重合同的完备性,规范实施过程中的监管,加强信息化人才培养,力争将外包的风险降到最小程度。
  【参考文献】
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  【作者简介】陈玉芸(1980- ),女,广西隆安人,工程师,广西机电职业技术学院信息网络管理中心讲师。
  (责编 黎 原)
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