论文部分内容阅读
大力促进科技成果转化，是当前推进供给侧改革、实施创新驱动发展战略的关键举措，也是上海建设具有全球影响力的科技创新中心的核心任务之一。今年全国两会期间，习近平总书记在参加上海代表团审议时，强调指出“要以全球视野、国际标准提升科学中心集中度和显示度”；“要突破制约产学研相结合的体制机制瓶颈，让机构、人才、装置、资金、项目都充分活跃起来，使科技成果更快推广应用、转移转化”。
案例聚焦
2016年4月，美国生物医药“技术猎头”沪亚生物国际与复旦大学签订了一种新型抗肿瘤免疫治疗候选药物的独家专利许可，向复旦大学支付累计不超过6500万美元里程碑付款，并将拥有该药物除中国地区之外的全球专利权益。沪亚在国内另一个技术转移案例，现已“开花结果”：10余年前，为解决资金问题，深圳微芯生物科技有限责任公司（以下简称“微芯”）将“西达本胺”（中国首个用于治疗淋巴癌的原创化学药）除中国外所有专利作价2800万美元独家许可给沪亚。这次专利许可帮助微芯度过最艰难时期，但也让微芯放弃了“西达本胺”除中国外的所有国际市场。2011年微芯总裁兼首席科学官鲁先平曾与沪亚协商以3倍价格收回专利授权，被沪亚回绝。2015年3月，“西达本胺”正式上市销售。2016年2月，沪亚将完成日本I期临床试验的“西达本胺”，在日本、韩国、泰国等东南亚国家的开发和销售权转让给日本卫材株式会社，卫材向沪亚支付首付款和里程碑付款合计2.8亿美元，另加净销售额提成。
10年前，美国神经生物专家Mireille Gillings博士来到上海，在拜访了中科院上海药物研究所后，发现中国医药科研人员具有国际一流水平，于是创办了沪亚生物国际，并专注做一件事：寻找具有国际市场潜力的中国原创新药。在雄厚资本的支持下，沪亚在国内生物医药创新和产业化集聚的地区，设立了多个分支机构，组建了一支由专业人才组成的科学联络团队，把“触角”伸到生物医药领域的各个知名高校、科研院所和创新型企业。
通过上述案例，“折射”出目前科技成果转移转化的诸多“短板”，亟需克服：一是企业承接新技术的能力不足。企业创新能力较弱，缺乏足够的创新意识和创新动力。在沪亚案例中，复旦大学联系多个国内公司，但无一家肯出资开展临床实验，均希望买现成的。二是专业服务机构缺乏。沪亚早在2013年通过科学联络团队发现了杨青教授成果，及时提醒她申请PCT专利，并帮助其不断规范和完善实验数据。而国内缺乏此类专业服务机构，且科研机构内也没有足够的资金建立这样的专业部门。三是专业技术转移服务人才缺乏。技术转移服务人才要求较高，尤其需要懂技术、懂法律，又善经营的复合型人才，国内在重视程度、培养、储备和引进等方面都存在不足和缺位。四是关注科技成果早期的资本缺乏。新技术，尤其是创新药物研发周期长、投资大、失败风险高，由于缺乏技术转移专业机构及专业人才，社会资本不敢进入风险极高的领域。
近几年，国家高度重视科技成果转化的体制机制问题，先后发布促进科技成果转化“三部曲”，在上海建设具有全球影响力的科技创新中心战略背景下，市科委坚持需求导向、问题导向，系统设计、协同推进，转变理念、激发动力，从两个层次系统推进上海技术转移服务体系建设：第一层次，从宏观层面，建立健全法规及政策保障，采取“三权下放”（即将科技成果的使用权、处置权、收益权由国家下放到科研院所和高校等事業单位，以推动科技成果转化速度和成效），基本解决成果转化动力问题。第二层次，从落实层面，围绕成果转化要素功能提升及生态环境营造，逐步解决成果转化能力问题。
推进立法 强化引领和保障
在市委市政府领导直接带领下，市科委聚焦权益与激励、转化便利性、人员顾虑、服务机构等问题深入调研，及时将调研成果转化为政策、上升为立法。2015年11月，市委市政府发布关于进一步促进科技成果转移转化的实施意见；2017年4月20日，《上海市促进科技成果转化条例》（以下简称《条例》）由市人大常委会表决通过。为配合《条例》实施，市科委会同相关委办局制订《上海市促进科技成果转移转化行动方案（2017-2020）》，计划于《条例》发布后实施。
加大扶持 激发创新动力
首先，加大科技企业扶持力度。根据企业不同阶段创新需求，建立从“育苗”—小微企业—科技小巨人的分层次创新创业政策。其次，抓好政策有效落实。增强企业在成果转移转化中的主体作用。2016年，本市落实研发费用加计扣除免税额102亿元，比上年增长21.5%；受惠企业6794家，比上年增长16.1%。第三，强化创新主体协同。引导企业与高校院所开展共建研发机构、合资合股开公司、产业技术创新联盟等多种形式合作。
2016年以来，上海中医药大学与知名药企建立“科技成果转化基金制”，新增意向基金近亿元；与江苏康缘药业共同成立公司，企业投入注册资金3000万元，另投入10年8000万元研发资金，推进机制创新、人才集聚、新品研发和成果转化。
创新机制 增强技术供给
一方面，在本市21所高校院所开展技术转移能力提升试点，引导高校院所建立专业化技术转移服务机构，完善科技成果转化制度。另一方面，与相关委办局建立协调机制，推动解决职务成果使用、处置和收益权下放等具体操作问题。
上海理工大学与上海海事大学，在市科委、市税务局、市工商局等多委办局协同推进下，分别走通了“先投后奖”和“先奖后投”的转化路径。中科院上海药物所创新职称评价模式和成果收益奖励制度，2015年至今转化科技成果20项，合同总额10.4亿元。复旦大学出台《复旦大学科技成果转化管理办法》《复旦大学科技成果转化净收益管理规定》等多项校内新政，2016年技术转让合同金额5.23亿元，是2015年的44.8倍。 发展机构 完善转移服务
近年来一批多模式、高层次、高成长性的机构脱颖而出，呈现市场化、专业化、模式新的发展趋势。推进做法有：培育技术转移服务机构，通过资金引导支持机构、科技创新券培育服务市场的“双通道”，挖掘和扶持了100余家专业化机构的发展。宇墨、知鑫等专业化服务机构CEO及核心团队具有跨国公司从业经验，将国际转化服务理念和模式“本土化”。迈坦、飞天众智等一批平台渠道型服务机构伴随互联网技术和共享经济模式也涌现出来。重视技术转移转化服务人才培养，建设国家技术转移人才培养基地，基于职业发展、生源、人才培养等维度设计课程体系，培养专业化、职业化、国际化的技术转移人才。引导众创空间提质增能。创业是科技成果转化的主要路径之一，重点推进国际化、专业化、品牌化众创空间发展，为科技成果落地提供创新创业资源服务，目前本市众创空间超过500余家。
专业型——“宇墨”是国内首家专注于国际清洁技术转移的咨询服务机构，全职员工17人，分布在中国、新加坡、加拿大、德国等地，2016年完成了中韩RTO蓄热焚烧项目、中新研发中心建设以及中日韶山荷塘净化项目等技术转化，并以佣金方式获得收益。迈景公司专注纳米生物医用材料，十年转化2项成果，主要采取：引进投资人→组建技术团队→成立项目公司→从学校购买专利，由项目公司作为专利权人→开展专利技术深度开发→实现项目目标后实施转让→获得股份及现金等模式。
平台型——迈坦公司其核心产品“迈科技”建立了“科技项目合伙人”网络，由“邁科技”平台提供资源，各行业有企业资源、懂技术的项目合伙人负责推动项目，项目利润80%给项目合伙人，20%作为佣金给平台。平台已绑定国内外30家科研院所进行深度合作、2000多项成熟可推广的技术方案、20000多名科技项目合伙人。2016年助力4家科研团队成立公司，解决74家企业技术难题，转化成果59项。
转型类——容智公司传统业务是为企业提供知识产权代理与评议分析，近期帮助中山医院开展了一项专利运营，并逐步形成以个别高价值专利为核心、一群外围专利布局的专利网，将有关专利技术作价5000万转让至一家企业。
建设平台 促进集成孵化
研发与转化功能型平台作为上海科创中心“四梁八柱”支撑体系的重要组成部分，着眼于创新要素的集聚、开放和协同，包括两大类，一是研发与转化类，聚焦前沿性重点领域研发与转化关键环节，依托高水平研究和设施，提供技术集成孵化服务；另一类是创新创业服务类，提供全覆盖、全要素、全链条的创新创业服务与科技成果转化服务。
上海微技术工业研究院参照比利时微电子研究中心的运作模式，为创新项目及创业团队提供前沿性技术研究、设计、工程化测试与验证，以及创业孵化与投资等服务，培育了矽睿科技、磁宇信息等企业。上海石墨烯产业技术功能型平台于2016年6月启动，着力构建石墨烯产品中试、分析、检测、评估等核心服务，已建设3条中试生产线、一条生产示范线，并搭建科技服务平台，提供金融投资与技术转化等专业服务。
国家技术转移东部中心重点布局技术交易、高校技术市场、国际创新资源合作三大核心功能，并吸引国内外技术转移服务机构在物理空间、服务功能和需求导入等方面的集聚，铺设国内外渠道212个，与行业龙头企业共建5个试验验证平台，汇聚服务机构143家，设立3个科技成果转化基金。
营造环境 提升区域影响力
一是积极推进国家级上海闵行科技成果转移转化示范区建设，以全球视野、国际标准，重点推进国际技术转移网络示范、与国际规则接轨的技术转移机制示范、科技成果信息资源开放共享示范、军民融合技术转移示范等，构建国际-上海及长三角区域-国内中西部地区-一带一路沿线国家的梯度技术转移网络。
二是发挥社会力量，举办各类科技成果展示、项目路演等活动，吸引国内外科技成果落地。例如举办2017年“创业在上海”国际创新创业大赛，首次设立外国人在沪创业专场、科技服务业（主要包括技术转移和科技媒体）专场。2016和2017年创业团队和小微企业大赛报名数均超过7000家，集聚各类服务机构超过500家。
案例聚焦
2016年4月，美国生物医药“技术猎头”沪亚生物国际与复旦大学签订了一种新型抗肿瘤免疫治疗候选药物的独家专利许可，向复旦大学支付累计不超过6500万美元里程碑付款，并将拥有该药物除中国地区之外的全球专利权益。沪亚在国内另一个技术转移案例，现已“开花结果”：10余年前，为解决资金问题，深圳微芯生物科技有限责任公司（以下简称“微芯”）将“西达本胺”（中国首个用于治疗淋巴癌的原创化学药）除中国外所有专利作价2800万美元独家许可给沪亚。这次专利许可帮助微芯度过最艰难时期，但也让微芯放弃了“西达本胺”除中国外的所有国际市场。2011年微芯总裁兼首席科学官鲁先平曾与沪亚协商以3倍价格收回专利授权，被沪亚回绝。2015年3月，“西达本胺”正式上市销售。2016年2月，沪亚将完成日本I期临床试验的“西达本胺”，在日本、韩国、泰国等东南亚国家的开发和销售权转让给日本卫材株式会社，卫材向沪亚支付首付款和里程碑付款合计2.8亿美元，另加净销售额提成。
10年前，美国神经生物专家Mireille Gillings博士来到上海，在拜访了中科院上海药物研究所后，发现中国医药科研人员具有国际一流水平，于是创办了沪亚生物国际，并专注做一件事：寻找具有国际市场潜力的中国原创新药。在雄厚资本的支持下，沪亚在国内生物医药创新和产业化集聚的地区，设立了多个分支机构，组建了一支由专业人才组成的科学联络团队，把“触角”伸到生物医药领域的各个知名高校、科研院所和创新型企业。
通过上述案例，“折射”出目前科技成果转移转化的诸多“短板”，亟需克服：一是企业承接新技术的能力不足。企业创新能力较弱，缺乏足够的创新意识和创新动力。在沪亚案例中，复旦大学联系多个国内公司，但无一家肯出资开展临床实验，均希望买现成的。二是专业服务机构缺乏。沪亚早在2013年通过科学联络团队发现了杨青教授成果，及时提醒她申请PCT专利，并帮助其不断规范和完善实验数据。而国内缺乏此类专业服务机构，且科研机构内也没有足够的资金建立这样的专业部门。三是专业技术转移服务人才缺乏。技术转移服务人才要求较高，尤其需要懂技术、懂法律，又善经营的复合型人才，国内在重视程度、培养、储备和引进等方面都存在不足和缺位。四是关注科技成果早期的资本缺乏。新技术，尤其是创新药物研发周期长、投资大、失败风险高，由于缺乏技术转移专业机构及专业人才，社会资本不敢进入风险极高的领域。
近几年，国家高度重视科技成果转化的体制机制问题，先后发布促进科技成果转化“三部曲”，在上海建设具有全球影响力的科技创新中心战略背景下，市科委坚持需求导向、问题导向，系统设计、协同推进，转变理念、激发动力，从两个层次系统推进上海技术转移服务体系建设：第一层次，从宏观层面，建立健全法规及政策保障，采取“三权下放”（即将科技成果的使用权、处置权、收益权由国家下放到科研院所和高校等事業单位，以推动科技成果转化速度和成效），基本解决成果转化动力问题。第二层次，从落实层面，围绕成果转化要素功能提升及生态环境营造，逐步解决成果转化能力问题。
推进立法 强化引领和保障
在市委市政府领导直接带领下，市科委聚焦权益与激励、转化便利性、人员顾虑、服务机构等问题深入调研，及时将调研成果转化为政策、上升为立法。2015年11月，市委市政府发布关于进一步促进科技成果转移转化的实施意见；2017年4月20日，《上海市促进科技成果转化条例》（以下简称《条例》）由市人大常委会表决通过。为配合《条例》实施，市科委会同相关委办局制订《上海市促进科技成果转移转化行动方案（2017-2020）》，计划于《条例》发布后实施。
加大扶持 激发创新动力
首先，加大科技企业扶持力度。根据企业不同阶段创新需求，建立从“育苗”—小微企业—科技小巨人的分层次创新创业政策。其次，抓好政策有效落实。增强企业在成果转移转化中的主体作用。2016年，本市落实研发费用加计扣除免税额102亿元，比上年增长21.5%；受惠企业6794家，比上年增长16.1%。第三，强化创新主体协同。引导企业与高校院所开展共建研发机构、合资合股开公司、产业技术创新联盟等多种形式合作。
2016年以来，上海中医药大学与知名药企建立“科技成果转化基金制”，新增意向基金近亿元；与江苏康缘药业共同成立公司，企业投入注册资金3000万元，另投入10年8000万元研发资金，推进机制创新、人才集聚、新品研发和成果转化。
创新机制 增强技术供给
一方面，在本市21所高校院所开展技术转移能力提升试点，引导高校院所建立专业化技术转移服务机构，完善科技成果转化制度。另一方面，与相关委办局建立协调机制，推动解决职务成果使用、处置和收益权下放等具体操作问题。
上海理工大学与上海海事大学，在市科委、市税务局、市工商局等多委办局协同推进下，分别走通了“先投后奖”和“先奖后投”的转化路径。中科院上海药物所创新职称评价模式和成果收益奖励制度，2015年至今转化科技成果20项，合同总额10.4亿元。复旦大学出台《复旦大学科技成果转化管理办法》《复旦大学科技成果转化净收益管理规定》等多项校内新政，2016年技术转让合同金额5.23亿元，是2015年的44.8倍。 发展机构 完善转移服务
近年来一批多模式、高层次、高成长性的机构脱颖而出，呈现市场化、专业化、模式新的发展趋势。推进做法有：培育技术转移服务机构，通过资金引导支持机构、科技创新券培育服务市场的“双通道”，挖掘和扶持了100余家专业化机构的发展。宇墨、知鑫等专业化服务机构CEO及核心团队具有跨国公司从业经验，将国际转化服务理念和模式“本土化”。迈坦、飞天众智等一批平台渠道型服务机构伴随互联网技术和共享经济模式也涌现出来。重视技术转移转化服务人才培养，建设国家技术转移人才培养基地，基于职业发展、生源、人才培养等维度设计课程体系，培养专业化、职业化、国际化的技术转移人才。引导众创空间提质增能。创业是科技成果转化的主要路径之一，重点推进国际化、专业化、品牌化众创空间发展，为科技成果落地提供创新创业资源服务，目前本市众创空间超过500余家。
专业型——“宇墨”是国内首家专注于国际清洁技术转移的咨询服务机构，全职员工17人，分布在中国、新加坡、加拿大、德国等地，2016年完成了中韩RTO蓄热焚烧项目、中新研发中心建设以及中日韶山荷塘净化项目等技术转化，并以佣金方式获得收益。迈景公司专注纳米生物医用材料，十年转化2项成果，主要采取：引进投资人→组建技术团队→成立项目公司→从学校购买专利，由项目公司作为专利权人→开展专利技术深度开发→实现项目目标后实施转让→获得股份及现金等模式。
平台型——迈坦公司其核心产品“迈科技”建立了“科技项目合伙人”网络，由“邁科技”平台提供资源，各行业有企业资源、懂技术的项目合伙人负责推动项目，项目利润80%给项目合伙人，20%作为佣金给平台。平台已绑定国内外30家科研院所进行深度合作、2000多项成熟可推广的技术方案、20000多名科技项目合伙人。2016年助力4家科研团队成立公司，解决74家企业技术难题，转化成果59项。
转型类——容智公司传统业务是为企业提供知识产权代理与评议分析，近期帮助中山医院开展了一项专利运营，并逐步形成以个别高价值专利为核心、一群外围专利布局的专利网，将有关专利技术作价5000万转让至一家企业。
建设平台 促进集成孵化
研发与转化功能型平台作为上海科创中心“四梁八柱”支撑体系的重要组成部分，着眼于创新要素的集聚、开放和协同，包括两大类，一是研发与转化类，聚焦前沿性重点领域研发与转化关键环节，依托高水平研究和设施，提供技术集成孵化服务；另一类是创新创业服务类，提供全覆盖、全要素、全链条的创新创业服务与科技成果转化服务。
上海微技术工业研究院参照比利时微电子研究中心的运作模式，为创新项目及创业团队提供前沿性技术研究、设计、工程化测试与验证，以及创业孵化与投资等服务，培育了矽睿科技、磁宇信息等企业。上海石墨烯产业技术功能型平台于2016年6月启动，着力构建石墨烯产品中试、分析、检测、评估等核心服务，已建设3条中试生产线、一条生产示范线，并搭建科技服务平台，提供金融投资与技术转化等专业服务。
国家技术转移东部中心重点布局技术交易、高校技术市场、国际创新资源合作三大核心功能，并吸引国内外技术转移服务机构在物理空间、服务功能和需求导入等方面的集聚，铺设国内外渠道212个，与行业龙头企业共建5个试验验证平台，汇聚服务机构143家，设立3个科技成果转化基金。
营造环境 提升区域影响力
一是积极推进国家级上海闵行科技成果转移转化示范区建设，以全球视野、国际标准，重点推进国际技术转移网络示范、与国际规则接轨的技术转移机制示范、科技成果信息资源开放共享示范、军民融合技术转移示范等，构建国际-上海及长三角区域-国内中西部地区-一带一路沿线国家的梯度技术转移网络。
二是发挥社会力量，举办各类科技成果展示、项目路演等活动，吸引国内外科技成果落地。例如举办2017年“创业在上海”国际创新创业大赛，首次设立外国人在沪创业专场、科技服务业（主要包括技术转移和科技媒体）专场。2016和2017年创业团队和小微企业大赛报名数均超过7000家，集聚各类服务机构超过500家。