论文部分内容阅读
摘 要：电力企业服务类项目种类繁多，统一的采购策略很难适用，针对其不同特性建立不同类别的，并符合电力公司特点的采购策略，将有助于提高服务类采购质量。对服务类项目科学合理的分类是建立高效的采购策略的前提，因此，将应用Kraljic矩阵分类模型，从服务的重要性和供应风险两个维度出发，将服务类项目划分为四类，在总结每类服务项目特点的基础上，对于不同的服务类项目采用不同的采购策略。
关键词：电力企业；服务类项目；Kraljic矩阵；采购策略
中图分类号：F25 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2018.03.015
0 引言
随着我国全社会用电量的迅速增长，电力公司所需的服务类项目采购数量也随之增长，管理难度不断加大。服务类采购范围广，统一的采购策略很难适用，针对不同服务类项目各自的特点，采取不同的采购策略，将有助于提升整体的采购效率。
近年来，学术界从采购方法、采购模式、供应商等角度对采购管理展开了研究。对于特定服务的采购策略，基于维修服务提出了层次分析法的适用性以及招标采购的流程。根据货运服务的特点，从供应商的角度，探索采购方式的多样性。相比物流服务的传统采购标准，基于企业核心竞争力的采购决策模式提供了一种新思路。就企业整个服务采购策略而言，混合多属性群决策理论可用于研究服务采购供应商的选择问题。针对电力工程服务目前采购管理方式存在的问题，框架协议采购提供了关键步骤的解决方案。在采购服务的过程中，明确服务采购的战略地位、选择合适的服务供应商、规范企业的服务采购流程都应成为采购时关注的重要因素。由此看出，对于服务采购策略的研究，大多针对特定的或者是所有的服务类项目，没有对采购策略细化分类。而本论文将应用Kraljic（卡拉杰克）矩阵分类模型，在对电力企业零星工程与服务细化分类的基础上，对不同的服务类项目采用不同的采购策略。
1 相关理论
1.1 帕累托80/20法则
管理学界所熟知的帕累托法则，是20世纪初由意大利经济学家维尔弗雷多·帕累托提出来的，他指出：在任何特定的群体中，重要的因子一般只占少数，而不重要的因子占据了多数，因此只要能够控制具有重要性的少数因子便能控制全局。在电力企业的采购活动中，同样适合于帕累托80/20法则，通过整理采购数据发现，依然是相对少量的服务占据了企业采购总金额的大部分比例。
1.2 Kraljic矩阵模型
彼得卡拉杰克于1983年率先将投资组合概念引入到物资的采购和供应管理领域，当年他在《哈佛商业评论》上发表了一篇名为“Purchasing must become Supply Management”的论文，文中第一次提出了卡拉杰克矩阵（Kraljic Matrix）的概念。
Kraljic矩阵是公司常用的采购策略组合分析工具，主要考虑的两个因素如下：
（1）重要性：服务类项目具有无形性，其重要性主要指服务对公司的重要程度，包括采购金额占总金额的比率以及对公司运转的影响程度等。
（2）供应风险：服务类项目的供应风险主要指服务的供应环节涉及的风险因素，以及供应出现问题对公司正常的生产、运转产生的影响大小，考量的因素包括供应商的数量、供应商的可靠性、供应竞争激烈程度，以及服务、供应的复杂性等方面。
根据服务类项目的重要性及供应风险的不同，Kraljic矩阵分类法将服务类采购项目分为四个类别：分别为杠杆项目、战略项目、一般项目和瓶颈项目。
2 基于Kraljic矩陣的服务类项目分类模型
卡拉杰克矩阵模型将坐标轴划分为四个象限，纵轴表示服务类项目的重要性，横轴表示服务类项目的供应风险。采用帕累托80/20法则界定纵轴—服务类项目重要性的分界点，通过专家打分法界定横轴—供应风险的分界点，依次找出服务类项目所属的象限范围，将服务类项目划分为四个类别。卡拉杰克矩阵分类模型如图1所示。
2.1 服务类项目的重要性界定
坐标的纵轴是“服务类项目的重要性”，电力企业服务类项目数量多、差异小，很难进行简单的量化评价和比较，可获取的数据有限，而采购金额不仅可以量化，还可以用来衡量服务对公司的重要性，因此对电力企业零星工程与服务的重要性用采购金额的大小这一指标来衡量。采用“二八法则”，对电力零星工程与服务采购金额的“二八”原理进行相应的划分。
2.1.1 汇总采购金额
统计电力公司零星工程与服务近几年的采购数据，并计算出每种服务类项目采购金额的平均值，从大到小排列，计算每种服务类项目采购金额占总金额的百分比，得出累计百分比。
2.1.2 平均采购金额的“二八”划分
界定纵轴—电力零星工程与服务重要性的分界点，采用帕累托原则。选取平均采购金额累积比例为80%时作为分界点，累积比例为80%以下的服务类项目重要性较高，即为杠杆项目或战略项目；累积比例为80%以上的服务类项目重要性较低，即为一般项目或瓶颈项目。
2.2 服务类项目的供应风险界定
电力企业的正常运转关系到国计民生各个方面，那么对于服务类项目分类管理中“供应风险”的衡量指标设定则显得尤为重要，需要从多个角度多个层面来进行衡量。根据电力企业服务类项目的特殊性，横坐标的供应风险因素选取有效服务商数量、服务商的可靠性、服务自身和供应过程的复杂性、服务对企业的影响程度这四个指标来考量。有效服务商数量越多，可供选择的机会越多，供应风险越低；供应商越可靠，信誉度越高，供应风险越低；服务自身复杂性越低，供应的过程涉及的风险因素越少，供应风险越低；服务对企业的影响程度越小，即服务供应不及时给企业带来的损失越小，供应风险越低。
通过专家打分的方法，选取五位专家参与定性指标值的评价，给每位专家赋予0.2的权重，指标评价值有两种情况：高和低，专家需要对电力零星工程与服务各个指标的“供应风险”进行“高”、“低”打分说明。根据各个评价指标衡量供应风险的程度，将服务自身、供应过程的复杂性这一最重要的指标赋0.4的权重，其他三个指标分别赋0.2的权重，最后统计分析供应风险的分界点，判断每类服务类项目对应Kraljic模型中的项目类别，得到分类结果。 2.3 算例分析
某省级电力公司服务类项目采购管理范围较广，涵盖国家电网公司关于服务类项目范围中的绝大多数，本文采用其2014—2017上半年的采购数据。
2.3.1 重要性的“二八”界定
由于服务类采购种类繁多，特将这三年半所有零星工程与服务按照小类进行金额汇总，并选用采购金额的年平均数据，以万元为单位。
将各小类的采购金额由高到低进行排序，并计算每小类所占百分比，得出累计比例，选取采购金额累积比例达到80%时作为分界点。如表1所示，以电网工程施工小类为例，平均采购金额为317.6万元，是所有小类中金额最高的，占到总金额的20.8%，累计百分比为20.8%，其他小类的计算方法同电网工程施工小类。
2.3.2 供应风险的界定
选取5位专家，通过专家打分的方法，对每小类电力零星工程与服务项目评价指标的“供应风险”属于高或低进行“高”、“低”打分说明，然后根据各个指标的权重计算每位专家给出的供应风险高低。给每位专家赋予0.2的权重，汇总每小类最终供应风险的高低。本论文仅以电网工程施工小类的评定为例进行说明，如表2所示。
2.3.3 分类结果
最终汇总的分类结果如图2所示。
3 基于分类模型的服务类项目采购策略
3.1 一般项目的特点及采购策略
由分类结果可以看出，一般项目的特点是：这些服务品种繁多，价值通常较低，所占资金比重小，并存在大量可供选择的服务商，服务本身复杂程度低，供应风险较小，且这类服务对企业的影响程度小。通常，采购所耗时间和精力的80%用在这类服务上。
基于以上特点，一般服务类项目所应采取的管理策略是致力于管理成本最小化，同时需要关注对供应商的动态考评以及这类服务项目价格机制的制定。其中，供应商的动态考评包括供应服务质量水平、供应满意度以及供应商资质、售后服务等多方面的评价；价格机制的制定包括价格目录的制定和价格调整机制的制定，以便为采购人员的后续采购提供可靠有效的支撑。可以采用单一来源谈判的采购方式，框架协议或定点采购的采购组织方式进行采购管理。
3.2 杠杆项目的特点及采购策略
杠杆项目的特点是：这些服务供应市场比较充足，供应过程的复杂程度低，供应风险较小，但服务本身采购金额较高，在总的采购中占有相对较大的份额。
因此，杠杆服务类项目的采购策略关注点是采购效率的整体提升，降低服务类采购成本，致力于总成本最小。综合考虑，杠杆项目适合的采购方式是公开招标、公开竞争性谈判采购等。可以采用省公司—批次采购的采购组织方式。
3.3 瓶颈项目的特点及采购策略
瓶颈项目的特点是：这些服务种类较少，在金额上只占相对有限的一部分，但是服务本身较复杂，对供应商的可靠性要求高，一旦在供应环节出现问题，将会对企业产生一定的影响。
因此，对于瓶颈服务类项目采购策略应该集中于保障供应的可靠性。采取的基本管理思路是：降低其供应风险程度，并积极的寻找可靠的供应商，与供应商建立密切的合作伙伴关系，以保障供应的可靠性。瓶颈项目可选用公开招标的采购方式，以及框架协议采购的采购组织方式。
3.4 战略项目的特点及采购策略
战略项目的特点为：该类服务采购金额占用份额大，采购量也较大，服务质量直接对企业产生重大影响。而且在供应的过程中涉及的范围较广，风险因素较多，此类服务对电力企业运转的影响程度较高。
基于上述特点，对于战略项目应进行重点管理，供应管理策略是致力于同合格供应商建立一种长期性的战略伙伴式联系，通过合作获得双赢。可以选用公开竞争性谈判、邀请竞争性谈判的采购方式，以及国网—批次采购的采购组织方式。
4 结论
本文借助Kraljic矩阵模型，将电力零星工程与服务按照小类划分为一般项目、杠杆项目、瓶颈项目和战略项目四种类型，在总结每类服务项目特点的基础上，提出一般项目的采购策略重点致力于管理成本最小化，杠杆项目关注点是采购效率的提升，瓶颈项目集中于保障供应的可靠性，战略项目注重与供应商建立长期战略伙伴关系，并进行重点管理。
参考文献
[1]Ali A S， Lin S C J， Alias A B. Analytic Hierarchy Process Decision-Making Framework for Procurement Strategy Selection in Building Maintenance Work[J]. Journal of Performance of Constructed Facilities， 2014，29（2）：1-13.
[2]张磊，唐建强，吕瀚. 军选民用乘坐车辆维修服务采购探析[J]. 军事交通学院学报， 2016，18（7）：29-33.
[3]Hedvall K， Dubois A， Lind F. Variety in freight transport service procurement approaches[J]. Transportation Research Procedia， 2017，（25）：806-823.
[4]徐剑，刘俊强. 新经济时代物流服务采购决策研究[J]. 中国科技产业， 2004，（11）：48-50.
[5]王继军. 服务类项目采购供应商选择策略研究[J]. 经营管理者， 2015，（14）：1-2.
[6]温富国，余建新. 应用框架协议采购模式提升省级电网企业工程服务类采购水平研究[J]. 现代国企研究， 2015，（20）：170-172.
[7]金海水. 企业服务采购的现状及对策研究[J]. 商场现代化， 2008，（18）：135-137.
[8]劉辉. 企业物资分类与采购策略的优化[J]. 物流工程与管理， 2009，31（1）：67-69.
[9]Kraljic P. Purchasing Must Become Supply Management[J]. Harvard Business Review， 1983，61（5）：109-117.
关键词：电力企业；服务类项目；Kraljic矩阵；采购策略
中图分类号：F25 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2018.03.015
0 引言
随着我国全社会用电量的迅速增长，电力公司所需的服务类项目采购数量也随之增长，管理难度不断加大。服务类采购范围广，统一的采购策略很难适用，针对不同服务类项目各自的特点，采取不同的采购策略，将有助于提升整体的采购效率。
近年来，学术界从采购方法、采购模式、供应商等角度对采购管理展开了研究。对于特定服务的采购策略，基于维修服务提出了层次分析法的适用性以及招标采购的流程。根据货运服务的特点，从供应商的角度，探索采购方式的多样性。相比物流服务的传统采购标准，基于企业核心竞争力的采购决策模式提供了一种新思路。就企业整个服务采购策略而言，混合多属性群决策理论可用于研究服务采购供应商的选择问题。针对电力工程服务目前采购管理方式存在的问题，框架协议采购提供了关键步骤的解决方案。在采购服务的过程中，明确服务采购的战略地位、选择合适的服务供应商、规范企业的服务采购流程都应成为采购时关注的重要因素。由此看出，对于服务采购策略的研究，大多针对特定的或者是所有的服务类项目，没有对采购策略细化分类。而本论文将应用Kraljic（卡拉杰克）矩阵分类模型，在对电力企业零星工程与服务细化分类的基础上，对不同的服务类项目采用不同的采购策略。
1 相关理论
1.1 帕累托80/20法则
管理学界所熟知的帕累托法则，是20世纪初由意大利经济学家维尔弗雷多·帕累托提出来的，他指出：在任何特定的群体中，重要的因子一般只占少数，而不重要的因子占据了多数，因此只要能够控制具有重要性的少数因子便能控制全局。在电力企业的采购活动中，同样适合于帕累托80/20法则，通过整理采购数据发现，依然是相对少量的服务占据了企业采购总金额的大部分比例。
1.2 Kraljic矩阵模型
彼得卡拉杰克于1983年率先将投资组合概念引入到物资的采购和供应管理领域，当年他在《哈佛商业评论》上发表了一篇名为“Purchasing must become Supply Management”的论文，文中第一次提出了卡拉杰克矩阵（Kraljic Matrix）的概念。
Kraljic矩阵是公司常用的采购策略组合分析工具，主要考虑的两个因素如下：
（1）重要性：服务类项目具有无形性，其重要性主要指服务对公司的重要程度，包括采购金额占总金额的比率以及对公司运转的影响程度等。
（2）供应风险：服务类项目的供应风险主要指服务的供应环节涉及的风险因素，以及供应出现问题对公司正常的生产、运转产生的影响大小，考量的因素包括供应商的数量、供应商的可靠性、供应竞争激烈程度，以及服务、供应的复杂性等方面。
根据服务类项目的重要性及供应风险的不同，Kraljic矩阵分类法将服务类采购项目分为四个类别：分别为杠杆项目、战略项目、一般项目和瓶颈项目。
2 基于Kraljic矩陣的服务类项目分类模型
卡拉杰克矩阵模型将坐标轴划分为四个象限，纵轴表示服务类项目的重要性，横轴表示服务类项目的供应风险。采用帕累托80/20法则界定纵轴—服务类项目重要性的分界点，通过专家打分法界定横轴—供应风险的分界点，依次找出服务类项目所属的象限范围，将服务类项目划分为四个类别。卡拉杰克矩阵分类模型如图1所示。
2.1 服务类项目的重要性界定
坐标的纵轴是“服务类项目的重要性”，电力企业服务类项目数量多、差异小，很难进行简单的量化评价和比较，可获取的数据有限，而采购金额不仅可以量化，还可以用来衡量服务对公司的重要性，因此对电力企业零星工程与服务的重要性用采购金额的大小这一指标来衡量。采用“二八法则”，对电力零星工程与服务采购金额的“二八”原理进行相应的划分。
2.1.1 汇总采购金额
统计电力公司零星工程与服务近几年的采购数据，并计算出每种服务类项目采购金额的平均值，从大到小排列，计算每种服务类项目采购金额占总金额的百分比，得出累计百分比。
2.1.2 平均采购金额的“二八”划分
界定纵轴—电力零星工程与服务重要性的分界点，采用帕累托原则。选取平均采购金额累积比例为80%时作为分界点，累积比例为80%以下的服务类项目重要性较高，即为杠杆项目或战略项目；累积比例为80%以上的服务类项目重要性较低，即为一般项目或瓶颈项目。
2.2 服务类项目的供应风险界定
电力企业的正常运转关系到国计民生各个方面，那么对于服务类项目分类管理中“供应风险”的衡量指标设定则显得尤为重要，需要从多个角度多个层面来进行衡量。根据电力企业服务类项目的特殊性，横坐标的供应风险因素选取有效服务商数量、服务商的可靠性、服务自身和供应过程的复杂性、服务对企业的影响程度这四个指标来考量。有效服务商数量越多，可供选择的机会越多，供应风险越低；供应商越可靠，信誉度越高，供应风险越低；服务自身复杂性越低，供应的过程涉及的风险因素越少，供应风险越低；服务对企业的影响程度越小，即服务供应不及时给企业带来的损失越小，供应风险越低。
通过专家打分的方法，选取五位专家参与定性指标值的评价，给每位专家赋予0.2的权重，指标评价值有两种情况：高和低，专家需要对电力零星工程与服务各个指标的“供应风险”进行“高”、“低”打分说明。根据各个评价指标衡量供应风险的程度，将服务自身、供应过程的复杂性这一最重要的指标赋0.4的权重，其他三个指标分别赋0.2的权重，最后统计分析供应风险的分界点，判断每类服务类项目对应Kraljic模型中的项目类别，得到分类结果。 2.3 算例分析
某省级电力公司服务类项目采购管理范围较广，涵盖国家电网公司关于服务类项目范围中的绝大多数，本文采用其2014—2017上半年的采购数据。
2.3.1 重要性的“二八”界定
由于服务类采购种类繁多，特将这三年半所有零星工程与服务按照小类进行金额汇总，并选用采购金额的年平均数据，以万元为单位。
将各小类的采购金额由高到低进行排序，并计算每小类所占百分比，得出累计比例，选取采购金额累积比例达到80%时作为分界点。如表1所示，以电网工程施工小类为例，平均采购金额为317.6万元，是所有小类中金额最高的，占到总金额的20.8%，累计百分比为20.8%，其他小类的计算方法同电网工程施工小类。
2.3.2 供应风险的界定
选取5位专家，通过专家打分的方法，对每小类电力零星工程与服务项目评价指标的“供应风险”属于高或低进行“高”、“低”打分说明，然后根据各个指标的权重计算每位专家给出的供应风险高低。给每位专家赋予0.2的权重，汇总每小类最终供应风险的高低。本论文仅以电网工程施工小类的评定为例进行说明，如表2所示。
2.3.3 分类结果
最终汇总的分类结果如图2所示。
3 基于分类模型的服务类项目采购策略
3.1 一般项目的特点及采购策略
由分类结果可以看出，一般项目的特点是：这些服务品种繁多，价值通常较低，所占资金比重小，并存在大量可供选择的服务商，服务本身复杂程度低，供应风险较小，且这类服务对企业的影响程度小。通常，采购所耗时间和精力的80%用在这类服务上。
基于以上特点，一般服务类项目所应采取的管理策略是致力于管理成本最小化，同时需要关注对供应商的动态考评以及这类服务项目价格机制的制定。其中，供应商的动态考评包括供应服务质量水平、供应满意度以及供应商资质、售后服务等多方面的评价；价格机制的制定包括价格目录的制定和价格调整机制的制定，以便为采购人员的后续采购提供可靠有效的支撑。可以采用单一来源谈判的采购方式，框架协议或定点采购的采购组织方式进行采购管理。
3.2 杠杆项目的特点及采购策略
杠杆项目的特点是：这些服务供应市场比较充足，供应过程的复杂程度低，供应风险较小，但服务本身采购金额较高，在总的采购中占有相对较大的份额。
因此，杠杆服务类项目的采购策略关注点是采购效率的整体提升，降低服务类采购成本，致力于总成本最小。综合考虑，杠杆项目适合的采购方式是公开招标、公开竞争性谈判采购等。可以采用省公司—批次采购的采购组织方式。
3.3 瓶颈项目的特点及采购策略
瓶颈项目的特点是：这些服务种类较少，在金额上只占相对有限的一部分，但是服务本身较复杂，对供应商的可靠性要求高，一旦在供应环节出现问题，将会对企业产生一定的影响。
因此，对于瓶颈服务类项目采购策略应该集中于保障供应的可靠性。采取的基本管理思路是：降低其供应风险程度，并积极的寻找可靠的供应商，与供应商建立密切的合作伙伴关系，以保障供应的可靠性。瓶颈项目可选用公开招标的采购方式，以及框架协议采购的采购组织方式。
3.4 战略项目的特点及采购策略
战略项目的特点为：该类服务采购金额占用份额大，采购量也较大，服务质量直接对企业产生重大影响。而且在供应的过程中涉及的范围较广，风险因素较多，此类服务对电力企业运转的影响程度较高。
基于上述特点，对于战略项目应进行重点管理，供应管理策略是致力于同合格供应商建立一种长期性的战略伙伴式联系，通过合作获得双赢。可以选用公开竞争性谈判、邀请竞争性谈判的采购方式，以及国网—批次采购的采购组织方式。
4 结论
本文借助Kraljic矩阵模型，将电力零星工程与服务按照小类划分为一般项目、杠杆项目、瓶颈项目和战略项目四种类型，在总结每类服务项目特点的基础上，提出一般项目的采购策略重点致力于管理成本最小化，杠杆项目关注点是采购效率的提升，瓶颈项目集中于保障供应的可靠性，战略项目注重与供应商建立长期战略伙伴关系，并进行重点管理。
参考文献
[1]Ali A S， Lin S C J， Alias A B. Analytic Hierarchy Process Decision-Making Framework for Procurement Strategy Selection in Building Maintenance Work[J]. Journal of Performance of Constructed Facilities， 2014，29（2）：1-13.
[2]张磊，唐建强，吕瀚. 军选民用乘坐车辆维修服务采购探析[J]. 军事交通学院学报， 2016，18（7）：29-33.
[3]Hedvall K， Dubois A， Lind F. Variety in freight transport service procurement approaches[J]. Transportation Research Procedia， 2017，（25）：806-823.
[4]徐剑，刘俊强. 新经济时代物流服务采购决策研究[J]. 中国科技产业， 2004，（11）：48-50.
[5]王继军. 服务类项目采购供应商选择策略研究[J]. 经营管理者， 2015，（14）：1-2.
[6]温富国，余建新. 应用框架协议采购模式提升省级电网企业工程服务类采购水平研究[J]. 现代国企研究， 2015，（20）：170-172.
[7]金海水. 企业服务采购的现状及对策研究[J]. 商场现代化， 2008，（18）：135-137.
[8]劉辉. 企业物资分类与采购策略的优化[J]. 物流工程与管理， 2009，31（1）：67-69.
[9]Kraljic P. Purchasing Must Become Supply Management[J]. Harvard Business Review， 1983，61（5）：109-117.