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【摘要】英国政府于1986年开始实行高校科研水平评估(简称RAE),主要目的是为了加强科研拨款的透明度和选择性,并提高科研质量,目前已进行六轮。根据高等教育发展,RAE不断做出调整与创新,对英国高校的科研质量、学科和研究人员产生了巨大的影响。
【关键词】英国;科研水平评估;高校
二战后英国政府出台多项高等教育政策促进了英国高等教育规模的扩张,但在20世纪七、八十年代,英国遇到经济危机,迫使政府压缩高等教育经费的投入,并还要求高校保持并提高办学质量,因此加强大学质量管理、设立高等教育投资机构来加强质量控制势在必行,科研水平评估应运而生[1]。
一、英国高校科研水平评估简况
英国高校科研水平评估(Research Assessment Exercise,简称RAE)是英国高等教育质量保障体系的重要组成部分,并在英国大学排行中占有较大比重。其主要目的是提供权威的、综合的高等教育机构各个学科科研质量信息,根据评估结果确定政府对大学的经常性科研拨款,以提高政府对大学科研拨款的透明度和选择性,促进大学科研水平不断提高。
RAE由英格兰高等教育基金委员会(简称HEFCE)负责组织,并联合苏格兰高等教育基金委员会(简称SHEFC)、威尔士高等教育基金委员会(简称HEFCW)和北爱尔兰教育部(简称DENI)实施评估活动。RAE每隔4～5年进行一次,结合科研环境、教师素质、研究生数量、课程安排、研究质量、研究成果、创新能力等进行评估,评出不同等级,并依据评估等级进行科研拨款。RAE采用以学科为基础的同行专家评定方法,即聘请在各研究领域的著名专家对本领域内同行的工作水平进行评估,有效地保证了高校科研水平的创新性和先进性。至今RAE共进行了六次,分别是RAE1986、RAE1989、RAE1992、RAE1996、RAE2001、RAE2008年评估(评估以结果公布的年份命名),通过这六次评估,使英国高校的科研评估体系趋于规范,科研质量得到保证。
二、英国高校科研水平评估的实施
在前五次评估的实践中,RAE2001被认为是最严格的一次评估。2005年,在RAE2001相关政策基础上调整改革的RAE2008启动,其评估结果于2008年12月对外公布,并决定以后每六年为一循环对英国高等教育机构进行科研评估。根据社会发展以及高等教育的变化,RAE2008在评估组织结构、评估组成员任命、提交内容与形式、以及评估的方法与程序等方面有重大变革。本文将就其中几个主要改革措施介绍RAE的实施情况。
(一)评估组组织结构
在RAE1986至RAE2001的几轮评估中,评估组是以学科为评估单元的(Unite of Assessment,简称UOA),其中2001年的RAE针对69个具体学科设立了69个专家评估小组。在RAE2008中,首次实行了“两层结构”评估组的组织结构,即将前几轮评估中的评估单元定为次评小组(共67个),在次评小组之上设立15个主评小组,负责领导3个或以上、以学科为单位的次评小组。次评估小组是以同一母学科为基础聚集起来的。各次评小组负责实施相应评估单元的具体评估工作并向主评小组提交评估结果,主评小组负责最终审核。此外,RAE2008还设置了特别专家小组,辅助次评小组进行评估,主要负责跨学科、交叉学科以及次评小组无法准确评估的领域的评估工作。另外,某一学科的评估方式完全由该学科评估专家组确定,可以有明确的指标体系和定量计算公式,也可能只有一个原则性的评估标准,具体得分则由评估组专家集体讨论决定[2]。
(二)评估标准
RAE2001及之前的评估只是在评估等级划分上略有差别,RAE1992及以前是5级制,RAE1996与RAE2001细化为7级。在RAE2008中,针对评估等级标准部分描述不具体、级别层次太多的问题,对评估的等级标准进行了修订,再次简化为5级。不同于以往共同的、客观的、界定性的等级标准,RAE2008提出“质量概评”(quality profiles),以相应的质量状况取代原来的等级范围。历次评估等级标准如表1所示。在RAE2008“质量概评”中,首先由主、次评小组共同制定评估标准,主评小组决定提交活动的具体分类,包括研究成果、研究环境和受尊重情况等三项指标的内容,以及所占总体质量的权重,其中研究成果的权重不得低于50%,研究环境的权重不得低于5%,受尊重情况的权重不得低于5%。其次由次评小组操作具体评估[3]。
(三)科研质量拨款
英国RAE科研评估的最终结果是划拨科研经费的主要依据。科研拨款由三个部分组成:科研质量拨款(QR)、科研合同附加拨款(CR)和科研发展拨款(DevR),其中最基本的是反映高等学校各学科科研活动水平的QR [4]。科研质量拨款以科研评估结果作为依据,每个等级对应于英国高等教育拨款团体给予高校的拨款数量也不同。对于某些学科而言,特别是人文社会科学,科研质量拨款基本上是其科研经费的主要来源。科研质量经费分配涉及到科研评估等级、科研队伍规模和工作量、学科相对支出和科研拨款的单位标准额度等数据,各项指标又有不同权重。RAE科研拨款权重见表2。
由表2可知,在RAE1996中,被评为“1”和“2”级的机构得不到任何拨款,而被评为“5*”的机构可获得的拨款是“3B”的4倍。在RAE2001中,“3A”和“3B”级也不能再获得拨款,被评为“5*”的机构可获得的拨款是“4”级机构的4倍。RAE2008的拨款权重差别更大。
【关键词】英国;科研水平评估;高校
二战后英国政府出台多项高等教育政策促进了英国高等教育规模的扩张,但在20世纪七、八十年代,英国遇到经济危机,迫使政府压缩高等教育经费的投入,并还要求高校保持并提高办学质量,因此加强大学质量管理、设立高等教育投资机构来加强质量控制势在必行,科研水平评估应运而生[1]。
一、英国高校科研水平评估简况
英国高校科研水平评估(Research Assessment Exercise,简称RAE)是英国高等教育质量保障体系的重要组成部分,并在英国大学排行中占有较大比重。其主要目的是提供权威的、综合的高等教育机构各个学科科研质量信息,根据评估结果确定政府对大学的经常性科研拨款,以提高政府对大学科研拨款的透明度和选择性,促进大学科研水平不断提高。
RAE由英格兰高等教育基金委员会(简称HEFCE)负责组织,并联合苏格兰高等教育基金委员会(简称SHEFC)、威尔士高等教育基金委员会(简称HEFCW)和北爱尔兰教育部(简称DENI)实施评估活动。RAE每隔4～5年进行一次,结合科研环境、教师素质、研究生数量、课程安排、研究质量、研究成果、创新能力等进行评估,评出不同等级,并依据评估等级进行科研拨款。RAE采用以学科为基础的同行专家评定方法,即聘请在各研究领域的著名专家对本领域内同行的工作水平进行评估,有效地保证了高校科研水平的创新性和先进性。至今RAE共进行了六次,分别是RAE1986、RAE1989、RAE1992、RAE1996、RAE2001、RAE2008年评估(评估以结果公布的年份命名),通过这六次评估,使英国高校的科研评估体系趋于规范,科研质量得到保证。
二、英国高校科研水平评估的实施
在前五次评估的实践中,RAE2001被认为是最严格的一次评估。2005年,在RAE2001相关政策基础上调整改革的RAE2008启动,其评估结果于2008年12月对外公布,并决定以后每六年为一循环对英国高等教育机构进行科研评估。根据社会发展以及高等教育的变化,RAE2008在评估组织结构、评估组成员任命、提交内容与形式、以及评估的方法与程序等方面有重大变革。本文将就其中几个主要改革措施介绍RAE的实施情况。
(一)评估组组织结构
在RAE1986至RAE2001的几轮评估中,评估组是以学科为评估单元的(Unite of Assessment,简称UOA),其中2001年的RAE针对69个具体学科设立了69个专家评估小组。在RAE2008中,首次实行了“两层结构”评估组的组织结构,即将前几轮评估中的评估单元定为次评小组(共67个),在次评小组之上设立15个主评小组,负责领导3个或以上、以学科为单位的次评小组。次评估小组是以同一母学科为基础聚集起来的。各次评小组负责实施相应评估单元的具体评估工作并向主评小组提交评估结果,主评小组负责最终审核。此外,RAE2008还设置了特别专家小组,辅助次评小组进行评估,主要负责跨学科、交叉学科以及次评小组无法准确评估的领域的评估工作。另外,某一学科的评估方式完全由该学科评估专家组确定,可以有明确的指标体系和定量计算公式,也可能只有一个原则性的评估标准,具体得分则由评估组专家集体讨论决定[2]。
(二)评估标准
RAE2001及之前的评估只是在评估等级划分上略有差别,RAE1992及以前是5级制,RAE1996与RAE2001细化为7级。在RAE2008中,针对评估等级标准部分描述不具体、级别层次太多的问题,对评估的等级标准进行了修订,再次简化为5级。不同于以往共同的、客观的、界定性的等级标准,RAE2008提出“质量概评”(quality profiles),以相应的质量状况取代原来的等级范围。历次评估等级标准如表1所示。在RAE2008“质量概评”中,首先由主、次评小组共同制定评估标准,主评小组决定提交活动的具体分类,包括研究成果、研究环境和受尊重情况等三项指标的内容,以及所占总体质量的权重,其中研究成果的权重不得低于50%,研究环境的权重不得低于5%,受尊重情况的权重不得低于5%。其次由次评小组操作具体评估[3]。
(三)科研质量拨款
英国RAE科研评估的最终结果是划拨科研经费的主要依据。科研拨款由三个部分组成:科研质量拨款(QR)、科研合同附加拨款(CR)和科研发展拨款(DevR),其中最基本的是反映高等学校各学科科研活动水平的QR [4]。科研质量拨款以科研评估结果作为依据,每个等级对应于英国高等教育拨款团体给予高校的拨款数量也不同。对于某些学科而言,特别是人文社会科学,科研质量拨款基本上是其科研经费的主要来源。科研质量经费分配涉及到科研评估等级、科研队伍规模和工作量、学科相对支出和科研拨款的单位标准额度等数据,各项指标又有不同权重。RAE科研拨款权重见表2。
由表2可知,在RAE1996中,被评为“1”和“2”级的机构得不到任何拨款,而被评为“5*”的机构可获得的拨款是“3B”的4倍。在RAE2001中,“3A”和“3B”级也不能再获得拨款,被评为“5*”的机构可获得的拨款是“4”级机构的4倍。RAE2008的拨款权重差别更大。