改革开放30多年以来,中国工业经济高速发展,人民生活水平不断提高,但是近年来环境问题越来越严重,雾霾大面积、长时间出现,水资源污染严重,资源过度消耗,追根究底是由于长期以来的粗放型经济增长模式。与此相对应,一方面为了应对环境污染、资源匮乏等负外部性问题,我国的环境规制政策在逐渐加强,另一方面在产业转型升级和转变经济发展方式的关键时期,为了寻求经济与资源环境的协调发展,绿色生产技术创新应运发展起来。环境规制要求企业增加污染治理方面的投资,或收取排污费、排污许可证,提高了企业的生产成本,为了降低经营成本,企业有动力进行绿色技术创新研发清洁型生产技术。这引发了学者对环境规制影响企业技术创新的广泛关注。目前相关研究结论仍存在分歧,少数学者认为环境规制会阻碍企业的技术创新,影响企业的竞争力,但大多数学者认为,环境规制能激励企业创新、促进资源配置效率优化。如果“激励说”的研究结果成立,即环境规制对绿色技术进步具有显著促进作用,那么,环境规制与R&D投入之间是否存在着作用机制呢?环境规制是否能够诱导R&D投入促进绿色技术发展?此问题的研究,一方面对于回答“在我国环境规制不断趋于完善的背景下,环境规制将会对中国工业的发展带来更大的压力,还是成为经济转型和绿色技术创新的重要驱动力?”这一问题具有重要作用;另一方面,可以对“波特假说”提供进一步的检验,在一定程度上完善了现有的研究体系。在目前,有关环境规制、R&D投入与绿色技术创新关系的研究中,极少区分环境规制的类型,而且针对其作用机制的研究也非常匮乏,本文针对上述研究中的问题就环境规制、R&D投入与绿色技术创新三者的关系进行研究,而且提出R&D投入对绿色技术创新的影响作用会受到环境规制的诱导作用,而且上述作用机制需要区分环境规制的类型,不同类型的环境规制影响绿色技术创新的渠道可能不同。通过理论与实证结合、定量与定性结合的方法进行了研究,但是由于数据的限制,费用型环境规制和R&D投入缺乏更详细的分类,测度时所使用的数据是一个总量指标。研究结果表明:(1)投资型环境规制对绿色技术创新有激励作用,而且R&D投入对绿色技术创新的影响作用受到了投资型环境规制的诱导作用。投资型环境规制对企业绿色技术创新的直接作用大约是间接作用的9倍。(2)费用型环境规制与绿色技术创新的关系不明显,排污费虽然会使企业的生产成本上升,但是这种成本上升在企业总成本中所占比例较小,特别是如果原有的生产技术可以带来高利润增长率,那么这种成本的上升不会引起企业重视,所以企业更愿意缴纳排污费。(3)R&D投入、外商直接投资与企业绿色技术创新之间显著相关,但是企业规模与企业绿色技术创新呈负相关。论文主体内容分为两个部分:第一,通过概述和分析环境规制与技术创新、环境规制与R&D投入的文献综述,了解目前关于三者之间研究的现状,借鉴前人的经验并发现不足。然后对环境规制的相关理论进行深入分析、理解,并基于理论分析构建了一个环境规制、R&D投入和企业绿色技术创新的关系模型,根据模型进行市场均衡分析,从理论上证明环境规制不仅仅单独影响绿色技术创新,还能通过诱导R&D投入激励企业进行绿色技术创新。第二,环境规制、R&D投入和绿色技术创新的关系的实证研究,这部分考虑到不同类型环境规制对企业绿色技术创新的影响可能不同,将环境规制分为费用性和投资型环境规制,分别建立实证模型,并通过2005—2014年的省际数据通过固定效应模型进行实证分析,验证上述理论结果是否正确。