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【摘 要】 我国的垄断行业的形成与发展、问题与矛盾都有其特殊性。因此，我国垄断行业的改革既不能背离社会主义市场经济体制这个大方向，也不能照搬国外的经验，尤其是要分清自然垄断和行政垄断。垄断行业导致中小企业发展困难、价格关系扭曲、结构调整进展缓慢、资源消耗过高等，不利于我国经济又好又快的发展。然而，正是由于我国已经初步建立起社会主义市场经济体制，垄断行业改革问题也俨然成为进一步深化改革的焦点和难点且面临着方方面面的巨大挑战。
【关键词】 垄断行业 行政性垄断 改革难点 发展现状 解决途径
一、自然垄断行业的特征理论概述分析
1.行业垄断性
自然垄断行业一般都是规模经济较明显的行业，即规模愈大，生产成本就愈低。比如石油公司要输送石油，就必须先铺设管道，而铺设管道的成本是非常高的，但一旦铺设完毕，向管道注入更多的石油则不需要更多的资金注入。对于自然垄断行业，如果存在多个企业之间进行竞争，必然会导致重复建设，从而造成资源的浪费。
2.资产具有沉淀性与专用性
自然垄断行业有大量的“沉淀成本”，即资金一旦投入就难以在短时期内收回，也难改为其他用途。由于自然垄断行业在基础网络建设过程中要投入大量的资金，而这些资金投入不仅要有持续性，他们的中途变现能力也差，最终形成了自然垄断行业的大量资本沉淀。同时，自然垄断行业的这种固定资本形式又使得它所投入建设的设施很难改为其他用途，具有很强的专用性。
3.产品的日常性和公益性
自然垄断行业主要是为社会公众提供公共服务的行业，所提供的产品都是人们的日常生活必需品。例如电力、供水、煤气、电信、热力供应、铁路等。这使得自然垄断行业又具有公益性，他们提供的产品不仅仅为消费者所享有，还对整个社会的生活和生产以及整个社会的正常运转具有至关重要的作用。
二、国家垄断行业改革的主要难点分析
1.垄断产业改革自身的复杂性
我国的垄断行业是长期计划经济的产物，目前我国的垄断既存在于某些与国家安全关系密切的领域，如军工、造币，也存在于与国家安全关系并不十分密切的自然垄断行业，如电力、铁路、电信、城市供水供气等，甚至还存在于一些竞争性领域，如石化、保险、银行、证券、汽车等。这些行业长期以来一直由国有经济控制，相应的政府主管机构，既是行业的管理者，也是经营者，两个功能合二为一。
2.改革的不确定性和风险性
国家垄断行业改革所带来的不确定性因素还涉及到产业本身。从国家方面分析其风险也是最不可忽视的。现代企业制度和产权制度的改革，包括引入股份制，公司治理，市场准入，投资主体和产权多元化等问题。这些问题都与我国的体制与政策密切相关，此外，国家垄断行业与公众生活安全紧密联系着，如果在改革过程中发生任何意外，都将造成巨大的社会影响，并出现严重的后果，这将加剧公众生活安全的风险。值得强调的是，垄断行业一般都关系到国家经济命脉，垄断行业市场化之后，国家在控制国家经济安全上的能力会减弱，这加大了国家财产蒙受损失，给社会造成不良影响的风险。
三、国家垄断行业发展现状及影响因素
1.我国垄断行业具有浓厚的行政垄断意味
在现实生活中，有些看上去是“自然垄断”行业其实并不是真正意义上的垄断，而是自然垄断与行政垄断的混合体，政企不分家，官商合一体，有着行政特权的护航，甚至还有法律为其辩护。这种“自然垄断”的实力往往强大，资金雄厚，并已形成了集团利益，大都享受着垄断所带来的丰厚利益，具体表现为高工资、高福利。这种带有行政垄断色彩的自然垄断由于行政特权使得企业的利益受到极大的保护，在一定程度上几乎没有了潜在的竞争压力，也不会出现严重的低效率现象，破产风险几乎为零。企业由于没有经营自主权自然也不承担风险，从而导致内部越趋腐败，管理效率低下，人员冗杂，技术创新热情不高，企业创造活力低下。
2.自然垄断产业存在腐败与不正当行为
垄断行业由于可以使厂商获得超出正常利润的超额利润，为了维持这种超额利润，垄断厂商就会采取各种各样的行为来维持垄断，从而造成寻租、腐败现象滋生。一些自然垄断行业背后的权钱交易往往隐藏着不公平竞争，借助于违背市场原则，如高价垄断，掠夺性定价，歧视，搭售，合谋限制竞争等，从而保持垄断地位，其目的就是获得垄断利润。这些现象的存在，严重影响了市场上绑定正常竞争秩序，破坏了公平竞争和市场等价交换的原则，阻碍了社会整体福利的提高，最终会拉低人们的整体幸福感。
3.法律体系不够完善，存在漏洞
法律是规范社会秩序的有效手段，要想规范市场经营必须有规范可行的立法。要是没有法律这一准绳，市场秩序就会混乱，一些改革措施也将寸步难行。但是我国目前现存的法律不能适应现实经济生活的变化，比如说1993年9月颁布的《反不正当竞争法》对自然垄断产业有关规定相对简单粗糙，涉及反垄断的内容也不是很多，使得垄断经营者有漏洞可钻。又比如《航空法》、《电信管理条例》、《电力法》、《铁路法》等法律法规的滞后，其可操作性和协调性很差，无法有效规范产业中各市场主体的行为。另外，各管理部门执法尺度不一样，相互推诿，也严重影响了法律法规的适用性。
4.产业进入壁垒难以突破
目前我国垄断市场进入壁垒主要有两种：第一种为经济性进入障碍。因为高昂的沉淀成本的存在阻碍了潜在竞争者进入，大部分的自然垄断行业初始投资大，实力相对薄弱的小企业很难进入。而市场需求是既定的，容量有限，在此条件下，行业中不可能有较多厂商提供供给，只能容纳部分企业的生存。企业规模只有达到一定程度才能取得垄断地位。如果行业中只有一家或少数的几家厂商，那就形成了完全垄断或者是寡头垄断。另一种是体制性进入障碍。对某些特定行业以及进入行业厂商的投资规模建立严格市场准入管制制度，投资项目规模如果超过规定，必须获得政府审批。 四、加强我国垄断行业改革的有效措施
1.转变政府职能
首先，从政企关系上看，企业从属于政府，没有竞争的压力，政府做了许多企业做的事情。在政府及其所属部门的行政垄断控制和操纵下，垄断行业的企业并不是真正的企业。政企不分，政资不分，从市场准入、原材料的提供，到价格的制定、产量的规定以及产品的销售，垄断部门都直接进行干预和控制，凭借行政手段实施垄断经营。其次，从产权结构看，我国绝大部分垄断行业的企业都是国有的，虽然进行了公司制改造，但并没有建立起规范的法人治理结构，没有完全按商业化原则进行考核和管理。再次，从业务范围看，既承担政府下达的政策性任务，也从事一般的商业性经营。正是因为承担着政府的政策性任务，垄断企业才有了低效率经营的借口，企业预算约束软化，即使亏损也能够依靠政府补贴生存。
2.加快垄断行业社会资本的引入
将社会资本引入垄断行业主要有两种形式：一是企业形式的进入。即从宏观上采取有效措施，尽快减少以至消除社会资本进入这些产业部门的体制障碍和人为限制，引导非垄断行业的企业合理进入。二是资本形式的进入。即以多种方式吸引社会资本投资入股。虽然这些年来社会资本不断发展壮大，但绝大多数规模和投资能力十分有限，很难以企业的形式整体进入，再加上技术问题，社会资本进入垄断行业的障碍不可能很快消除。因此，资本市场就成为社会资本进入垄断行业的最佳制度安排。为了尽快引进和加强竞争机制的作用，推动资源有效配置，较大幅度地启动社会投资，就必须针对不同的情况采取不同的有效形式，加快垄断行业的股份制改革。
3.健全垄断行业国有企业现代制度
严格依法设立股东会、董事会、监事会，明确各自的权利和责任，推动企业建立规范的公司法人治理结构，转换经营机制，推进国有经济的战略性调整。大型集团公司要理顺内部产权、人事和财务关系，形成规范的母子公司体制和管理制度。改革国有企业领导人的任命和管理方式，改进对代表所有者权益的董事会成员的管理。加强对垄断行业收入分配的监管，改革企业工资收入分配制度，推进职工收入分配的工资化、货币化和公开化，规范职工收入结构，抑制垄断行业企业职工收入过快增长。积极探索经营者持股、股票期权等股权激励办法，建立有利于对经营管理者和科技骨干进行长期激励的机制。
4.制定和完善相关的法律法规
制定和完善相关的法律法规，将垄断行业改革纳入法制化轨道。监管机构要依法管制，其职能、管制方式、决策过程要有法律授权，提高管制机构的透明度和公众参与程度，实行规范的听证制度等。依法禁止和防止垄断，是市场经济下形成公平有效的竞争制度和秩序的根本性措施。鉴于现行制定和出台的《反垄断法》，依法规范和约束企业间的竞争和交易关系、竞争方式、管制机构的行业和决策过程等。同时，对相关部门的法律法规要及时进行修订，包括修改和完善《电力法》、《航空法》、《铁路法》等，避免部门利益被法制化，加快《电信法》、《石油天然气法》等的立法进程。
【参考文献】
[1] 戚聿东、范合君.中国垄断行业改革的方向[J].中国工业经济.2009年（4） .
[2] 王俊豪.论深化中国垄断行业改革的政策思路[J].中国行政管理.2009年（9） .
[3] 陈本强、彭志远.自然垄断弹性规制理论[J].时代金融.2010年（5） .
[4] 丁启军.行政垄断行业的判定及改革[J].财贸研究.2010年（5） .
[5] 刘莉.国家垄断行业改革的难点与路径[J]致富时代.2011年（5） .
【关键词】 垄断行业 行政性垄断 改革难点 发展现状 解决途径
一、自然垄断行业的特征理论概述分析
1.行业垄断性
自然垄断行业一般都是规模经济较明显的行业，即规模愈大，生产成本就愈低。比如石油公司要输送石油，就必须先铺设管道，而铺设管道的成本是非常高的，但一旦铺设完毕，向管道注入更多的石油则不需要更多的资金注入。对于自然垄断行业，如果存在多个企业之间进行竞争，必然会导致重复建设，从而造成资源的浪费。
2.资产具有沉淀性与专用性
自然垄断行业有大量的“沉淀成本”，即资金一旦投入就难以在短时期内收回，也难改为其他用途。由于自然垄断行业在基础网络建设过程中要投入大量的资金，而这些资金投入不仅要有持续性，他们的中途变现能力也差，最终形成了自然垄断行业的大量资本沉淀。同时，自然垄断行业的这种固定资本形式又使得它所投入建设的设施很难改为其他用途，具有很强的专用性。
3.产品的日常性和公益性
自然垄断行业主要是为社会公众提供公共服务的行业，所提供的产品都是人们的日常生活必需品。例如电力、供水、煤气、电信、热力供应、铁路等。这使得自然垄断行业又具有公益性，他们提供的产品不仅仅为消费者所享有，还对整个社会的生活和生产以及整个社会的正常运转具有至关重要的作用。
二、国家垄断行业改革的主要难点分析
1.垄断产业改革自身的复杂性
我国的垄断行业是长期计划经济的产物，目前我国的垄断既存在于某些与国家安全关系密切的领域，如军工、造币，也存在于与国家安全关系并不十分密切的自然垄断行业，如电力、铁路、电信、城市供水供气等，甚至还存在于一些竞争性领域，如石化、保险、银行、证券、汽车等。这些行业长期以来一直由国有经济控制，相应的政府主管机构，既是行业的管理者，也是经营者，两个功能合二为一。
2.改革的不确定性和风险性
国家垄断行业改革所带来的不确定性因素还涉及到产业本身。从国家方面分析其风险也是最不可忽视的。现代企业制度和产权制度的改革，包括引入股份制，公司治理，市场准入，投资主体和产权多元化等问题。这些问题都与我国的体制与政策密切相关，此外，国家垄断行业与公众生活安全紧密联系着，如果在改革过程中发生任何意外，都将造成巨大的社会影响，并出现严重的后果，这将加剧公众生活安全的风险。值得强调的是，垄断行业一般都关系到国家经济命脉，垄断行业市场化之后，国家在控制国家经济安全上的能力会减弱，这加大了国家财产蒙受损失，给社会造成不良影响的风险。
三、国家垄断行业发展现状及影响因素
1.我国垄断行业具有浓厚的行政垄断意味
在现实生活中，有些看上去是“自然垄断”行业其实并不是真正意义上的垄断，而是自然垄断与行政垄断的混合体，政企不分家，官商合一体，有着行政特权的护航，甚至还有法律为其辩护。这种“自然垄断”的实力往往强大，资金雄厚，并已形成了集团利益，大都享受着垄断所带来的丰厚利益，具体表现为高工资、高福利。这种带有行政垄断色彩的自然垄断由于行政特权使得企业的利益受到极大的保护，在一定程度上几乎没有了潜在的竞争压力，也不会出现严重的低效率现象，破产风险几乎为零。企业由于没有经营自主权自然也不承担风险，从而导致内部越趋腐败，管理效率低下，人员冗杂，技术创新热情不高，企业创造活力低下。
2.自然垄断产业存在腐败与不正当行为
垄断行业由于可以使厂商获得超出正常利润的超额利润，为了维持这种超额利润，垄断厂商就会采取各种各样的行为来维持垄断，从而造成寻租、腐败现象滋生。一些自然垄断行业背后的权钱交易往往隐藏着不公平竞争，借助于违背市场原则，如高价垄断，掠夺性定价，歧视，搭售，合谋限制竞争等，从而保持垄断地位，其目的就是获得垄断利润。这些现象的存在，严重影响了市场上绑定正常竞争秩序，破坏了公平竞争和市场等价交换的原则，阻碍了社会整体福利的提高，最终会拉低人们的整体幸福感。
3.法律体系不够完善，存在漏洞
法律是规范社会秩序的有效手段，要想规范市场经营必须有规范可行的立法。要是没有法律这一准绳，市场秩序就会混乱，一些改革措施也将寸步难行。但是我国目前现存的法律不能适应现实经济生活的变化，比如说1993年9月颁布的《反不正当竞争法》对自然垄断产业有关规定相对简单粗糙，涉及反垄断的内容也不是很多，使得垄断经营者有漏洞可钻。又比如《航空法》、《电信管理条例》、《电力法》、《铁路法》等法律法规的滞后，其可操作性和协调性很差，无法有效规范产业中各市场主体的行为。另外，各管理部门执法尺度不一样，相互推诿，也严重影响了法律法规的适用性。
4.产业进入壁垒难以突破
目前我国垄断市场进入壁垒主要有两种：第一种为经济性进入障碍。因为高昂的沉淀成本的存在阻碍了潜在竞争者进入，大部分的自然垄断行业初始投资大，实力相对薄弱的小企业很难进入。而市场需求是既定的，容量有限，在此条件下，行业中不可能有较多厂商提供供给，只能容纳部分企业的生存。企业规模只有达到一定程度才能取得垄断地位。如果行业中只有一家或少数的几家厂商，那就形成了完全垄断或者是寡头垄断。另一种是体制性进入障碍。对某些特定行业以及进入行业厂商的投资规模建立严格市场准入管制制度，投资项目规模如果超过规定，必须获得政府审批。 四、加强我国垄断行业改革的有效措施
1.转变政府职能
首先，从政企关系上看，企业从属于政府，没有竞争的压力，政府做了许多企业做的事情。在政府及其所属部门的行政垄断控制和操纵下，垄断行业的企业并不是真正的企业。政企不分，政资不分，从市场准入、原材料的提供，到价格的制定、产量的规定以及产品的销售，垄断部门都直接进行干预和控制，凭借行政手段实施垄断经营。其次，从产权结构看，我国绝大部分垄断行业的企业都是国有的，虽然进行了公司制改造，但并没有建立起规范的法人治理结构，没有完全按商业化原则进行考核和管理。再次，从业务范围看，既承担政府下达的政策性任务，也从事一般的商业性经营。正是因为承担着政府的政策性任务，垄断企业才有了低效率经营的借口，企业预算约束软化，即使亏损也能够依靠政府补贴生存。
2.加快垄断行业社会资本的引入
将社会资本引入垄断行业主要有两种形式：一是企业形式的进入。即从宏观上采取有效措施，尽快减少以至消除社会资本进入这些产业部门的体制障碍和人为限制，引导非垄断行业的企业合理进入。二是资本形式的进入。即以多种方式吸引社会资本投资入股。虽然这些年来社会资本不断发展壮大，但绝大多数规模和投资能力十分有限，很难以企业的形式整体进入，再加上技术问题，社会资本进入垄断行业的障碍不可能很快消除。因此，资本市场就成为社会资本进入垄断行业的最佳制度安排。为了尽快引进和加强竞争机制的作用，推动资源有效配置，较大幅度地启动社会投资，就必须针对不同的情况采取不同的有效形式，加快垄断行业的股份制改革。
3.健全垄断行业国有企业现代制度
严格依法设立股东会、董事会、监事会，明确各自的权利和责任，推动企业建立规范的公司法人治理结构，转换经营机制，推进国有经济的战略性调整。大型集团公司要理顺内部产权、人事和财务关系，形成规范的母子公司体制和管理制度。改革国有企业领导人的任命和管理方式，改进对代表所有者权益的董事会成员的管理。加强对垄断行业收入分配的监管，改革企业工资收入分配制度，推进职工收入分配的工资化、货币化和公开化，规范职工收入结构，抑制垄断行业企业职工收入过快增长。积极探索经营者持股、股票期权等股权激励办法，建立有利于对经营管理者和科技骨干进行长期激励的机制。
4.制定和完善相关的法律法规
制定和完善相关的法律法规，将垄断行业改革纳入法制化轨道。监管机构要依法管制，其职能、管制方式、决策过程要有法律授权，提高管制机构的透明度和公众参与程度，实行规范的听证制度等。依法禁止和防止垄断，是市场经济下形成公平有效的竞争制度和秩序的根本性措施。鉴于现行制定和出台的《反垄断法》，依法规范和约束企业间的竞争和交易关系、竞争方式、管制机构的行业和决策过程等。同时，对相关部门的法律法规要及时进行修订，包括修改和完善《电力法》、《航空法》、《铁路法》等，避免部门利益被法制化，加快《电信法》、《石油天然气法》等的立法进程。
【参考文献】
[1] 戚聿东、范合君.中国垄断行业改革的方向[J].中国工业经济.2009年（4） .
[2] 王俊豪.论深化中国垄断行业改革的政策思路[J].中国行政管理.2009年（9） .
[3] 陈本强、彭志远.自然垄断弹性规制理论[J].时代金融.2010年（5） .
[4] 丁启军.行政垄断行业的判定及改革[J].财贸研究.2010年（5） .
[5] 刘莉.国家垄断行业改革的难点与路径[J]致富时代.2011年（5） .