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摘要：在工程实施中，工程索赔作为合同管理的一部分，是一项既严格又细致的重要工作，直接影响合同执行的成败。从工程施工方角度看，应合理地利用索赔获得经济效益的最大化。文中从实际工程案例出发，分析了索赔产生的原因和方式，阐述了工程索赔的主要依据和证据，总结了索赔过程中的经验和技巧。
关键词：工程施工，变更索赔，策略探讨，盈亏分析
Abstract: in the implementation of the project, the engineering claims as part of the contract management, is a is both rigorous and careful of the important work, directly affecting the success or failure of the contract. From the perspective of construction of the project, should use reasonably claim for economic benefit maximization. This article from the actual project cases, we analyzed the causes of the claim and way, this paper expounds the main basis of the engineering claims and evidence, and summarizes the experience and skills in the process of the claim.
Keywords: engineering construction, change claim for compensation, strategy, this paper analyzes the profit and loss
中圖分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号
一、工程索赔案例
洛湛线永州至岑溪段永州地区相关工程施工ZH-1标段工程范围分新建洛湛线和湘桂线改线两部分。洛湛线起点为永州西站北端K322+400，终点至IDK333+629.42（与某院设计分界点）止，全长11.229正线公里。本标段工程范围为洛湛线、永州站线下工程及全标段铺架工程，包含路基、站场、桥涵、轨道、软土路基处理、岩溶处理和大型临时设施及过渡工程。
洛湛线永州地区相关工程ZH-1标原合同包价为144,143,885元，末次合同调整为：275,863,395元，增加：131,719,510元。经过施工方各级(集团公司、项目部) 领导及有关人员反复细致的分析、研讨，决定从工程变更与索赔方面获得合理的经济损失补偿。因此，成立专门的变更与索赔攻关小组，全面收集和整理相关数据与资料，以充分的理由和证据得到业主、监理的认可，使该工程累计完成工程索赔额13179万元,其中：I类变更增加额：4110万元，政策性调整增加额：8507万元，验收新增工程增加额：562万元，有效地保护了施工方的利益，维护了企业的良好形象。
二、引起工程变更的情况和发生索赔的主要内容
(一)引起工程变更的情况
1.地质情况错综复杂等特点
该地区东、南、西三面环山，东靠骑田岭、南倚萌渚岭、西界都庞岭，本地区碳酸盐分布广泛，岩溶较为发育，局部地段顺层、弱膨胀土等工程地质问题突出。使原合同工程量清单中的工程数量发生了较大变化.
2.设计不完善。
（1）、设计勘察工作深度不足或失误，工程地质条件与实际施工条件发生重大变化。例如:原设计：IDK331+320~+590段（长270m）左侧路堑边坡拱型骨架护坡内喷播植草、强风化岩层边坡采用浆砌片石护坡防护，坡脚设挡墙加固。变更后设计：IDK331+320~+451段坡脚设抗滑桩，桩长12~13m，桩间距6m，桩截面2.25m*2.5m，共21根；IDK331+450~+535段二级平台上设全埋式抗滑桩，桩长9m，桩间距6m，桩截面1.75m*2.0m，共15根；IDK331+451~+600段坡脚设挡墙。墙顶以上设一至四级边坡，上下级边坡间设6m宽的边坡平台，坡面采用拱型截水骨架护坡内植草与灌木防护。
（2）、设计错误、遗漏，或工程措施不当。例如：原设计：IDK331+481.5处楠木庙公跨铁立交桥3-13m空心板梁桥，桥全长49m，桥台为U型桥台。变更后设计：IDK331+481.5处楠木庙公跨铁立交桥4-13m空心板梁公路桥。
3.概算编制滞后等。
《铁道部《铁路基本建设工程设计概（预）算编制办法》（铁建设{1998}115号，以下简称115号文）规定：为加强铁路工程造价管理，合理编制设计概预算，根据国家有关规定，结合铁路工程建设特点，在认真总结经验的基础上，全面修订了《国家铁路基本建设工程设计概预算编制办法》，自1999年1月1日起施行。我标段开始实行《铁建设{1998}115号文》的是于2005年4月28日，消耗量标准及定额编制时依据的施工工艺、技术标准等已经不能很好反映工程的实际情况；与现行的规定的计费文件已不能很好的匹配，造成设计单位编制的设计概算质量不高。
（二）发生索赔的主要内容
1.拆迁及征地费用；拆迁物性质出现变化或拆迁数量发生重大变化引起的费用。
2.政策性调整；依据铁道部《铁路基本建设工程设计概（预）算编制办法》（铁建设{1998}115号，以下简称115号文）编制概预算的建设项目，由施工企业采购的，按照铁道部经规院发布的《铁路工程建设主要材料价格信息》当期信息价与编制期概算价之差计算材料价差。
3.营业线施工配合费；施工单位在营业线上进行建筑安装工程施工时，需要运营单位在施工期间参加配合工作所发生的费用（含安全监督检查费用）。
4.新增工程：验收后业主要求额外增加的工程量。
（三）项目盈亏分析
1.因原概算中未计列桥梁从制梁厂运输至架梁现场的运费，增加费用134万元.
2.制梁工程,原概算价偏低,每孔梁实际购入价远远大于概算价,增加费用1794万元.
3.单线改双线,横向连接梁实际购入价高于概算价,增加费用585万元
4.大临及过渡工程,目前已发生442万元,原包价118万元,增加费用324万元.
5.桥梁工程合计164孔梁,原预算价0.98万元,市场价每孔达3.42万元,每孔亏损2.44万元，合计亏损400万元。
（四）减亏、扭亏分析
1.强力创收
自广州公司接管后，项目部在公司的指导和帮助下组织全面的工程量清理、概算清查，重新进行施工图审核，在概算清理中补充工程数量差约600万元，在设计概算指标下浮的情况下增加收入200万元；提报了正线钢轨新购、站线换铺新轨和绿色通道三个I类变更，I类变更赢利合计约260万元；通过反复与业主、设计、监理沟通，争取到了所有线上料都按甲供料形式进行调差，在材料价格飞涨的情况下，使轨道工程没有发生材料费巨亏的情况；同时争取到了新型梁的运输、铺架基地费用的补偿，使项目的经营状况大有改观。
2.优化方案
项目部所承担的铺架工作工序相对固定，成本也相对固定，项目部重点在施工组织、方案选定和结合部等方面进行优化。在公司领导和安监部的指导下，成功的运用32m梁车运送24m梁，减少了租用路用平板车的费用；通过对站改拨接口的调坡方案的优化，采用少量预抬道先拨接再抬道的方案，使1#拨接口节余道碴4300立方米。
3.控制成本
项目部主要在核定劳务单价、计量等方面加强成本的控制，如桥梁横向联结，采用项目部自购材料，核定工费包干的方式，使市场价5.3万元/孔横向联结降低成本至4.8万元/孔。
三、索賠成功经验总结
索赔是涉及工程技术、经济和法律等多学科的综合性专业工作，从事施工索赔的工作人员应具有丰富的施工管理经验，懂得施工技术，熟悉承包业务与相关法规并具有一定的财务知识，还要有严谨细致和实事求是的工作态度，这样才能使施工企业通过主观努力，追求社会效益与经济效益的高度统一，实现工程项目管理的最终目标。
（一）把握工程变更与索赔的机会
现今的施工大多采用FID-IC 管理模式，业主、监理工程师和施工单位之间形成三角形的合同关系。在施工阶段，业主、监理工程师和施工单位都从自己的角度履行和管理合同，这就要求施工企业保持清醒的头脑和敏锐的洞察力，善于发现和利用工程变更、索赔的机会和手段, 以维护自身利益。
（二）适当运用技巧和策略
针对上述引起工程变更、索赔的条件， 一方面要坚持以法律为基础、以合同为准则和以事实为依据，另一方面, 要注意解决问题的方式、方法, 适当运用技巧和策略, 使己方处于有利地位。
1.努力建好工程项目
施工变更索赔成功的首要条件是施工单位有能力按合同要求实施并努力建设好工程项目，使业主和监理工程师满意。经验证明，如果施工单位认真、努力地实施合同，施工质量合格，施工进度符合合同要求，并在施工过程中克服重重困难，甚至发现设计中不合理或错误的地方，并提出改进建议，为业主和监理工程师采纳，既控制了工程造价，又改善了工程项目的运行条件，在这种情况下，施工单位的变更索赔要求一般能得到适当满足。有时，甚至是难以实现的变更索赔要求，或在变更索赔程序上有所疏忽，都能取得业主和监理工程师的谅解，使施工单位的变更索赔要求得到比较满意的结果。
2.做好合同管理
施工变更索赔管理包括多方面内容，主要应做好下列工作：①熟悉工程项目全部合同文件，能从变更索赔的角度解释合同条款，不失去任何应有的索赔机会。②从投标报价阶段就开始仔细分析和掌握全部合同文件，了解合同中存在的各种隐蔽风险，并有预见地避开一切可以防范的风险，尽可能减少施工单位承担的风险损失。③对合同规定的工作范围了如指掌, 随时注意业主和监理工程师发布的变更指令或口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围，及时提出变更索赔要求。④在编写变更索赔报告文件和进行变更索赔谈判时，运用合同知识解释和维护自己的变更索赔权，运用正确的计价方法提出自己应得的工期延长或经济补偿。
四、结束语
做好索赔工作，重要意义在于发展和完善工程建筑市场，满足建立社会主义市场经济的客观要求，有利于强化合同管理意识，提高合同履行和管理水平，强化企业内部管理，提高
企业素质。
参考文献
[1] 张起森. 公路施工组织及概预算[ M ] . 北京: 人民交通出版社, 2000.
[2] 刘英凡, 程文香. 浅谈工程项目建设中的施工索赔[ J] .人民长江, 2006( 6) .
关键词：工程施工，变更索赔，策略探讨，盈亏分析
Abstract: in the implementation of the project, the engineering claims as part of the contract management, is a is both rigorous and careful of the important work, directly affecting the success or failure of the contract. From the perspective of construction of the project, should use reasonably claim for economic benefit maximization. This article from the actual project cases, we analyzed the causes of the claim and way, this paper expounds the main basis of the engineering claims and evidence, and summarizes the experience and skills in the process of the claim.
Keywords: engineering construction, change claim for compensation, strategy, this paper analyzes the profit and loss
中圖分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号
一、工程索赔案例
洛湛线永州至岑溪段永州地区相关工程施工ZH-1标段工程范围分新建洛湛线和湘桂线改线两部分。洛湛线起点为永州西站北端K322+400，终点至IDK333+629.42（与某院设计分界点）止，全长11.229正线公里。本标段工程范围为洛湛线、永州站线下工程及全标段铺架工程，包含路基、站场、桥涵、轨道、软土路基处理、岩溶处理和大型临时设施及过渡工程。
洛湛线永州地区相关工程ZH-1标原合同包价为144,143,885元，末次合同调整为：275,863,395元，增加：131,719,510元。经过施工方各级(集团公司、项目部) 领导及有关人员反复细致的分析、研讨，决定从工程变更与索赔方面获得合理的经济损失补偿。因此，成立专门的变更与索赔攻关小组，全面收集和整理相关数据与资料，以充分的理由和证据得到业主、监理的认可，使该工程累计完成工程索赔额13179万元,其中：I类变更增加额：4110万元，政策性调整增加额：8507万元，验收新增工程增加额：562万元，有效地保护了施工方的利益，维护了企业的良好形象。
二、引起工程变更的情况和发生索赔的主要内容
(一)引起工程变更的情况
1.地质情况错综复杂等特点
该地区东、南、西三面环山，东靠骑田岭、南倚萌渚岭、西界都庞岭，本地区碳酸盐分布广泛，岩溶较为发育，局部地段顺层、弱膨胀土等工程地质问题突出。使原合同工程量清单中的工程数量发生了较大变化.
2.设计不完善。
（1）、设计勘察工作深度不足或失误，工程地质条件与实际施工条件发生重大变化。例如:原设计：IDK331+320~+590段（长270m）左侧路堑边坡拱型骨架护坡内喷播植草、强风化岩层边坡采用浆砌片石护坡防护，坡脚设挡墙加固。变更后设计：IDK331+320~+451段坡脚设抗滑桩，桩长12~13m，桩间距6m，桩截面2.25m*2.5m，共21根；IDK331+450~+535段二级平台上设全埋式抗滑桩，桩长9m，桩间距6m，桩截面1.75m*2.0m，共15根；IDK331+451~+600段坡脚设挡墙。墙顶以上设一至四级边坡，上下级边坡间设6m宽的边坡平台，坡面采用拱型截水骨架护坡内植草与灌木防护。
（2）、设计错误、遗漏，或工程措施不当。例如：原设计：IDK331+481.5处楠木庙公跨铁立交桥3-13m空心板梁桥，桥全长49m，桥台为U型桥台。变更后设计：IDK331+481.5处楠木庙公跨铁立交桥4-13m空心板梁公路桥。
3.概算编制滞后等。
《铁道部《铁路基本建设工程设计概（预）算编制办法》（铁建设{1998}115号，以下简称115号文）规定：为加强铁路工程造价管理，合理编制设计概预算，根据国家有关规定，结合铁路工程建设特点，在认真总结经验的基础上，全面修订了《国家铁路基本建设工程设计概预算编制办法》，自1999年1月1日起施行。我标段开始实行《铁建设{1998}115号文》的是于2005年4月28日，消耗量标准及定额编制时依据的施工工艺、技术标准等已经不能很好反映工程的实际情况；与现行的规定的计费文件已不能很好的匹配，造成设计单位编制的设计概算质量不高。
（二）发生索赔的主要内容
1.拆迁及征地费用；拆迁物性质出现变化或拆迁数量发生重大变化引起的费用。
2.政策性调整；依据铁道部《铁路基本建设工程设计概（预）算编制办法》（铁建设{1998}115号，以下简称115号文）编制概预算的建设项目，由施工企业采购的，按照铁道部经规院发布的《铁路工程建设主要材料价格信息》当期信息价与编制期概算价之差计算材料价差。
3.营业线施工配合费；施工单位在营业线上进行建筑安装工程施工时，需要运营单位在施工期间参加配合工作所发生的费用（含安全监督检查费用）。
4.新增工程：验收后业主要求额外增加的工程量。
（三）项目盈亏分析
1.因原概算中未计列桥梁从制梁厂运输至架梁现场的运费，增加费用134万元.
2.制梁工程,原概算价偏低,每孔梁实际购入价远远大于概算价,增加费用1794万元.
3.单线改双线,横向连接梁实际购入价高于概算价,增加费用585万元
4.大临及过渡工程,目前已发生442万元,原包价118万元,增加费用324万元.
5.桥梁工程合计164孔梁,原预算价0.98万元,市场价每孔达3.42万元,每孔亏损2.44万元，合计亏损400万元。
（四）减亏、扭亏分析
1.强力创收
自广州公司接管后，项目部在公司的指导和帮助下组织全面的工程量清理、概算清查，重新进行施工图审核，在概算清理中补充工程数量差约600万元，在设计概算指标下浮的情况下增加收入200万元；提报了正线钢轨新购、站线换铺新轨和绿色通道三个I类变更，I类变更赢利合计约260万元；通过反复与业主、设计、监理沟通，争取到了所有线上料都按甲供料形式进行调差，在材料价格飞涨的情况下，使轨道工程没有发生材料费巨亏的情况；同时争取到了新型梁的运输、铺架基地费用的补偿，使项目的经营状况大有改观。
2.优化方案
项目部所承担的铺架工作工序相对固定，成本也相对固定，项目部重点在施工组织、方案选定和结合部等方面进行优化。在公司领导和安监部的指导下，成功的运用32m梁车运送24m梁，减少了租用路用平板车的费用；通过对站改拨接口的调坡方案的优化，采用少量预抬道先拨接再抬道的方案，使1#拨接口节余道碴4300立方米。
3.控制成本
项目部主要在核定劳务单价、计量等方面加强成本的控制，如桥梁横向联结，采用项目部自购材料，核定工费包干的方式，使市场价5.3万元/孔横向联结降低成本至4.8万元/孔。
三、索賠成功经验总结
索赔是涉及工程技术、经济和法律等多学科的综合性专业工作，从事施工索赔的工作人员应具有丰富的施工管理经验，懂得施工技术，熟悉承包业务与相关法规并具有一定的财务知识，还要有严谨细致和实事求是的工作态度，这样才能使施工企业通过主观努力，追求社会效益与经济效益的高度统一，实现工程项目管理的最终目标。
（一）把握工程变更与索赔的机会
现今的施工大多采用FID-IC 管理模式，业主、监理工程师和施工单位之间形成三角形的合同关系。在施工阶段，业主、监理工程师和施工单位都从自己的角度履行和管理合同，这就要求施工企业保持清醒的头脑和敏锐的洞察力，善于发现和利用工程变更、索赔的机会和手段, 以维护自身利益。
（二）适当运用技巧和策略
针对上述引起工程变更、索赔的条件， 一方面要坚持以法律为基础、以合同为准则和以事实为依据，另一方面, 要注意解决问题的方式、方法, 适当运用技巧和策略, 使己方处于有利地位。
1.努力建好工程项目
施工变更索赔成功的首要条件是施工单位有能力按合同要求实施并努力建设好工程项目，使业主和监理工程师满意。经验证明，如果施工单位认真、努力地实施合同，施工质量合格，施工进度符合合同要求，并在施工过程中克服重重困难，甚至发现设计中不合理或错误的地方，并提出改进建议，为业主和监理工程师采纳，既控制了工程造价，又改善了工程项目的运行条件，在这种情况下，施工单位的变更索赔要求一般能得到适当满足。有时，甚至是难以实现的变更索赔要求，或在变更索赔程序上有所疏忽，都能取得业主和监理工程师的谅解，使施工单位的变更索赔要求得到比较满意的结果。
2.做好合同管理
施工变更索赔管理包括多方面内容，主要应做好下列工作：①熟悉工程项目全部合同文件，能从变更索赔的角度解释合同条款，不失去任何应有的索赔机会。②从投标报价阶段就开始仔细分析和掌握全部合同文件，了解合同中存在的各种隐蔽风险，并有预见地避开一切可以防范的风险，尽可能减少施工单位承担的风险损失。③对合同规定的工作范围了如指掌, 随时注意业主和监理工程师发布的变更指令或口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围，及时提出变更索赔要求。④在编写变更索赔报告文件和进行变更索赔谈判时，运用合同知识解释和维护自己的变更索赔权，运用正确的计价方法提出自己应得的工期延长或经济补偿。
四、结束语
做好索赔工作，重要意义在于发展和完善工程建筑市场，满足建立社会主义市场经济的客观要求，有利于强化合同管理意识，提高合同履行和管理水平，强化企业内部管理，提高
企业素质。
参考文献
[1] 张起森. 公路施工组织及概预算[ M ] . 北京: 人民交通出版社, 2000.
[2] 刘英凡, 程文香. 浅谈工程项目建设中的施工索赔[ J] .人民长江, 2006( 6) .